합격자 설문 작성 방법

20 14 는' 중화인민공화국 신탁법',' 중국 은행업 감독관리법',' 신탁회사 관리법' 및' 신탁회사 신탁계획 관리법' 규정에 따라 투자자의 합법적 권익을 보호하고 신탁업 규범 발전을 촉진하는 규범으로 발표됐다.

신탁회사는 신탁제품 마케팅에 종사하며 엄격한 합격투자자 선별제도를 세워야 한다.

신탁회사는 최소한 투자자 이름, 투자자 자산, 수익 안정성, 자금원, 투자 경험, 금융 상품 위험에 대한 친숙도, 위험 감당 능력, 신탁제도 및 관련 법규에 대한 이해 정도, 신탁제품에 대한 친숙도, 신탁제품 위험 부담메커니즘에 대한 이해 정도 등을 포함하여 자신의 업무 특징에 적합한 자격을 갖춘 투자자의 실사 설문지를 설계해야 합니다.

버전: 합격자 설문에는 고정판이 없으며 신탁회사는 기본적으로 관리 규정에 따라 스스로 설문지를 편집한다. 다음은 참조 예제입니다.

2065438+2003 XX 펀드 투자자 설문 조사

안내 단위: XX 인증 기관

주최: XX 기금 협회

주최: XX 펀드 판매 기관

존경하는 투자자: 중국증권감독회 투자자 보호 관련 정책의 시행 효과를 전면적으로 평가하고 펀드 보유자의 투자자 교육 상황을 더 잘 이해하기 위해 이번 조사에 참여해 주시기 바랍니다. 이번 조사에 참여하면 투자자 교육 및 보호 정책의 과학적 제정에 도움이 될 것이며, 펀드 투자에 대한 이해를 높이고 위험 예방과 위권의식을 강화하는 데도 도움이 될 것입니다. 펀드 산업에 대한 관심과 지원에 감사드립니다. 당신의 신뢰와 격려는 중국 펀드 산업의 진보의 원동력이다.

첫 번째 부분: 투자자의 기본 상황.

1. 몇 살이에요? (단일 선택)

첫째, 25 세 이하

B, 25-30 세

C, 30-40 세

D, 40-50 세

E, 50-60 세

여성, 60 세 이상

당신의 교육 수준은 어떻습니까? (단일 선택)

첫째, 중등 학교 이하

B, 대학

C, 학부

D, 대학원 이상

3. 현재 개인 월간 고정소득은 얼마입니까 (증권투자소득 제외)? (단일 선택)

A, 5,000 원 이하

B, 5000-65438+ 만원

C, 1-20000 원

D, 2 만 ~ 5 만원

E, 5 만여 명

4. 펀드 자산은 당신의 금융자산 (주식, 은행 재테크 상품, 집합재테크, 채권 등) 의 투자 비율에 좌우됩니다. ).

얼마예요? (단일 선택)

첫째, 10% 미만

B, 10%-30%

30%-50%

D, 50%-70%

E, 70% 이상

현재 펀드 자산 투자의 총 규모는 얼마입니까? (단일 선택)

답, 3 만 원 미만

B, 3 만 ~ 5 만

C, 50-65438+ 만

D, 10-30 만원

E, 30 만원 이상

6. 당신은 이 기금에 투자한 지 얼마나 되었습니까? (단일 선택)

1 ~ 6 개월 이내에

B, 6 개월 ~ 1 년

C, 1-2 년

D, 2-5 년

E, 5 년 이상

7. 투자 펀드의 총 수입은 얼마입니까? (단일 선택)

첫째, 손실은 30% 보다 큽니다.

B, 일부 손실, 30% 미만

C. 손익은 기본적으로 평평합니다.

D, 조금 벌었지만 30% 미만

E, 30%- 100% 를 벌었습니다.

F, 100% 이상 벌었습니다

두 번째 부분: 투자자 교육의 작업 방법 및 내용;

8. 기금 투자자 교육 활동의 필요성에 대해 어떻게 생각하십니까? (단일 선택)

A. 증권시장은 위험이 있으니 위험의식을 가져야 한다. 투자자 교육은 필수이며 장기적으로 진행해야 한다.

B, 최고가 있어도 괜찮아요.

C, 펀드 투자는 주로 자신에게 달려 있으며 투자자 교육은 필요하지 않습니다.

D. 확인 ...... 20 14 에 발행되어 신탁제품 마케팅 행위를 규범화하고 투자자의 합법적 권익을 보호하고 신탁업 규범 발전을 촉진하며 중화인민공화국 신탁법, 중국은행업감독관리법, 신탁회사 관리법, 신탁회사 신탁회사 신탁계획에 따라

신탁회사는 신탁제품 마케팅에 종사하며 엄격한 합격투자자 선별제도를 세워야 한다.

신탁회사는 최소한 투자자 이름, 투자자 자산, 수익 안정성, 자금원, 투자 경험, 금융 상품 위험에 대한 친숙도, 위험 감당 능력, 신탁제도 및 관련 법규에 대한 이해 정도, 신탁제품에 대한 친숙도, 신탁제품 위험 부담메커니즘에 대한 이해 정도 등을 포함하여 자신의 업무 특징에 적합한 자격을 갖춘 투자자의 실사 설문지를 설계해야 합니다.

버전: 합격자 설문에는 고정판이 없으며 신탁회사는 기본적으로 관리 규정에 따라 스스로 설문지를 편집한다. 다음은 참조 예제입니다.

2065438+2003 XX 펀드 투자자 설문 조사

안내 단위: XX 인증 기관

주최: XX 기금 협회

주최: XX 펀드 판매 기관

존경하는 투자자: 중국증권감독회 투자자 보호 관련 정책의 시행 효과를 전면적으로 평가하고 펀드 보유자의 투자자 교육 상황을 더 잘 이해하기 위해 이번 조사에 참여해 주시기 바랍니다. 이번 조사에 참여하면 투자자 교육 및 보호 정책의 과학적 제정에 도움이 될 것이며, 펀드 투자에 대한 이해를 높이고 위험 예방과 위권의식을 강화하는 데도 도움이 될 것입니다. 펀드 산업에 대한 관심과 지원에 감사드립니다. 당신의 신뢰와 격려는 중국 펀드 산업의 진보의 원동력이다.

첫 번째 부분: 투자자의 기본 상황.

1. 몇 살이에요? (단일 선택)

첫째, 25 세 이하

B, 25-30 세

C, 30-40 세

D, 40-50 세

E, 50-60 세

여성, 60 세 이상

당신의 교육 수준은 어떻습니까? (단일 선택)

첫째, 중등 학교 이하

B, 대학

C, 학부

D, 대학원 이상

3. 현재 개인 월간 고정소득은 얼마입니까 (증권투자소득 제외)? (단일 선택)

A, 5,000 원 이하

B, 5000-65438+ 만원

C, 1-20000 원

D, 2 만 ~ 5 만원

E, 5 만여 명

4. 펀드 자산은 당신의 금융자산 (주식, 은행 재테크 상품, 집합재테크, 채권 등) 의 투자 비율에 좌우됩니다. ).

얼마예요? (단일 선택)

첫째, 10% 미만

B, 10%-30%

30%-50%

D, 50%-70%

E, 70% 이상

현재 펀드 자산 투자의 총 규모는 얼마입니까? (단일 선택)

답, 3 만 원 미만

B, 3 만 ~ 5 만

C, 50-65438+ 만

D, 10-30 만원

E, 30 만원 이상

6. 당신은 이 기금에 투자한 지 얼마나 되었습니까? (단일 선택)

1 ~ 6 개월 이내에

B, 6 개월 ~ 1 년

C, 1-2 년

D, 2-5 년

E, 5 년 이상

7. 투자 펀드의 총 수입은 얼마입니까? (단일 선택)

첫째, 손실은 30% 보다 큽니다.

B, 일부 손실, 30% 미만

C. 손익은 기본적으로 평평합니다.

D, 조금 벌었지만 30% 미만

E, 30%- 100% 를 벌었습니다.

F, 100% 이상 벌었습니다

두 번째 부분: 투자자 교육의 작업 방법 및 내용;

8. 기금 투자자 교육 활동의 필요성에 대해 어떻게 생각하십니까? (단일 선택)

A. 증권시장은 위험이 있으니 위험의식을 가져야 한다. 투자자 교육은 필수이며 장기적으로 진행해야 한다.

B, 최고가 있어도 괜찮아요.

C, 펀드 투자는 주로 자신에게 달려 있으며 투자자 교육은 필요하지 않습니다.

D, 증명 .....

합격투자자 설문지는 어떻게 작성합니까? : 20 14 에 발표하여 신탁제품 마케팅 행위를 규범화하고, 투자자의 합법적 권익을 보호하고, 신탁업 규범 발전을 촉진하며,' 중화인민공화국 * * * ...

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