사모 투자 감독 방법

사모 펀드가 중국에서 부상한 것은 이미 사실이 되었으며, 사모 지분 펀드를 합리적으로 감독하는 것이 특히 중요하다. 다음은 변쇼가 모금한 사모펀드를 어떻게 감독할 것인가. 읽기 및 공유에 오신 것을 환영합니다. 나는 네가 그것을 좋아하길 바란다.

사모 펀드를 규제하는 방법

(1) 중국증권감독회와 파출기관은 법에 따라 사모펀드 관리자 및 기타 관련 기관에서 실시하는 사모펀드 업무를 통계모니터링과 점검한다.

증권투자기금법 제 114 조의 규정에 따라 7 가지 관련 조치가 취해졌다.

1. 펀드 매니저, 펀드 수탁자, 펀드 서비스 기관에 대한 현장 점검을 수행하여 관련 비즈니스 자료를 제출하도록 요청합니다.

2. 위법 행위가 발생한 것으로 의심되는 수사와 증거를 입력합니다.

3. 당사자와 조사와 관련된 단위와 개인에게 문의하고 조사와 관련된 사항에 대해 설명하도록 요청합니다.

4, 조사 대상 사건과 관련된 자료 (예: 재산권 등록, 통신 기록 등) 를 조회, 복사

5. 조사 대상 사건과 관련된 당사자 및 개인의 증권 거래 기록, 등록 이전 기록, 재무 회계 자료 및 기타 관련 문서 및 자료를 검토, 복제 전송, 은닉 또는 훼손될 수 있는 문서와 자료를 보관할 수 있습니다.

6. 당사자와 조사된 사건과 관련된 단위와 개인의 자금계좌, 증권계좌, 은행계좌를 조회한다. 위법자금, 증권 등 관련 재산이 이미 이전되었거나, 숨겨졌거나, 중요한 증거가 숨겨졌거나, 위조되거나, 파괴되었다는 증거가 있으며, 국무원 증권감독기관의 주요 책임자의 승인을 받아 동결, 압수할 수 있다는 증거가 있다.

7. 증권 시장, 내막 거래 등 중대 증권 위법 행위를 조사할 때 국무원 증권감독관리기관의 주요 책임자의 비준을 거쳐 조사 사건 당사자의 증권거래를 제한할 수 있지만, 제한 기간은 15 거래일을 초과할 수 없다. 사건이 복잡하여 15 거래일을 연장할 수 있다.

(2) 중국증권감독회는 사모펀드 매니지먼트인과 종업원의 성실성 정보를 증권 선물시장 성실 기록 데이터베이스에 기재한다. 사모펀드 매니저의 신용상황에 따라 차별화된 감독을 실시하다.

(3) 사모펀드 관리자 등 관련 기관과 종업원들이 법률, 행정규정,' 사모투자기금 감독관리 잠행 조치' 를 위반한 중국증권감독회와 그 파출기구는 수정, 감독대화, 경고서 발행, 공개비난 등 행정감독 조치를 취할 수 있다. 법에 따라 행정처벌을 받아야 하는 당사자에게 행정처벌을 실시해야 한다.

사모 펀드를 얻는 기본 방법

고순개인 투자자: 사모기금은 보통 투자자들에게 일정한 자금력과 순자산 요구 사항을 요구하기 때문에 고순개인은 얻을 수 있는 주요 수단이다. 이 개인투자자들은 사모펀드 매니저에게 직접 펀드 점유율을 신청할 수 있다.

기관 투자자: 은행, 보험회사, 연금기금, 투자기관 등이 포함됩니다. 기관 투자자들은 대개 자본 규모와 전문 투자팀을 보유하고 있기 때문에 사모 지분 펀드의 중요한 투자자이다.

전문 투자자: 재단, 자선단체, 가족사무실 등. 이들 전문 투자자들은 벤처 투자와 장기 수익에 대한 이해와 수요가 높기 때문에 사모펀드의 잠재 투자자다.

사모 펀드에는 다음과 같은 기능이 있습니다.

다양화 투자: 사모 펀드는 주식, 채권, 부동산, 사모 지분, 선물 등 다양한 유형의 자산에 투자할 수 있습니다. , 포트폴리오의 다양성을 실현하다. 분산 투자를 통해 특정 투자 대상의 위험을 줄이고 전체 포트폴리오의 수익과 안정성을 높입니다.

전문 투자 관리: 선임 펀드 매니저는 사모펀드의 투자 결정과 자금 관리를 담당하고 있습니다. 이들은 시장에 대한 심도 있는 연구와 분석을 통해 잠재적인 투자 목표를 선택하고 시장 상황에 따라 적시에 거래를 수행하여 초과 수익을 얻습니다.

고순투자자의 투자 채널: 사모기금은 일반적으로 고순투자자 또는 기관 투자자를 대상으로 고위험 고수익에 더 많은 투자 기회를 제공합니다. 이들 투자자들은 사모 지분 펀드를 통해 위험을 더욱 분산시켜 더 높은 투자 수익을 얻을 수 있다.

위험 관리: 사모 지분 펀드의 펀드 매니저는 투자 포트폴리오를 적극적으로 관리하고 위험 통제 조치를 취하여 포트폴리오의 하행 위험을 줄입니다. 그들은 시장 변화에 따라 적시에 창고를 조정하고, 적절한 헤지 또는 보호 전략을 취하여 시장 변동이 포트폴리오에 미치는 영향을 줄일 수 있다.

사모 펀드와 펀드의 관계는 무엇입니까?

사모 펀드는 특별한 유형의 펀드입니다. 기금은 공모 기금과 사모 펀드를 포함한 광범위한 개념이다. 공개 발행 기금은 대중에게 자금을 모집하고 투자자에게 펀드 점유율을 판매하는 투자 수단이다. 한편 사모지분기금은 초청제를 통해 한정된 수의 특정 투자자에게 자금을 모집한다. 사모 펀드는 특정 투자자를 대상으로 비교적 높은 유연성과 전문성을 갖춘 특수한 형태의 펀드입니다.

사모 펀드는 펀드의 범주에 속하지만 모금 방식, 투자 전략, 제품 유형, 투자자 적합성 요구 사항 등에서 공모 펀드와 크게 다르다.