증권감독회가 광대증권을 처벌한 이유는 무엇입니까?

8 월 6 일 20 13, 1 1: 06,11:07,2 분 이내 공상은행, 중국은행, 농업은행, 초상은행 등 은행주가 한때 상승했다. 중국 석유와 중국석화도 오름세를 보이고 있다. 시장의 광기도 주가 선물 주력 계약의 폭등으로 이어졌다. 그런 다음 시장은 즉시 떨어졌습니다. 오후 반까지 시장 상승폭이 3% 를 넘었다. 시장에는 광대증권 자영 채널을 통해 이날 익살극을 연출했다는 소문이 돌고 있으며, 현재 광대증권의 모든 임원은 상교소 조사를 받을 수 없고, 광대증권은 정오에 일시적으로 정지되었다는 소문이 돌고 있다. 이후 광대증권 제 2 대 주주 광대지주가 오후 6% 가까이 폭락했다. 광대증권은 2065438 년 8 월 16 일 오전 광대증권주식유한회사 ("회사") 가 자영업에서 독립차익 시스템을 사용하는 데 문제가 있어 관련 사찰 처분 작업을 진행하고 있다고 발표했다. 회사의 다른 업무 활동은 정상으로 유지되었다. 운영자는 한때 언론에 의해 광대증권 갈신원의 양적투자팀으로 지정되었다. 광대증권이사회 비서인 메이검은 회사가 현재 진일보한 거래 검증을 진행하고 있다고 지적했다. Ge Xinyuan 의 양적 투자 팀인지 여부에 관해서는, Mei Jian 은 직접 확인하지 않았지만 추가 확인을 표명했습니다. 투자자들은 시장 조판 변동에 대한 투자자 손실 보상에 대해 매우 우려하고 있다. 메이검은 더 논의할 예정이며 구체적인 계획이 있다면 공고를 통해 발표할 것이라고 밝혔다. 조판 시장의 광기도 투자자들로 하여금 주가 선물의 공주계약을 주목하게 했다. 오늘 기지가 공폭창고 66 억 2800 만원으로 주가 선물 이후 가장 큰 폭창이라는 분석이 나왔다. 같은 날 CICC 는 상하이와 심천 300 주가 선물 거래가 모두 정상이며 시스템 운영이 원활하다고 답했다. 65,438+02% 의 보증금 비율은 현재의 시장 변동을 막기에 충분하며, 고객 폭창 등의 위험 사례는 발생하지 않았다. 동시에, 당일 곧 배달될 IF 1308 계약은 모든 것이 정상이며, 다공 쌍방이 질서 정연하게 창고를 평평하게 하여 아무런 이상이 없다. 광대증권은 지난 6 월 5438+08 일' 8 월 16' 사건의 과정과 원인을 상세히 발표했다. 이날 시장에 발생한 피해는 약 6543.8+094 억원으로 규제 당국의 경고나 처벌을 받을 수 있다고 밝혔다. 회사는 거래 시스템 관리를 전면적으로 검토할 것이다. 1 월초에 여러 네티즌이 광대선물 거래 시스템의 중대한 고장을 반영했다. 고객이 사용하는 김사다 거래 시스템은 고객 조작 없이 자동으로 신고를 하고 거래를 진행한다. 20 13 년 8 월 9 일, 광대증권 고정수익부가 또 우롱을 내세워 초저가로 10 년 국채를 매각했다. 광대증권은 이날 오전 은행간 시장에서 4 만 20% 의 수익률로 12 이자국채 10 만원을 팔았다. 12 이자채권 15( 1200 15) 는 20 12 장부 이자입니다 거래 상대는 중국 농업은행이다. 광대증권은 8 월 19 일, 이날 오전 회사 금융시장 본부가 은행간 현지 통화거래시스템에서 현권거래오퍼를 클릭했을 때' 12 이자국채 15' 채권 판매가격수익률을 4.20 으로 잘못 신고했다고 밝혔다. 광대증권은 거래 상대와 소통협상을 진행하고 있다. 20 13 년 8 월 20 일 저녁, 광대증권은 회사 전략투자부 사장인 양검보 사장이 잠시 휴직되어 관련 조사에 협조했다는 사실을 언론에 확인했다. 이날 회사 내에서 통지를 보내 이 소식을 발표했다. 한편, 광대증권의 이전 발표에 따르면 상하이증권감독국은 8 월 19 일부터 8 월 165438+ 10 월 18 일까지 광대증권전략투자부를 중단했다. 이에 따라 양검보 전략투자부의 다른 직원들도 잠시 일을 중단하고 관련 조사에 협조했다. 양검보가 이끄는 광대증권전략투자부는 지난 8 월 16 일 독립차익 시스템을 사용하던 중 사고가 발생해 광대증권이 단시간 상교소에 신고어음 234 억원, 실제 거래 72 억 7000 만원으로 상해지수 단시간에 큰 변동을 일으켰다. 20 13 8 월 19 일, 광대증권은 인사 임명서류를 발표하고, 이해송은 회사 위험관리부 사장을 전략투자부 사장으로 발표했다. 2065438+2003 년 8 월 20 일, 광대증권은 중국은행간 시장거래상협회인' 비금융기업 채무융자도구 주인수업무규범자찰에 관한 통지' 를 받았다. 광대증권의 최근 이상거래사건은 회사가 내부통제규정 준수 및 위험관리에 중대한 문제가 있음을 반영했다 시장 질서를 유지하고 회사가 비금융기업 채무 융자 도구 관련 업무를 규범화하도록 하기 위해 중국은행간 시장거래상협회는 광대증권에 다음과 같은 조치를 취할 것을 요구했다. 1. 관련 문제가 규명되면 협회는 협회의 자율규칙과 증권사 관리 요구에 따라 당신 회사의 기존 문제에 대해 상응하는 자율관리 조치를 취할 것입니다. 둘. 귀사는 비금융기업 채무 융자 도구 업무와 관련된 업무 프로세스, 전자 시스템, 내부 통제 규정 준수, 위험 관리, 인력 관리 등을 자체적으로 조사하고, 기존 문제를 진지하게 찾아 적절한 시정 방안을 제시해야 합니다. 8 월 30 일까지 자체 검사 결과 및 관련 정류 방안을 거래상 협회에 보고할 것이다. 셋. 귀사는 채무 융자 수단의 존속 기간이 끝날 때까지 이전에 인수한 채무 융자 수단에 대한 의무와 책임을 계속 이행해야 합니다. 당신 회사는 공동 주요 판매업자를 조율하여 책임을 져야 하며, 관련 책임을 충실히 이행해야 합니다. 4. 조사 정류 기간 동안 귀사는 관련 법규와 협회의 자율규칙을 엄격히 준수하고, 은행간 시장의 각 업무 전개를 규범화하고, 각종 의무와 책임을 이행하며, 협회의 관련 조사와 자율관리에 협조해야 합니다. 광대증권은 20 12 165438 년 10 월 28 일 비금융 기업 채무 융자 수단의 주요 인수 자격을 획득했다. 이 업무는 광대증권이 아직 초기 단계에 있기 때문에 현재까지 광대증권은 이미 프로젝트 수입이 약 54 만 위안에 달한다. 20 13 년 8 월 8 일, 증권감독회 대변인이 16 년 8 월 6 일 광대증권 이상 거래 응급처리 및 예비 사찰 상황을 통보했다. 상해증감국은 이미 먼저 행정감독 조치를 취하고, 관련 업무를 일시 중지하고, 회사 정비를 책임지고, 내부 책임을 진행하기로 결정했다. 중국증권감독회는 광대증권에 대해 정식으로 입건해 조사 결과에 따라 엄숙히 처리하고 제때에 사회에 발표하기로 했다. 거래가 유효하다. 20 1 16 년 8 월 6 일 0 시 05 분쯤 상하이 종합지수는 갑자기 5.96% 상승했고 중석유 중석화 공상은행 중국은행 등 중지분은 모두 상승에 부딪혔다. 중국증권감독회는 이에 대해 신속하게 대응해 상해증권감독국, 상해증권거래소, 중국증권등록결제회사, 중국금융선물거래소 등의 기관을 조직하여 즉시 응급처분과 검증을 실시한다. 검증을 거쳐 상해 증권거래소의 모든 거래와 기술 시스템이 정상적으로 작동했다. 검증을 거쳐 주요 구매자가 광대증권 자영업계좌인 것으로 밝혀졌으며, 상교소는 즉시 전화로 광대증권을 문의하고 상해증감국과 함께 사람을 파견하여 광대증권으로 가서 확인하였다. 광대증권의 신청에 따르면, 그 주식은 오후에 정지되었다. 검사 결과 사고 원인이 광대증권전략거래투자시스템에 문제가 있는 것으로 밝혀졌고, 상해증감국과 상해증감국은 즉시 공고상황을 촉구하고 투자자 문의에 답하고 전략거래투자시스템 중지 등의 조치를 취한 후에야 문제를 해결할 수 있다. 관련 법규에 따르면 8 월 16 일 주식시장 거래가 유효해 결제가 원활하고 전체 결제 시스템이 정상적으로 작동한다. 문제는 초보적인 검증에 있다. 광대증권 자영업 전략 거래 시스템은 주문 생성 시스템과 주문 실행 시스템 두 부분으로 구성되어 있습니다. 프로그램 호출 오류, 한도 통제 무효 등 설계 결함이 있어 체인에 의해 트리거되어 거대한 시장 주문이 발생하여 직접 상교소로 보내집니다. 누적 신고 매입 234 억 원, 실제 거래 72 억 7000 만 원. 이날 광대증권은 654.38+0 억 8500 만원 점유율을 ETF 판매로 전환해 765.438+0.30 수주가 선물계약을 팔았다. 대변인은 사찰에서 인적 실수가 발견되지 않았지만 광대증권이라는 업무 내부 통제에 뚜렷한 결함이 있어 정보 시스템 관리에 많은 문제가 있다고 밝혔다. 이번 사건의 감독을 강화하는 것은 우리나라 자본시장 설립 이래 처음이다. 극단적인 개별 사건이지만 드러난 문제는 전체 증권선물업계의 높은 경각심을 불러일으키기에 충분하다. 대변인은 반드시 이를 거울로 삼아 일거수일투족, 교훈을 얻고, 허점을 막고, 제도를 개선하고, 유사한 문제가 재발하는 것을 단호히 막아야 한다고 말했다. 증권감독부와 증권선물거래소는 일선 감독을 더욱 강화하고 개선하고, 규제제도와 규칙을 보완하고, 시장안전, 효율성, 규범운영을 보장하고, 시장 공개, 공정성, 공정성을 효과적으로 보호하고, 투자자의 합법적 권익을 보호해야 한다. 20 13 년 8 월 30 일, 증권감독회 신문 대변인은 광대증권이 변화의 진짜 원인을 알고 있지만 투자자들은 알지 못한다고 말했다. 이 회사는 거래를 중단하고 내막 정보가 공개될 때까지 기다렸다가 공매도를 해서 위험을 합리적으로 회피해야 했지만 구체적인 행위는 시장 공정거래의 원칙을 위반했다. 이에 따라 이 회사는 편지를 봉투에 걸치기 전에 ETF 와 주가 선물 계약을 바꿔 내막 거래를 구성한다고 판단했다. 증권감독회는 광대증권 8. 16 이상 거래 행위가 내막 거래, 정보 오도, 증권사 내부 통제 규정 위반 등 여러 가지 위법행위를 구성한다고 인정했다. 동시에 광대한 동비응답이 대중을 오도했다는 의미이기도 하다. 증권감독회는 관련 4 명의 의사결정 책임자인 허, 양적충, 심, 양검포에 대해 종신금지, 광대증권 위법소득 872 1 만원 몰수, 5 배 벌금, 5 억 2300 만원, 증권사상 최대 벌금을 부과했다. 또한 증권감독회는 광대증권이 증권자영업에 종사하는 것을 정지시켰고 (고정수익류 증권 제외), 광대증권정류를 명령하고 관련 책임자를 처벌했다. 광대증권 이상 거래 사건은 중국 시장 설립 이후 처음으로 거래 소프트웨어로 인한 극단적인 개별 사건으로 시장에 큰 부정적인 영향을 미쳤다. 이 사건이 새로운 유형이라는 점을 감안하여 증권감독회는 심도 있는 조사를 바탕으로 외부 전문가를 조직하여 이 문제에 대해 논증과 상담을 진행했다. 수사심리는 이미 끝났고, 이미 사전 통보 절차에 들어갔고, 다음 단계는 처벌 결정을 내릴 것이다. 그러나 광대증권 사건은 투자자들에게 심각한 손실을 초래하여 투자자는 법에 따라 소송을 제기하여 배상을 요구할 수 있다. 광대증권' 8. 16' 사건 이후 비금융기업 채무 융자주 인수 업무도 중단됐다. 양검보 전 전략투자부 사장도 정직됐고, 사장은 8 월 22 일 사임할 것을 약속했다. 증권감독회 대변인이 공개한 조사에 따르면 광대증권은 지난 8 월 16 일 오표를 공개하기 전에 ETF 판매와 주가선물 공매도를 통해 74 14 만원을 벌었다. 공개 후 계속 공소하여 위험을 피하고 이익 1307 만원, 이익 872 10 만원. 대변인은 허, 양적충, 심, 양검보에 대해 각각 경고해 벌금 60 만원을 내고 평생 증권시장 진입 금지 조치를 취하고 선물시장 진입 금지를 발표했다. 이사회 비서 매검이 시정을 명령하여 벌금 20 만 원을 선고받았다. 광대증권이 증권자영업에 종사하는 것을 중지하고 (고정수익증권 제외), 새 업무 비준을 보류하고, 회사 정돈을 명령하고, 관련 책임자를 처벌한다. 다음으로, 증권감독회는 법정 절차에 따라 정식 처벌 결정을 내릴 것이다. 광대증권 위법소득 872,654,38+0,000 원을 몰수하고 5 배의 벌금, 금액 52,328 만원을 부과했다. 또한 광대증권은 증권자영업업무 (고정수익류 증권 제외) 를 중단하고 정류를 명령하고 책임자를 처벌해야 한다. 광대증권 사건은 투자자들에게 심각한 손실을 입혔으며, 투자자들은 법에 따라 소송을 제기하여 배상을 요구할 수 있다. 증권감독회 신문 대변인은 광대증권전략거래투자부가 회사 위험통제체계에 포함되지 않았다고 밝혔다. 이 거래 시스템은 7 월 29 일 온라인으로 15 거래일만 운영되며, 해당 시스템의 주문 재주문 기능은 확정 테스트를 통과한 적이 없습니다. 그날, 재주문 기능은 직접 잘못된 단일 사건을 초래했다. 201165438+10 월1 광대증권주가 선물 내막 거래에 직접 책임을 지는 주관인 허 () 와 기타 직접책임자인 양적충 (), 심 (), 양검보 () 에게 각각 경고를 하고 벌금 30 만원을 부과했다. 위의 두 가지 벌금은 모두 1 인당 60 만 위안이다. 증권감독회는 원이사회 비서인 매검에게 정보 오도 행위를 시정하고 20 만 위안의 벌금을 부과하도록 명령했다. 같은 날, 증권감독회는 시장 금지 결정을 발표하여 내막 거래 소유자 허, 양적충, 심, 양검보가 증권시장과 선물시장에 진입하는 것을 평생 금지하기로 했다. 광대증권은 ETF 차익 거래를 할 때 절차상의 오류로 인해 234 억원의 거액의 매입 180ETF 성분으로 실제 72 억 7000 만원을 거래했다. 광대증권은 20 13 년 8 월 6 일 오후 점유율을 180ETF 및 50ETF 로 변환하고 8 월 16 일 오후 6240 장의 주가 선물 공계약인 If/Kloc-0 을 팔았다 20 13, 12 년 이후 투자자가 중국 광대증권사 증권/선물 내막 거래 책임 분쟁 사건을 상해시 제 2 중급인민법원에 고소했다. 2065438+2004 년 2 월 26 일 베이징시 제 1 중급인민법원은 원고 양검보 고소피고인 중국증권감독회 행정처벌 및 시장금지결정 2 건에 대해 1 심 공개선고를 내렸고, 양검보의 소송 요청을 모두 기각했다. 양검보가 불복하여 상소를 제기하다. 2065438+2005 년 5 월 베이징시 고등인민법원은 항소를 기각하고 원심을 유지한다고 판결했다. 2065438+2005 년 9 월 30 일 상하이 제 2 중급인민법원은 첫 8 건의 같은 유형의 사건에 대해 1 심 판결을 내렸고, 투자자 2 명의 소송 요청을 기각했고, 투자자 6 명은 2220 원에서 200980 원까지 다양한 민사배상을 받았다. 20 15 년 10 월 23 일 상하이 제 2 중급인민법원은 광대증권주식유한회사 내막 거래민사청구안 23 건에 대해 1 심 판결을 내렸다. 투자자가 회피를 신청한 후 법원은 5 건을 승인하고 나머지 18 건을 승인했다 5 억 2300 만 광대증권은 어제 밤 중국증권감독회' 행정처벌 결정서' 를 받았다고 발표했다. 광대증권은' 816' 사건에서 결국 내막 거래가 있는 것으로 밝혀져 벌금 5 억 2300 만원을 받았다.