"선물 시장 고객 계좌 개설 관리 규정" 개정에 관한 결정

선물시장 고객계좌 개설관리규정 (증권감독회 공고 2009 년 제 24 호) 에 대해 다음과 같이 수정하기로 했다.

세 번째 수정은 "중국 선물보증금 감시센터 유한회사 (이하 감시센터) 가 고객 계좌 개설 관리의 구체적인 시행을 담당하고 있다" 는 것이다. 선물 회사는 모니터링 센터를 통해 고객에 대한 다양한 선물 거래소의 거래 코드를 신청하고 상쇄하여 거래 코드와 관련된 고객 정보를 수정해야 합니다. " 참고: 중국 선물보증금감시센터의 구체적인 명칭은 중국 선물보증금감시센터 유한회사로 국무부의 동의, 중국증권감독회에 의해 결정되며 상하이 선물거래소, 대련 상품거래소, 정주상품거래소가 출자해 국가공상행정관리총국에 등록한다. 비영리 법인입니다.

2. 제 8 조 제 (2) 항은 다음과 같이 개정된다. "단위 고객은 단위 고객 승인 위임장, 대리인 신분증 등 계좌 개설 증명서를 발급해야 한다. 중국증권감독회가 별도로 규정한 경우를 제외하고, 일반 법인 고객의 유효한 신분증은 조직 코드증과 영업허가증이다. 증권사, 펀드관리사, 신탁사 등 금융기관과 사회보장회사, 합격한 해외기관 투자자 등 법률, 행정규정 및 규정에 따라 특수 단위 고객이 개별적으로 자산을 관리해야 하는 경우 유효한 신분증은 감시센터에서 별도로 규정하고 있습니다. "

3. 제 10 조 제 (2) 항은' 회사 고객계좌 개설인의 정면 사진, 계좌 개설인의 전후 신분증 스캔, 회사 고객 유효 신분증 스캔' 으로 개정됐다.

4. 제 12 조는 다음과 같이 개정한다. "선물회사는 감시센터에서 규정한 형식 요구 사항에 따라 고객 이미지 자료를 전자 문서로 수집하여 회사 본부에 중앙 집중화하여 다른 계좌 개설 자료와 함께 보관해 조사해야 한다. 각 영업부도 고객 계좌 개설 자료와 동영상 자료를 보존해야 한다. "

5. 제 15 조는 다음과 같이 개정된다. "선물회사가 회사 고객에 대한 거래 코드를 신청할 때, 규정에 따라 감시센터에 회사 고객의 유효 신분증 서류를 제출해야 한다."

6. 제 17 조 제 (3) 항은 "일반 단위의 고객명, 조직 코드 증명서 번호와 전국 조직 코드 관리 센터의 피드백 결과의 일관성" 으로 개정됐다.

7. 제 23 조 제 2 항을 삭제합니다. "선물회사가 회사 고객의 고객명, 조직 코드 또는 영업 허가증 번호를 수정할 때 회사 고객의 조직 코드 증명서 스캔 (사본) 과 영업 허가증 스캔 (사본) 을 모두 업로드해야 합니다."

여덟. 제 42 조 삭제: "선물회사는 통일된 배치에 따라 단계적으로 계좌 개설 시스템 전환을 완료해야 한다. 선물회사가 계좌 개설 시스템 전환을 마친 후에는 본 규정에 따라 고객을 위해 계좌 개설 수속을 밟아야 한다. "

9. 제 42 조로 1 조 추가: "특수 단위 고객 실명 등록 제도 요구 사항 및 검증은 형식보다 실질적으로 중요한 원칙을 따라야 하며, 특수 단위 고객, 가구 자산 및 선물 결산 계정이 정확하게 대응될 수 있도록 해야 합니다."

X. 첨부 파일을 삭제합니다.

본 결정은 공포일로부터 시행된다.

선물 시장 고객 계좌 개설 관리 규정' 은 본 결정에 따라 상응하는 수정을 하여 다시 발표한다.