계좌 개설 규정을 목격하다

증권회사는 고객을 위해 계좌 개설 수속을 처리하는데, 반드시 다음 요구 사항을 충족해야 한다.

(1) 증권회사에는 두 명 이상의 직원이 고객을 접대하는데, 그 중 적어도 한 명은 계좌 개설 증인이다. 증권사가 직원을 데리고 고객을 만나는 경우, 계좌 개설 증인은 원격 실시간 동영상을 통해 함께 증언을 해야 합니다.

고객 계좌 증언에 종사하는 사람은 증권 실무자 자격을 갖추어야 한다. 계좌를 개설하는 증인은 증권회사의 전임 인원이어야 하며, 마케팅 인원이 되어서는 안 되며, 훈련을 받은 후에야 직무를 맡을 수 있다.

(2) 증권사 직원이 고객을 만날 때 고객에게 업무 증명서를 제시하고 고객에게 증권사 웹 사이트나 고객 서비스 핫라인을 통해 신분을 확인할 수 있으며 중국 증권업 협회 웹 사이트를 통해 직업 자격을 확인할 수 있음을 고객에게 알려야 합니다.

(c) 증인 위치는 증권 회사와 고객이 합의합니다.

(4) 증권사는 증거 과정을 진정으로 반영할 수 있는 이미지 자료를 수집하고 적절하게 보존해야 한다. 고객을 만나는 직원은 고객 계좌 개설 서류에 서명하고 표시를 해야 한다.

(5) 투자자가 계좌 개설 신청 자료를 제출한 후 계좌 개설 기관은 투자자와 투자자가 제공한 유효 신분증의 일관성, 투자자 유효 신분증 등 계좌 개설 신청 자료의 유효성을 검토해야 한다. 계좌 개설 기관은 또한 신분증 카드 리더 또는 공안부 신분증 검증 시스템을 통해 자연인 투자자 또는 기관 투자자의 유효한 신분증의 진실성을 검증해야 한다.

(6) 계좌 개설기관은 증거 과정의 핵심 단계를 진정으로 반영할 수 있는 증명 자료를 수집하고 보존해야 한다.