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증권 투자 컨설턴트 자격 신청서
증권 투자 컨설팅 사업 자격 승인은 다음 6 가지 항목으로 구성됩니다.
첫째, 행정 허가 문제
증권 투자 컨설팅 사업 자격 제 1 심
둘째, 감사 기준
증권선물투자상담관리잠행조치 (증감 [1997]96 호),' 증권투자상담기관 증권선물투자상담관리잠행조치시행세칙' (증감 [2004] 1998 호)
셋째, 조건
중화인민공화국과 중화인민공화국법인 회사 등록 자본 1 만 이상 외국인 주주의 권익이 없다. 증권투자컨설팅 자격증이나 중국증권업협회에서 발급한 증권투자컨설팅 자격증 신청 조건에 부합하는 서신을 받은 종사자는 5 명 이상이며, 고위 경영진 중 최소 65,438+0 명이 증권투자컨설팅 자격증을 취득하거나 증권투자컨설팅 자격증 신청 조건을 충족한다. 고정 사업장 및 업무에 적합한 통신 및 기타 정보 전송 시설이 있습니다. 정관이 있다 건전한 내부 관리 시스템이 있습니다. 중국증권감독회가 요구하는 기타 조건.
넷. 프로그램
신청인은 우리 국에 신청서를 제출했고, 우리 국은 자료의 초심을 책임지고 접수 여부를 결정하였다. 심사가 완료되면 제 1 심 의견 및 모든 신청 자료와' 행정허가 작업서' 를 증권감독회 기관부에 제출한다.
동사 (verb 의 약어) 신청 자료 및 요구 사항
신청자는 다음 자료를 제출해야합니다.
증권 투자 컨설팅 사업 신청 보고서; 증권 투자 자문 기관 자격 신청서; 기업법인 영업허가증 (사본); 회사 내부 관리 시스템 헌장; 회사가 투자 컨설팅 업무를 전개하는 업무 관리 제도와 업무 계획 사업장의 임대 및 사용 증명서 또는 재산권 귀속증명서 (사본); 공인 회계사가 발행 한 자본 검증 보고서; 신청기관이 발행한 이 기관의 주주 간에 상관관계가 있는지, 위법 행위가 있는지, 신용상태가 양호한지 여부를 증명할 수 있습니다. 신청자 설립 이후의 사업 보고서; 공개적으로 발표된 대표 신청 기관의 업무 수준에 대한 5 건의 연구 보고서 증권 관련 업무 자격을 갖춘 회계사무소에서 발행한 최근 1 년간의 감사 보고서 신청자와 증권사 간에 업무 협력 및 업무 왕래에 대한 설명이 있는지 여부 중국 증권업협회에서 발행한 5 명 이상의 증권투자 자문 자격을 가진 인원의 증명서. 중국증권감독회가 요구하는 기타 자료. 신청 자료 제출 요구 사항:
신청 자료는 한 양식에 4 부 (적어도 한 부는 원본임) 로, 그 중 한 부는 우리 국에서 보관하고, 사본은 A4 종이여야 하며, 신청인의 공인을 찍어야 한다. 회계사가 발행한 감사 보고서에는 회계사무소 증권 관련 업무자격증 사본과 공인회계사 집업 자격증 사본이 첨부되어야 한다. 최근 2 년 동안 집업 자격을 신청할 기관이나 인원은 정기 잡지나 신문에 5 편의 연구 보고서를 발표해야 한다. 문장 유형은 완화될 수 있고, 증권 연구 보고서 외에 재경 연구 보고서도 포함될 수 있다. 후자의 경우 공개되지 않은 증권 연구 보고서를 보충 자료로 제공해야 한다.