증권 선물 투자자는 어떻게 적절히 관리합니까?

첫째, 증권선물투자자의 정당한 관리를 규범하기 위해 투자자의 합법적 권익을 보호하기 위해 증권법, 증권투자기금법, 증권회사 감독관리조례, 선물거래관리조례 등 관련 법률, 행정법규에 따라 이 방법을 제정한다.

제 2 조 투자자에게 공개 또는 사모 발행 증권, 공개 또는 사모 발행 증권 투자 기금, 주식 투자 기금 (창업 투자 기금 (이하 펀드), 공개 또는 사모 양도 선물 및 기타 파생 상품을 판매하거나 투자자에게 관련 업무 서비스를 제공하는 것이 이 접근법에 적용된다.

제 3 조 투자자에게 증권 선물 제품을 판매하거나 증권 선물 서비스를 제공하는 기관 (이하 경영기구) 은 법률, 행정법규, 본 방법 및 기타 관련 규정을 준수해야 하며, 제품 판매 또는 서비스 제공 과정에서 근면하게 책임을 져야 하며, 투자자 상황을 충분히 이해하고, 제품 또는 서비스 정보를 심도 있게 조사하고 분석하고, 과학적이고 효과적인 평가를 하고, 위험을 충분히 밝혀야 한다. 투자자의 위험 부담 능력, 제품 또는 서비스 위험 수준이 다른 요소에 따라 명확한 적합성 대응 의견을 제시하고, 적절한 투자자에게 적절한 제품이나 서비스를 판매하거나 제공하고, 위법 행위에 대한 법적 책임을 져야 합니다.

제 4 조 투자자는 제품이나 서비스를 이해하고 경영기관의 적정성에 대한 의견을 경청하는 기초 위에서 자신의 능력에 따라 신중하게 결정하고 투자 위험을 독립적으로 부담해야 한다. 비즈니스 기관의 적합성 일치는 제품 또는 서비스의 위험 및 수익에 대한 실질적인 판단이나 보증을 의미하지 않습니다.

제 5 조 중국 증권감독관리위원회 (이하 중국증권감독위원회) 및 파출기관은 법률, 행정법규, 본 방법 및 기타 관련 규정에 따라 경영기관이 적정한 의무를 이행하는 상황을 감독하고 관리한다.