개인 작업 계획 모범문 한 부를 요구하다

조각. 위험 규제의 경우 요구 사항: (1) 신청 3 개월 전 위험 규제 지표는 규정 기준을 지속적으로 준수합니다. 기업 지배 구조 및 규정 측면에서 요구 사항: (2) 건전한 기업 지배 구조, 위험 관리 시스템 및 내부 통제 시스템을 갖추고 효과적으로 시행됩니다. (3) 선물보증금 안전예금과 감시에 관한 중국증권감독회의 규정을 준수하다. 업무 계획 방면에서 요구 사항: (4) 금융 선물 중개 업무에 상세히 종사하는 계획이 있다. 시설 및 기술 시스템 측면에서 요구 사항: (5) 비즈니스 시설 및 기술 시스템은 금융 선물 중개 비즈니스 기술 사양을 준수하며 잘 작동합니다. 회사 임원들과 대중들 사이에서

규정 준수 관리의 요구 사항은 다음과 같습니다. (6) 고위 경영진은 최근 2 년 동안 형사처벌을 받지 않았고, 위법 경영으로 행정처벌을 받지 않았으며, 신용기록이 없고, 위법 혐의로 주관기관의 조사를 받고 있습니다. (7) 중국증권감독회와 파견기관이 선물거래관리조례 제 59 조 제 2 항, 제 60 조에 규정된 감독조치를 취하는 경우는 없다. (8) 위법 위반 혐의로 행정 사법기관에 입건된 경우는 없다. (9) 최근 2 년 동안 형사처벌을 받지 않았고 불법 경영으로 행정처벌을 받지 않았다. 그러나 선물회사 지주주주나 실제 지배인이 변경돼 고위 경영진의 비율이 50% 이상 변경되고, 상술한 상황에 대해 책임을 지고 있는 고위 경영진과 업무책임자가 더 이상 회사에서 근무하지 않는 것은 이 제한을 받지 않을 수 있다. (데이비드 아셀, Northern Exposure (미국 TV 드라마), 성공명언) 주주 순자산 방면, 요구: ⑽ 지주주주의 순자산은 3 천만 위안 이상이다. ⑵ 지주 주주, 실제 통제인은 최근 2 년 동안 형사처벌을 받지 않았고, 위법경영으로 행정처벌을 받지 않았으며, 위법경영으로 권력기관에 의해 조사되고 있는 경우는 없다. ⑶ 중국증권감독회가 신중한 감독 원칙에 따라 규정한 기타 조건.

"선물회사 방법" 의 의견원고 제 13 조는 선물회사가 금융선물업무 자격을 신청할 때 제출해야 할 자료도 분명히 했다. 초안 13 조는 선물회사가 금융선물중개업무자격을 신청하면 중국증권감독회에 다음과 같은 신청자료를 제출해야 한다고 지적했다. (1) 금융선물중개업무자격신청서 (2) 회사 공식 도장을 찍은 영업 허가증 및 영업 허가증 사본; (3) 주주, 주주회 또는 이사회의 선물회사가 금융 선물 중개 업무 자격을 신청하는 결의안; (4) 신청 전 3 개월 말 선물 회사 위험 감독 보고서, 회사는 신청 전 3 개월 전 위험 감독 지표가 규정 기준을 지속적으로 준수할 것을 서면으로 보증해야 합니다. ⑸ 기업 지배 구조, 위험 관리 시스템 및 내부 통제

시스템 및 구현 보고서 (6) 금융 선물 중개 사업에 종사하는 계획; (7) 운영 시설 및 기술 시스템 운영 보고서; 고위 경영진 테이블, 주요 부서 책임자 테이블 및 직원 테이블 (9) 증권 선물 관련 업무 자격을 갖춘 회계사무소가 감사한 전 1 연간 재무보고 신청일은 하반기에 감사를 거친 반기 재무보고도 제공해야 한다. ⑽ 지주 주주는 증권 선물 관련 업무 자격을 갖춘 회계사무소 감사의 최신 재무보고를 거친다. ⑵ 선물 회사가이 조치 제 12 조 (6) 항, 제 (8) 항, 제 (9) 항, 제 (11) 항에 규정 된 조건에 부합하는지 여부에 관한 법률 의견서 ⑶ 중국 증권 감독위원회가 규정 한 기타 신청 자료.

상품선물업무와는 달리 선물회사는 금융선물업무를 신청하는 업무 범위가 다르기 때문에 다른 범주로 나뉜다. 교환방법' 은 의견원고 제 61 조에 "중국증권감독회의 비준을 거쳐 선물거래소는 회원에 대해 전액결제제도나 등급결제제도를 실시할 수 있다" 고 규정하고 있다. 제 65 조는 "회원등급결제제도를 시행하는 선물거래소 회원은 결제회원과 비결제회원으로 구성된다" 고 규정하고 있다. 결산 회원은 선물거래소와 결산할 자격이 있고, 비결산 회원은 선물거래소와 결산할 자격이 없다. 선물거래소는 결제회원과 결산해야 하고, 비결제회원은 결제회원과 결산해야 하며, 비결제회원의 고객은 결제회원과 결산해야 한다. " 제 66 조는 "결제회원은 전면 결제회원, 거래결제회원, 특별결제회원으로 구성된다" 고 규정하고 있다. 전면 결제회원과 특별 결제회원은 결제협의에 서명한 비결제회원에 대한 결제업무를 처리할 수 있습니다. 거래 결제 회원은 비결제 회원을 위해 결제 업무를 처리해서는 안 된다. " 제 67 조는 "신청 성공" 을 규정하고 있다.

결산 회원으로서 중국증권감독회가 인정한 결산 업무 자격을 취득해야 한다. 주가 지수 선물 상장을 앞둔 중국 금융선물거래소가 회원 등급제도를 시행할 것으로 알려졌다. 상술한 규정에 따르면 미래 선물회사는 결제회원과 비결제회원으로 나뉜다. 이 가운데 결제회원은 완전 결제회원과 거래결제회원으로, 비결제회원은 거래회원으로 나뉜다. 선물회사는 결산 업무 자격이 있는지 여부에 대해 의견이 분분하다. 상술한 규정의 시행이 선물회사의 분화를 가속화할 것이라고 예견할 수 있다.

교환방법' 과' 선물회사 방법' 의 의견원고 발표는 선물회사가 금융선물 중개업에 종사하는 주체로서 신청 조건이 점차 명확해져 선물회사가 주가 선물 상장에 대한 각항 준비 작업을 추진한다는 것을 의미하며, 첫 번째 금융선물 상품인 주가 선물 상장을 예고하고 있다.

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