위탁 펀드는 어떤 자질이 필요합니까?

펀드 대리점은 상업은행, 증권회사, 선물회사, 증권투자상담기관, 독립펀드 판매기구라는 다섯 가지 범주로 나뉜다. 위탁 기금은 다음 조건을 충족해야합니다.

"증권투자기금 판매관리법" 제 9 조: 상업은행, 증권회사, 증권투자상담기관, 독립기금 판매기관 및 중국증권감독회가 규정한 기타 기관이 펀드 판매업무자격을 신청하는 것은 다음 조건을 충족해야 한다.

(a) 건전한 거버넌스 구조, 내부 통제 및 위험 관리 시스템을 갖추고 효과적으로 시행됩니다.

(b) 재무 상태가 양호하고 운영 규범이 안정적이다.

(3) 펀드 판매 업무에 적합한 사업장, 안전예방조치 및 기타 시설이 있습니다.

(4) 안전하고 효율적인 펀드 판매, 구매 및 회수 기술 시설을 갖추고 있어 중국증권감독회가 펀드 판매 업무 정보 관리 플랫폼에 대한 관련 요구 사항을 충족합니다. 펀드 판매 업무 기술 시스템은 펀드 매니저 및 중국 증권 등록 결산사의 해당 기술 시스템에 연결되어 있으며, 테스트 결과는 국가가 규정한 기준에 부합합니다.

(5) 완벽한 자금 결산 절차를 마련했으며, 자금 관리는 중국증권감독회가 펀드 판매 결산 자금 관리에 관한 관련 요구 사항을 충족한다.

(6) 펀드 투자자의 위험 부담 능력과 펀드 제품의 위험 등급을 평가하는 방법 체계를 갖추고 있다.

(7) 중국 증권감독회가 펀드 판매기구의 내부 통제에 대한 관련 요구 사항을 충족하도록 완벽한 업무 절차, 영업사원 직업윤리, 응급조치 등 펀드 판매업무 관리 제도를 마련했다.

(8) 법률 및 규정의 요구 사항을 충족하는 자금 세탁 방지 내부 통제 시스템을 갖추고 있습니다.

(9) 중국증권감독회가 규정한 기타 조건.