기금넷 공식사이트 - 금 선물 - 증권 투자 컨설턴트 자격 신청서

증권 투자 컨설턴트 자격 신청서

증권 투자 컨설팅 업무는 감독 부서에서 발급한 관련 자격을 획득한 기관과 컨설턴트가 증권 투자자 또는 고객에게 증권 투자 관련 정보, 분석, 예측 또는 조언을 제공하고 서비스 요금을 직접 또는 간접적으로 받는 활동입니다.

증권 투자 컨설팅 사업 자격 승인은 다음 6 가지 항목으로 구성됩니다.

첫째, 행정 허가 문제

증권 투자 컨설팅 사업 자격 제 1 심

둘째, 감사 기준

증권선물투자상담관리잠행조치 (증감 [1997]96 호),' 증권투자상담기관 증권선물투자상담관리잠행조치시행세칙' (증감 [2004] 1998 호)

셋째, 조건

중화인민공화국과 중화인민공화국법인 회사 등록 자본 1 만 이상 외국인 주주의 권익이 없다. 증권투자컨설팅 자격증이나 중국증권업협회에서 발급한 증권투자컨설팅 자격증 신청 조건에 부합하는 서신을 받은 종사자는 5 명 이상이며, 고위 경영진 중 최소 65,438+0 명이 증권투자컨설팅 자격증을 취득하거나 증권투자컨설팅 자격증 신청 조건을 충족한다. 고정 사업장 및 업무에 적합한 통신 및 기타 정보 전송 시설이 있습니다. 정관이 있다 건전한 내부 관리 시스템이 있습니다. 중국증권감독회가 요구하는 기타 조건.

넷. 프로그램

신청인은 우리 국에 신청서를 제출했고, 우리 국은 자료의 초심을 책임지고 접수 여부를 결정하였다. 심사가 완료되면 제 1 심 의견 및 모든 신청 자료와' 행정허가 작업서' 를 증권감독회 기관부에 제출한다.

동사 (verb 의 약어) 신청 자료 및 요구 사항

신청자는 다음 자료를 제출해야합니다.

증권 투자 컨설팅 사업 신청 보고서; 증권 투자 자문 기관 자격 신청서; 기업법인 영업허가증 (사본); 회사 내부 관리 시스템 헌장; 회사가 투자 컨설팅 업무를 전개하는 업무 관리 제도와 업무 계획 사업장의 임대 및 사용 증명서 또는 재산권 귀속증명서 (사본); 공인 회계사가 발행 한 자본 검증 보고서; 신청기관이 발행한 이 기관의 주주 간에 상관관계가 있는지, 위법 행위가 있는지, 신용상태가 양호한지 여부를 증명할 수 있습니다. 신청자 설립 이후의 사업 보고서; 공개적으로 발표된 대표 신청 기관의 업무 수준에 대한 5 건의 연구 보고서 증권 관련 업무 자격을 갖춘 회계사무소에서 발행한 최근 1 년간의 감사 보고서 신청자와 증권사 간에 업무 협력 및 업무 왕래에 대한 설명이 있는지 여부 중국 증권업협회에서 발행한 5 명 이상의 증권투자 자문 자격을 가진 인원의 증명서. 중국증권감독회가 요구하는 기타 자료. 신청 자료 제출 요구 사항:

신청 자료는 한 양식에 4 부 (적어도 한 부는 원본임) 로, 그 중 한 부는 우리 국에서 보관하고, 사본은 A4 종이여야 하며, 신청인의 공인을 찍어야 한다. 회계사가 발행한 감사 보고서에는 회계사무소 증권 관련 업무자격증 사본과 공인회계사 집업 자격증 사본이 첨부되어야 한다. 최근 2 년 동안 집업 자격을 신청할 기관이나 인원은 정기 잡지나 신문에 5 편의 연구 보고서를 발표해야 한다. 문장 유형은 완화될 수 있고, 증권 연구 보고서 외에 재경 연구 보고서도 포함될 수 있다. 후자의 경우 공개되지 않은 증권 연구 보고서를 보충 자료로 제공해야 한다.