안녕하세요, 증권업 자격시험과 교역 기반의 문제고를 보내주실 수 있나요? 대단히 감사합니다 ~1213797703 @ qq.com

다중 선택

제목 1: () 는 증권이 권리의 물화의 외적 형태이며, 그것은 권리의 전달체이며, 권리는 이미 존재한다는 것을 의미한다.

A. 영장증권

B. 기본 증권

C. 모기지 증권

D. 자본 보안

제목 2: 비공개 발행과 관련하여 다음과 같은 말이 정확하다 ().

A. 상장사가 특정 대상에 증권을 공개적으로 발행하는 행위.

B. 상장회사가 비특정 대상에 증권을 공개적으로 발행하는 행위.

C. 상장회사가 비공개 방식으로 특정 대상에 증권을 발행하는 행위.

D. 상장회사가 비공개로 비특정 대상에 증권을 발행하는 행위.

제목 3: 증권 종사자가 금지하는 행위는 () 이다.

A 는 투자자와 고객의 위탁을 받아 증권 투자 컨설팅 서비스를 제공한다.

B. 직무를 이용하여 증권 거래에 종사하여 투기 이익을 얻다.

C. 고객 위임을 수락하고 규정 된 기준에 따라 다양한 수수료를 부과합니다.

증권투자 컨설팅 서비스 강좌, 보고회 및 분석회를 개최하다.

제목 4: 폐쇄형 기금이 만기될 때 자산 검증 후 () 투자자 투자 비율에 따라 분배된다.

A. 기금의 총자산

B. 할당되지 않은 수익

C. 기금의 순자산 ≈

D. 기준 자본

화제 5: () 는 중국 밖에서 등록하여 홍콩에 상장하지만, 주영 업무는 중국 내지나 대부분의 주주권익이 중국 내지의 주식에서 오는 것을 가리킨다.

A. 레드 칩

B.a 주

C. 우량주

D.h 주

제목 6: 할인 채권 만기는 () 에 의해 상환됩니다.

A. 원금과 이자 합계

B. 시장 가격

C. 발행 가격

D. 액면가 √ 입니다.

제목 7: () 에 따르면 국채는 적자 국채, 건설국채, 전쟁국채, 특수국채로 나눌 수 있다.

A. 상환 기간

B. 할당 기준

C. 자금 사용 ≈

D. 유통 여부

제목 8:8 에 채택된 모델: 나스닥이 쌍둥이인지 자회사인지, 즉 창업판 시장은 () 로 나뉜다.

A. 나스닥 전국시장은 전체 시가의 약 90%, 나스닥 소형자본시장은 전체 시가의 약 10% 를 차지한다.

B. 나스닥 전국시장은 전체 시가의 약 85% 를 차지하고 나스닥 소형자본시장은 전체 시가의 약 15% 를 차지한다.

C. NASDA (나스닥 소자본 시장이 전체 시가의 약 95% 를 차지하는 전국시장 2 개)

D. 나스닥 전국시장은 전체 시가의 약 80% 를 차지하고 나스닥 소형자본시장은 전체 시가의 약 20% 를 차지한다.

제목 9: 기명 주식과 무기명 주식의 차이는 () 이다.

A. 주주 의무의 차이

B. 주주 권리의 차이

C. 기록 방법의 차이

D. 주주 속성 차이의 근원: 중국 증권 시험 네트워크

제목 10: 금융 선물 거래의 대상은 () 입니다.

A. 금융 선물 계약

B. 주식

C. 결합

D. 특정 소유권 또는 채권을 가진 기타 금융 상품.

주제 1 1: 인덱스 펀드에 대한 올바른 이해는 () 입니다.

A. 지수 펀드의 투자가 매우 분산되어 있어 포트폴리오의 체계적인 위험을 완전히 제거할 수 있다.

B. 지수 펀드는 1990 년대 이후 나타난 새로운 펀드 품종이다.

C. 포트폴리오는 주가 또는 채권 지수를 모방합니다. 물가 지수가 올라가면 펀드 수익이 줄어든다.

D. 투자자, 특히 기관 투자자들에게 지수 기금은 헤지와 차익 거래의 중요한 도구이다.

제목 12: 증권투자기금의 자금은 주로 () 에 투자된다.

A. 유가 증권

B. 가족 사업

C. 우표

D. 보석

Topic 13: () 펀드 계약 기간 동안 승인된 총 펀드 점유율이 고정되어 법에 따라 설립된 증권거래소에서 펀드 점유율을 거래할 수 있음을 의미합니다.

물물 교환 거래

A. 회사 기금

B. 계약 기금

C. 폐쇄 기금

D. 개방형 기금

주제 14: () 우리나라가 중앙통일된 증권등록결제시스템을 구축하는 조직틀이 기본적으로 형성된다는 것을 상징한다.

A. 중국 증권등록결제유한책임회사 설립 √;

B. 상하이 증권 등록 결제 회사 설립

C. 심천 증권 등록 및 결제 회사 설립

D. 중앙 증권 등록 및 결제 유한 책임 회사 설립

제목 15: 증권등록결제회사가 증권거래에 네팅 서비스를 제공할 때 결제참가자가 따라야 할 원칙은 () 입니다.

A. 즉시 납품

B. 대금으로 납품

C. 분할 납품

D. 화물비 3 곳

주제16:1984165438+10 월, () 200 억 엔짜리 채권이 도쿄에서 공개돼

A. 중국 은행

B. 중국 신탁 상업 은행

C. 중국 농업 은행

D. 중국 은행

주제 17: 자본 시장은 장기 자금 조달을 위한 시장이며 () 로 나눌 수 있습니다.

A. 주식 시장 및 채권 시장

B. 중장기 신용 시장 및 증권 시장

C. 단기 자본 시장 및 장기 자본 시장

D. 증권 시장 및 머니 마켓

Topic 18: 다음 중 잘못된 것은 () 입니다.

A. 파일럿 증권 회사는 순자본 동적 모니터링, 경보 및 보충 메커니즘을 구축하여 순자본 및 관련 재무 지표가 지속적으로 요구 사항을 충족하도록 해야 합니다.

B. 시범증권사는 중국 증권업협회 홈페이지에 증권 관련 업무자격을 갖춘 회계사무소가 감사한 연례 보고서와 중대 사항 공고를 공개해야 한다.

C. 시범증권회사가 신청 조건을 충족하지 못하는 경우 7 일 (영업일 기준) 이내에 중국증권업협회에 보고하고 원인과 대책을 설명해야 한다.

D. 시범증권사는 증권자영업업, 고객자산관리업무, 채무환매 업무의 위험통제체계를 구축해 증권위치, 손익상황, 위험상황, 거래활동을 효과적으로 감시해야 한다.

주제 19: 보험회사 투자증권의 주요 고려사항 ().

A. 유동성 향상 및 위험 분산

B. 원금 안전 및 수익률 ≈

C. 기금 모금

D. 자금 잔액 조정

제목 20: ETF 에 대한 묘사는 () 가 틀렸다.

A. 지수 ETF 가 성공적으로 발행될 수 있는지 여부는 기초지수의 선택과 밀접한 관련이 있다.

B.ETF 는 주로 세 명의 참가자, 즉 관리자, 수탁자, 투자자를 포함한다.

C.C.ETF 의 중요한 특징은 독특한 이중 거래 메커니즘에 있다.

D. 토론토 증권거래소가 199 1 에서 내놓은 지수 참여 (IPS) 는 엄격한 의미에서 가장 빠른 거래소 거래 펀드입니다.

제목 2 1: 다음은 증권 위탁 거래에서 의뢰인의 권리에 속한다.

A. 브로커를 선택하다.

B. 거래 위험을 이해하고 거래 방법을 명확히 합니다.

C. 올바른 위임 방법 사용

D. 계좌 개설 문제를 사실대로 기입하다. 출처: 중국 증권 시험 네트워크

제목 22: 다음은 시장 조작에 속하지 않는 것은 () 이다.

A. 내부자가 다른 사람에게 내막 정보를 누설하여 다른 사람이 이 정보를 이용하여 내막 거래를 할 수 있도록 한다.

(b) 자신의 소유가 아닌 증권을 매각하거나 제안 판매하여 증권 시장 질서를 어지럽히다.

C. 증권 거래 가격을 조작하기위한 단독 또는 담합

루머 전파 및 기타 방식을 통해 증권 발행 및 거래에 영향을 줍니다.

화제 23: 주식 한 마리는 일정한 사항을 기록해야 하고, 내용은 전면적으로 진실해야 하며, 이러한 사항은 법률로 확인되어 한 주식의 특징을 반영해야 한다.

A. 주식은 종합권리증권이다.

B. 주식은 필수 증권이다.

C. 주식은 증권이다.

D. 주식은 영장입니다.

제목 24: 비증권투자기금과 주식, 채권의 차이는 () 이다.

A. 모금한 자금이 다르다.

B. 다른 투자자

C. 다른 경제 관계 반영

D. 다른 위험 수준

화제 25: 증빙식 채권 소유자가 미리 현금을 환매할 때 원금 상환을 제외하고 실제 보유 일수와 해당 이자율 등급에 따라 이자를 계산하고, 경영기관은 원금을 지불하는 () 에 따라 수수료를 받는다.

A.2 ‰

B.4‰

C.5‰

D.3%.

제목 26: () 국가가 자금을 모으기 위해 투자자에게 발행한 것으로 일정 기간 내에 이자를 지불하고 원금을 상환하기로 약속한 채무 증빙이다.

A. 국가채권

B. 국채

C. 회사채

D. 금융 채권

제목 27: 다음과 같은 위험수익 대칭성을 가진 금융 파생물은 () 입니다.

A. 선물 계약

B. 옵션 계약

C. 교환 가능한 증권

D. 보장

제목 28: 빌딩 블록 도구에 속하지 않는 것은 () 이다.

A. 금융 옵션

B. 금융 선물

C. 구조 금융 파생 상품 ∝

D. 금융 장기 계약

제목 29: 상장증권을 이해하는 실수 중 하나는 () 이다.

A. 개방형 펀드의 가격은 상장 증권에 속한다.

B 상장은 반드시 회사가 신청해야 하며, 증권감독기관이나 증권거래소의 법에 따라 비준하고 증권거래소와 상장협의를 체결해야 한다.

C. 상장 증권은 상장 증권이라고도합니다.

거래소에서 공개 거래를 할 자격이 있다.

화제 30: 상승폭 제한이 없는 증권대종거래는 이전 종가 () 의 상단과 하단 사이 또는 당일 경매시간 내에 이미 거래가 성사된 최고와 최저거래가격 사이에서 매매 양측이 협상해 거래가격을 결정해야 한다.

답: 60%

30% ∝

약 40%

D.20%

화제 3 1:' 중화인민공화국증권법' 은 등록자본 최소 한도를 증권사가 종사하는 업무 유형과 직접 연계한다. 증권회사는 증권인수 및 보증, 증권자영, 증권자산관리 등 업무 중 어떤 업무에 종사하며, 등록자본 최소 한도는 인민폐 () 이다.

2 억 원

5 억 위안

50 억 위안

D. 1 억원 √ 입니다.

의제 32: 증권회사 설립의 행정심사, 증권감독관리기구가 접수일로부터 () 개월 이내에 합니다.

A.4

B.8

C.2

D.6 ∝

제목 33: 금융선물은 현물시장과 선물시장에 반대 위치를 세워 미래 현금 흐름을 잠그는 기능을 () 라고 한다.

A. 가격 검색 기능

B. 차익 거래 함수

C. 추측 기능

D. 헤지 기능

제목 34: 증권사는 전년도 영업비 총액의 () 에 따라 운영위험에 대한 위험준비금을 계산해야 한다.

A. 15%

B.10% ∝

약 20%

4.5%

제목 35: 다음은 증권시장의 기본 기능이 아닌 것은 () 입니다.

A. 가격 함수

B. 금융-투자 기능

C. 엔터프라이즈 변환 기능 ≈

D. 자본 분배 기능

제목 36: 은행이나 기타 금융기관이 화물 구조 대출, 어음 수락, 신용장, 보증서 등을 받을 경우. 사기 수단을 취하여 은행이나 기타 금융기관에 중대한 손실을 입거나 기타 심각한 줄거리가 있는 경우 처벌해야 한다 (

) 징역 또는 구속.

A. 5 년 미만

B. 3 년 미만

C. 10 년 이하

D. 2 년 미만

의제 37: 증권등록결제회사의 명칭은 () 라는 글자를 표시해야 한다.

A. 증권 등록 결제

B. 증권 회사

C. 유한 회사

D. 유한 책임 회사

제목 38: 주식 보유 증권 면허 소지자 ().

A. 특정 가격, 즉 고정 환율로 한 통화를 다른 통화로 변환합니다.

B. 약속한 조항에 따라 채권 발행인으로부터 금을 구매한다.

C. 합의 된 가격으로 발행자 보통주를 구입하십시오.

D. 주 채권과 동일한 가격과 수익률로 발행인으로부터 추가 채권을 구매합니다.

제목 39: 채권과 주식의 차이에 대한 다음 설명은 () 입니다.

A. 위험은 다르다. 주식의 위험은 채권보다 크다.

B. 두 사람의 권리는 다르다. 채권은 채권 증빙이고 주식은 소유권 증빙이다.

C. 성숙도가 다릅니다. 채권은 일반적으로 정해진 상환 기한을 가지고 있고, 주식은 일종의 종신투자이다.

D. 그들은 다른 목적을 가지고 있다. 채권을 발행하는 경제주체는 중앙정부, 지방정부, 회사, 기업 등 많은데, 주식을 발행하는 경제주체는 주식유한회사와 금융기관뿐이다.

의제 40: 주주총회에 참석한 무기명 주식 보유자는 회의가 열리기 전과 주주대회가 끝날 때 보유하고 있는 주식을 회사에 기탁해야 한다.

A.30

10

C.5 ∝

D.7

제목 4 1: () 는 회사가 현금 이외의 재산으로 주주에게 배당금을 분배하는 것이다.

A. 현금 주식

B. 주식 배당금

C. 자본 이득

D. 재산 배당 ≈

의제 42:' 상장회사 증권발행관리방법' 규정에 따르면 상장회사가 공개적으로 주식을 발행하는 방면에서 발행가격이 발행 주식 의향서 발표 전 () 거래일 회사 주식의 평균가격 또는 전 1 거래일 평균가격보다 낮아서는 안 된다고 규정하고 있다.

A.25

B.20 √

C. 10

D. 15

의제 43: 주식유한회사 파산 청산 시 자산 청산 순서는 () 입니다.

채권자, 우선주 주주 및 보통주

B. 보통주, 우선주 및 채권자

C. 우선주 주주, 채권자 및 보통주 주주

D. 채권자, 보통주 및 우선주 주주

주제 44: 바젤 협약에 따르면 국제업무에 종사하는 은행은 자본과 가중 위험자산의 비율을 8% 이상 유지해야 하며, 그 중 핵심 자본은 최소한 총자본의 () 이다.

50% ∝

B.60%

약 40%

D.70%

의제 45: 주주가 회사 헌장을 개정하거나 등록 자본을 늘리거나 줄이겠다는 결의를 수정하며, 회사 합병, 분립, 해산 또는 회사 형식을 변경하는 결의안은 반드시 회의에 참석한 주주가 보유한 의결권 () 이상을 통과해야 한다.

A.3/5

1/3

C. 1/2

D.2/3

제목 46: 전환채권의 액면가가 2000 원, 전환가격이 40 원, 주식의 시가가 50 원이면 그 채권의 현재 전환가치는 () 위안이다.

A.40

1600

C. 2500 ∝

D.2000 시험 출처: 중국 증권 시험 네트워크

의제 47: 발행인과 그 주요 위탁업자가 인터넷 배급에 참여하는 문의대상에게 주식을 배급한다. (존 F. 케네디, Northern Exposure (미국 TV 드라마), 스포츠명언) 공개 발행 주식 수가 4 억주 미만인 경우, 배급량은 이번 발행 총량을 초과할 수 없다 ().

A.40%

B. 20% ∝

약 60%

D.80%

제목 48: 금융 선물 중 첫 번째 품종은 () 이다.

A. 단일 주식 선물

B. 채권 선물

C. 이자율 선물

D. 외환 선물 ≈

제목 49: 주식 수익은 투자자가 주식 매입부터 주식을 매각하는 전체 보유 기간까지의 수익을 말한다. 다음 중 주식 수익률에 속하지 않는 것은 () 이다.

A. 자본 이득

B. 배당금 소득

C. 자본 손실 및 파급 효과

D. 이자 소득 ≈

주제 50: 영국은 증권사 () 라고 부른다.

A. 증권 유한 책임 회사

B. 투자 은행

C. 상업 은행

D. 증권 회사

화제 5 1: 우리나라가 () 년에 회계 국채를 발행하기 시작했다.

A. 1992

B.1994

C. 1996

D. 1995

제목 52: 할인채권은 () 형태로 발행된 채권입니다.

A. 가격 차이

B. 보험료

C. 할인

D. 동등하다

제목 53: 다음 옵션 중 은행증권에 속하지 않는 것은 () 입니다.

은행어음

문학사 검사

C. 은행 약속 어음

상업어음 √ 입니다.

제목 54: 증권투자기금의 생성과 발전에 대한 정확한 이해는 () 이다.

A. 그것은 18 연말과 19 초 산업혁명의 추진에 나타난다.

B. 펀드 점유율은 일부 사람들이 관리해서 이익을 얻는다.

C. 위험이 크기 때문에 처음에는 정부의 지원을받지 못했습니다.

D 증권투자기금은 사모 방식으로 펀드 점유율을 팔아 자금을 모집한다.

제목 55: 은행 등 금융기관을 융자중개인으로 이용하는 행사장을 시장이라고 합니다.

A. 자금 조달

B. 통화

C. 직접 자금 조달

D. 간접 금융

주제 56:' 최초 공개 발행 및 상장 관리 방법' 에 따르면 발행인 주체 자격 방면에서 마더보드 시장에 상장을 신청한 발행인은 상장하기 전에 주식회사의 요구에 따라 일정 기간 동안 엄격하게 경영해야 한다. 이에 따라 주식회사 설립 () 이 있어야 상장을 신청할 수 있다.

A.2

B.3 ∝

C4

D. 1

의제 57:' 중화인민공화국 증권투자기금법' 규정에 따르면 다음 사항은 펀드 보유자 총회를 열지 않고 결정할 수 있다.

A. 고위 경영진 교체

B. 기금 운영 방식 변경

C. 펀드 매니저 및 펀드 수탁자의 보상 기준을 높입니다.

D. 기금 모금 또는 기금 계약 기간 연장

주제 58: 증권감독회가 각종 풍통제지표에 대해 경보 기준을 설정하다. 경보 기준은 특정 기준을 초과하지 않는 위험 통제 척도의 경우 규정 기준의 120%, 특정 기준을 초과하지 않는 위험 통제 척도의 경우 규정 기준 () 입니다.

답: 75%

B.85%

약 70%

80% ∝

제목 59: 회사범이 허위 재무회계 보고죄를 제공하는 경우, 회사에 직접 책임을 지는 임원 및 기타 직접인원에 대해 징역 또는 구금을 처한다.

A. 5 년 미만

B.3 년

C. 3 년 미만

D.5 년

주제 60: 중국 증권법이 공식적으로 설립되었습니다 ().

A. 기원 2003 년 6 월 5 일부터 10 월 5 일까지

B. 1998 년 4 월

1998

D. 1999 년 7 월 √.

객관식 문제

제목 6 1: 우리나라가 현재 발행하고 있는 일반 국채에 속하지 않는 것은 () 입니다.

A. 저축 채권 (전자)

B. 재정채권

C. 국채의 장기 건설

D. 회계 채권

제목 62: 기금 수입의 구성은 () 를 포함한다.

A. 펀드 투자의 배당금 및 채권 이자 √ 입니다.

B. 예금이자

C. 펀드 투자 배당 ≈

D. 유가 증권 매매 차이 ≈

제목 63: 국채 기금은 () 이다.

A. 국채를 주요 투자 대상으로 하는 증권투자기금 √ 입니다.

B. 국가 신용을 담보로 한다.

C. 수익은 시장 금리의 영향을 받는다.

D. 시장 금리가 오르면 수익이 상승할 것이다.

제목 64: 다음은 상업증권 () 입니다.

A. 상업 약속 어음

B. 은행 약속 어음

C. 수표

D. 상업 어음 ≈

제목 65: 증권시장에서 가장 광범위한 투자자는 () 이다.

A. 개인 투자자

B. 금융 기관

C. 정부 기관

D. 법인

제목 66: 증권거래소의 운영 체제는 () 입니다.

A. 거래 시스템

B. 모니터링 시스템

C. 정보 시스템

D. 결제 시스템 ≈

제목 67: 금융 파생물에 해당하는 기초금융상품은 () 일 수 있다.

A. 금융 파생 상품

B. 재고

C. 채권

D. 은행 정기 예금 전표

제목 68: 구조금융파생상품은 연결된 기초제품에 따라 () 로 나눌 수 있다.

A. 환율 연계 제품

B. 상품 연계 제품

C. 금리 연계 제품

D. 주식 연계 제품 ∝

주제 69: 거시경제 발전의 수준과 상황은 주가에 영향을 미치는 중요한 요인이다. 다음은 거시경제에 속하며 그 요인은 () 이다.

A. 경제 주기

B. 경제 성장

C. 환율 변화

D. 정부의 주요 경제 정책 도입

제목 70: 채권의 소지인은 () 에 속한다.

A. 위 중 어느 것도 아니다

B. 부기 채권

C. 실물 채권

D. 바우처 채권