증권 선물 시장 청렴성 감독 관리 방법 (2020 년 개정)

제 1 장 총칙 제 1 조는 증권선물시장의 성실한 건설을 강화하기 위해 투자자의 합법적 권익을 보호하고, 증권선물시장의 질서를 지키며, 증권선물시장의 건강하고 안정적인 발전을 촉진하고,' 증권법' 등 법률, 행정법규에 따라 이 방법을 제정한다. 제 2 조 중국 증권감독관리위원회 (이하 중국증권감독회) 는 전국통일증권선물시장 성실기록 데이터베이스 (이하 성실기록) 를 설립하여 증권선물시장 성실성 정보를 기록했다. 제 3 조이 조치는 신용 파일에 기록 된 신용 정보의 정의, 수집 및 관리, 신용 정보의 공개 및 조회, 신용의 제약, 인센티브 및 안내에 적용됩니다. 제 4 조 증권 선물 시장 활동에 종사하는 시민 (자연인), 법인 또는 기타 조직은 성실하게 신용을 지켜야 하며, 법률, 행정법규, 규정 및 법에 따라 제정된 자율규칙을 준수해야 하며 사기, 내막 거래, 시장 조작 등 투자자의 합법적 권익을 해치는 부정직한 신용을 금지해야 한다. 제 5 조 중국증권감독회는 성실한 시민, 법인 또는 기타 조직이 증권 선물 시장 활동에 종사하도록 장려하고 지지하며, 성실성 제약, 격려 및 지도를 실시한다. 제 6 조 중국증권감독회는 국무원의 다른 부서, 지방인민정부, 국가사법기관, 산업조직, 해외증권선물감독기관과 신용감독협력 메커니즘을 확립하고 신용정보 공유를 실시하며 사회신용체계의 개선을 촉진할 수 있다. 제 2 장 신용 정보 수집 및 관리 제 7 조 증권 선물 시장 활동에 종사하는 다음 시민, 법인 또는 기타 조직의 신용 정보는 신용 파일에 기록되어야 합니다.

(a) 증권 종사자, 선물 종사자 및 기금 종사자;

(2) 증권, 선물 시장의 투자자 및 거래자

(3) 증권발행인, 상장회사, 전국 중소기업 주식양도시스템에 상장된 회사, 지역주식시장에 상장하여 증권을 양도하는 기업과 이사, 감사, 고위 경영진, 주요 주주, 실제 통제인

(4) 지역 지분 시장 운영 기관 및 이사, 감독자 및 고위 경영진이 지역 지분 시장 계좌 개설, 자금 예금, 등록 결제 등의 업무를 처리하는 기관

(5) 증권사, 선물회사, 펀드매니저, 채권 수탁자, 채권 발행인 및 이사, 감독자, 고위 경영진, 주요 주주 및 실제 지배인 또는 집행 파트너, 자격을 갖춘 해외 기관 투자자, 자격을 갖춘 국내 기관 투자자 및 주요 투자 관리자, 해외 증권기관 주중 대표기관 및 총대표 및 수석 대표

(6) 선물계약의 대상인 회계사무소, 로펌, 보증기관, 재무자문기관, 자산평가기관, 투자상담기관, 신용평가기관, 펀드서비스기관, 선물계약인도창고, 품질검사검역기관 등 증권선물서비스기관 및 관련 종사자

(7) 증권 선물 업무를 위한 예금 서비스를 제공하는 상업은행이나 기타 금융기관 및 그 보관 부서의 고위 경영진.

(8) 증권 선물 산업에 정보 기술 서비스 또는 하드웨어 및 소프트웨어 제품을 제공하는 공급자

(9) 발행자, 상장 회사 및 전국 중소기업 주식 양도 시스템에 상장된 회사에 투자자 관계 관리 등 홍보 서비스를 제공하는 서비스 기관 및 인원

(10) 증권 선물 매체의 기관 및 인원;

(11) 부적절한 수단으로 중국증권감독회 및 파견기관이 법 집행을 감독하는 인원을 방해한다.

(12) 증권 선물 시장 활동과 관련된 위법성 행위를 실시하는 기타 시민, 법인 또는 기타 단체. 제 8 조이 조치에서 언급 된 무결성 정보는 다음을 포함한다.

(1) 시민의 이름, 성별, 민족, 주민등록번호, 법인 또는 기타 조직의 이름, 거주지, 통일사회신용코드 등 기본 정보

(2) 중국증권감독회, 국무원 기타 주관부 및 기타 지방급 단위, 증권선물거래장소, 증권선물시장업계협회, 증권등록결제기관 등 전국증권선물시장업계기구 (이하 증권선물시장산업기구) 의 표창, 장려와 등급, 신용평가기관, 신용평가기관의 신용등급과 신용평가.

(3) 중국증권감독회와 파견기관이 내린 행정허가 결정

(4) 발행인, 상장회사, 전국 중소기업 주식양도시스템 상장회사 및 주요 주주, 실제 지배인, 이사, 감사 및 고위 경영진, 중대 자산 재편 거래 당사자, 인수인의 공개 약속은 아직 이행되지 않았고, 이행 중이며, 이미 예정대로 이행됐다.

(5) 중국증권감독회와 파견기관이 내린 행정처벌, 시장금입결정 및 감독조치

(6) 증권선물시장법, 행정규정 및 산업조직이 실시하는 규율조치 및 관리조치

(7) 증권 선물 위법 혐의로 중국증권감독회 및 파견기관에 의해 입건되어 강제 조치를 취한다.

(8)' 증권법' 제 171 조의 규정을 위반하여 조사 당사자가 자신의 이유로 약속을 이행하지 못한 것으로 조사됐다.

(9) 중국증권감독회와 그 파출기구가 발효한 행정처벌 결정과 감독 관리 조치를 거부하며 중국증권감독회와 그 파출기관의 감독검사와 조사에 협조하지 않기 때문에 해당 기관에 의해 행정처벌이나 처리결정을 내리고 이미 달성한 증권선물분쟁 조정 협의를 이행하지 않는 것을 거부한다.

(10) 채권 발행인이 기한 내에 본금 지불 등 위약 행위를 갚지 못하고 보증인은 약속대로 보증책임을 이행하지 못했다.

(11) 증권 선물범죄 혐의로 중국증권감독회와 파견기관에 의해 공안기관, 인민검찰원에 이송돼 처리했다.

(12) 중국 증권감독회와 그 파견기관이 법 집행을 감독하는 일을 부당하게 방해하거나, 행정처벌이나 규율처분을 받거나, 줄거리가 경미하게 처벌되지 않지만, 기검이나 행정감찰기관이 인정한 정보;

(13) 증권 선물범죄나 기타 범죄로 인민법원에 의해 형벌을 선고받았다.

(14) 증권 선물 침해 또는 위약으로 인민법원에 의해 더 큰 민사 배상 책임을 져야 한다.

(15) 불법 경영 활동으로 은행 보험 금융 세무 환경 보호 상공업 세관 등 관련 부서에 행정처벌을 받았다.

(16) 증권, 선물거래장소 또는 조직증권, 선물거래를 불법으로 개설하여 현지 정부에 의해 행정처벌을 받거나 시정 조치를 취하는 것.

(17) 위법 부정직 행위로 증권회사, 선물회사, 펀드매니저, 증권선물서비스기관, 증권선물시장업계조직에 의해 제명됐다.

(18) 금융권, 재융자, 증권담보환매, 계약환매, 선물거래 등 신용거래의 위약 및 불신 정보

(19) 청렴성 원칙을 위반하는 기타 행위 정보.