주식 거래는 중화인민공화국 제1법을 위반합니다.

법률에 따르면 증권업 종사자가 주식 거래를 하면 어떤 처벌을 받아야 하나요?

법률, 행정법규에 의해 주식거래에 참여하는 것이 금지된 사람은 주식을 보유하거나 매매하는 것이 엄격히 금지됩니다. 유사한 규정을 위반하는 사람은 누구든지 주식을 거래하는 증권업 종사자를 다음과 같이 처벌해야 합니다.

중화인민공화국 증권법 제199조의 규정에 따라

법률, 행정법규에 의해 주식거래에 참가하는 것이 금지된 자가 직접, 가명 또는 타인의 명의로 주식을 보유, 매매하는 경우 불법보유주식의 처분을 명령한다. 법에 따라 불법소득을 몰수하고, 주식 매매가액에 해당하는 벌금을 부과한다. 위반자가 공무원인 경우에는 법에 따라 행정처분을 가한다. .

주식 금융사기에 대한 처벌은 어떻게 되나요?

금융사기 및 기타 심각한 불법 및 부정 행위에 대해 투자자들이 기대했던 엄중한 처벌은 아직 도래하지 않았습니다. Nanfang Co., Ltd.가 5년간 3억 4천만 위안의 금융 사기로 벌금 50만 위안을 선고받은 후, New China Base도 2006년부터 2006년 사이에 2억 2천만 위안의 순이익을 부풀렸다는 이유로 7월 8일 저녁 벌금 발표를 했습니다. 2011. 벌금 40만위안 선고.

다시 계약을 위반할 경우 엄중한 처벌이 부과되며, 강제 상장폐지는 불가능합니다. 민사, 행정, ​​형사 사법의 모든 측면을 포괄하는 100여 개의 법률, 규정, 규칙, 사법 해석, 사법 정책으로 구성된 자본 시장의 청렴한 사법 질서가 신뢰의 위기에 직면해 있습니다.

"이것이 법에 규정되어 있는 내용이다. 유사한 처벌이 중대한 범죄와 가벼운 처벌처럼 보이지만 이미 극단적인 처벌인 것 같다." 현행법 조항? 법적 규칙을 제정, 집행 및 적용할 권한이 있는 관리자는 자신의 운영에 적용되는 규칙을 준수할 책임이 있을 뿐만 아니라 법률의 실제 구현이 법률의 "법적 이익"과 일관되고 일치하도록 할 책임도 있습니다. 입법 목적을 달성하거나 근접하기 위해. A주 시장의 규제 기관의 경우, 기존 법률 시스템이 입법 및 처벌에 본질적으로 부적절할 때 법률 집행 행위를 가능한 한 법률의 원래 의도에 가깝게 만드는 방법 - 법률 위반을 억제하기 위해 법 집행을 활용 , 모든 법안에 대한 책임은 불법 사건을 종결하기 전에 신중하게 고려해야 합니다.

심각한 금융사기 등 주요 증권위반 행위를 예로 들면, 현행 '증권법' 등 법률 조항은 처벌 측면에서 상대적으로 엄격하고, 규정된 불법 비용도 가볍기 때문이다. 지금까지 여러 사건으로 인해 큰 사회적 논란을 불러일으켰다. 그러나 이는 경영진이 선택적 위반을 최대한 억제하기 위해 기존 법적 틀 내에서 법 집행에 최대한의 유연성을 행사할 수 없다는 의미는 아닙니다.

예를 들어, 위에서 언급한 금융 사기나 불법 정보 유출은 정황에 따라 처벌을 내릴 때 중국 증권감독관리위원회에서 중대한 불법 행위로 판단할 수 있다. 중대한 불법행위에 대하여'는 해당 불법업체의 상장정지를 결정함으로써 기업위반으로 인한 비용을 증가시키고, 위반행위를 엄중히 처벌하고, 위반행위를 예방하며, 법의 엄중성을 유지한다는 법집행 목적을 어느 정도 달성한다.

물론 법에 기초한 정의라는 궁극적인 목표를 달성하기 위해서는 법에 대한 국민의 신뢰 회복이나 법 집행에 경영진의 초점이 '유연한 법률' 외에 '긴급입법'에도 맞춰져야 한다. 시행". 현행 증권법 개정 계획에 따르면 증권법 개정은 내용이 많아 단기간에 도입하기 어렵다. 시장의 펀더멘털이 반복적으로 금지되어 문제가 발생하고 있다면, 증권법 개정을 기다리며 기존의 심각한 위반 사항을 묵인할 수는 없고 관련 기관의 개정이나 해석을 적극적으로 모색해야 합니다.

구체적으로, 심각한 금융 사기, 오해의 소지가 있는 진술, 중대한 누락 및 기타 행위에 대해 구체적으로 표적화하기 위해 전국인민대표대회 상무위원회가 현재 진행 중인 중국 증권감독관리위원회의 상장폐지 시스템 개혁과 결합하도록 요청할 수 있습니다. '임시규정'이나 '입법해석'을 통해 과징금을 높이고, 심각한 금융사기 등 주요 증권위반 행위에 대해서는 상장 폐지를 강제한다는 내용을 명시할 예정이다.

심각한 증권 위반에 대한 서비스를 제공하는 전문 기관의 이사, 감독관, 고위 관리자 및 직원으로서 심각한 증권 위반에 대해 일차적 책임이 있거나 전문적으로 책임이 있는 경우, 법에 따라 민사 배상 책임을 지는 것 외에 시장 진출이 금지됩니다. 무기징역을 선고받고 형사책임을 추궁받는다. 최저 형량은 3년 이상이며, 증권법 개정이 완료되기 전에 집행하도록 규정하고 있다.

주식 거래 중 어떤 행위가 위법 처벌에 해당하나요?

우리 나라의 "주식 발행 및 매매 관리에 관한 임시 규정" 제74조는 다음과 같이 규정합니다. 규정을 위반하는 단위 또는 개인 위 행위 중 하나를 범한 자는 상황에 따라 경고, 불법 취득 주식 및 기타 불법 소득의 몰수 및 벌금을 부과받게 되며, 벌금이 부과됩니다.

1. 증권위원회가 증권 거래를 위해 승인한 증권 거래 장소에서 국외에서 주식 거래를 하는 행위

2. 주식 발행 및 거래 과정에서 허위 또는 중대한 오해의 소지가 있는 진술을 하거나 중요한 정보를 누락하는 행위

3. 자금의 음모 또는 집중 시장 가격을 조작하거나, 소문을 퍼뜨려 주식 발행 및 거래에 영향을 미치는 행위

4. 주식의 소유권을 양도하지 않거나 허위 가격을 만들기 위해 공모하는 행위 주식을 실제로 통제하고 허위로 매매하는 행위

5. 자신이 보유하지 않은 주식을 판매 또는 판매 청약하여 주식시장 질서를 교란하는 행위

6. 주식 매매를 권유 또는 강요하거나 다른 사람의 주식 매매를 돕는 권한 또는 기타 부적절한 수단;

7. 승인 없이 주식 및 지수에 대한 옵션과 선물을 거래하는 행위

8. 규정에 따른 관련 문서 및 계약 이행 실패

9. 사업 기록, 재산 장부 및 기타 관련 문서를 위조, 변조 또는 파기합니다. 주식 발행 및 거래

10. 기타 불법적인 주식 발행 및 거래 활동.

주식금융사기 처벌방법

어음사기 의심자는 법에 따라 처리해야 한다. 형법 제194조는 다음 각호의 1에 해당하는 금융어음사기를 범하고 그 액수가 상대적으로 큰 경우 5년 이하의 유기징역 또는 구역에 처하고, 5년 이하의 벌금을 병과한다. 2만원 이상 20만원 이하, 금액이 크거나 기타 정상이 심각한 경우에는 5년 이상 10년 이하의 유기징역에 처한다. 5만원 이상 50만원 이하, 금액이 특별히 크거나 기타 사안이 특히 엄중한 경우에는 5년 이상 10년 이하의 유기징역과 벌금을 병과한다. 5만 위안 이상 50만 위안 이하의 무기징역, 5만 위안 이상 50만 위안 이하의 벌금 또는 재산몰수:

(1) 고의로 사용한 경우 위조 또는 변조된 우편환, 자기앞수표 또는 수표

(2) 우편환, 자기앞수표 또는 유효하지 않음을 알면서 수표를 사용하는 행위

(3) 사용 타인의 우편환, 본인앞 수표 또는 사기 수표

(4) 재산을 사기 위해 부도 수표나 예약 인감과 일치하지 않는 수표를 발행하는 행위,

(5) 서랍 환어음, 약속어음 발행 자금보증 없이 환어음, 약속어음을 발행하거나 어음 발행 전에 환어음, 자기앞수표를 발행한 경우 재산을 사기 위한 허위 기록을 한 경우

위조 또는 변조된 위탁추심증서, 송금증서, 은행예금증서, 기타 은행결제증서를 사용한 자는 전항의 규정에 의하여 처벌한다.