중개 기관이란 무엇입니까? [중개 기관 관리를위한 임시 조치]

제 1 조는 중개기관에 대한 관리를 강화하고 증권시장의 변화에 적응하며 각종 자원을 최대한 활용해 고객을 넓히고 이 잠정적 관리 방법을 제정하기 위한 것이다.

제 2 조는 국가와 # # 의 관련 규정에 근거하여 이 방법을 제정한다.

제 3 조이 조치에서 언급 된 "중개 기관" 이란 고객이 회사와 증권 거래 기관 계약을 체결하거나 고객이 회사가 판매하는 제품을 구매하도록 유도하는 자연인, 법인 및 기타 경제 조직을 의미합니다. 중개인은 # # 의 정규직이나 임시직이 아니며 # # 과 노동 고용 관계가 없다.

제 4 조 중개 기관의 관리는 자발성, 공평성, 성실신용의 원칙을 따라야 한다.

제 5 조 중개 기관이 업무를 전개할 때, 반드시 본 관리 방법 및 회사와 체결한 중개 협력 협의를 엄격히 준수해야 한다.

제 6 조 중개 기관의 자격 조건은 다음과 같다.

(1) 만 18 세, 완전한 민사행위 능력을 가진 중국 시민

(2) 증권업계를 사랑하고, 강한 사업심과 사회적 책임감을 가지고 있으며, 증권 보험 은행 선물 등 금융업 경험이나 제품 판매 경험을 가지고 있다.

(3) 품행이 단정하고, 성실하고, 신용을 지키며, 좋은 직업도덕을 가지고 있다.

(4) 형사처벌, 중대 행정처벌 또는 시장금지 없이

(5) 일정한 사회적 관계와 시장 개척 능력을 가지고 있다.

(6) 유효 고객은 최소 8 곳 (단일 자산 654.38+0 만원 이상), 고객 총자산은 최소 654.38+0 만원이다.

제 7 조 다음 상황 중 하나가 있는 사람은 중개인이 될 수 없다.

(1) 민사행위능력자나 민사행위능력자를 제한한다.

(b) 형사 처벌, 주요 행정 처벌 및 시장 금지.

(3) 법령은 증권 업무에 종사하는 사람을 금지한다.

제 8 조 금지 된 중개 행위:

(a), 고객에게 가격 인상이나 가격 인하에 대한 긍정적인 의견을 제공해서는 안 된다.

(2) 거래량을 늘리기 위해 고객이 증권 거래에 참여하도록 유도해서는 안 됩니다.

(3) 고객에게 거래 커미션을 공유하거나 다른 리베이트를 주거나 투자 수익을 공유하겠다는 고객의 약속을 받아들일 수 없습니다.

(4) 고객과 개인적으로 위탁 재테크 계약 (구두 계약 포함) 을 체결해서는 안 되며, 고객이 전적으로 고객에게 증권 거래, 품종 선택, 수량 또는 가격을 결정하도록 의뢰해서는 안 됩니다.

(5), 직접 또는 간접적으로 다른 증권경영기관에 업무를 소개해서는 안 되며, # # # # 증권의 이미지와 이익을 손상시키는 다른 활동에 종사해서는 안 된다.

(6) 다른 증권사에서 아르바이트를 하거나 중개업무에 동시에 종사해서는 안 된다.

제 9 조 중개자의 종결

브로커는 다음과 같은 행위 중 하나를 가지고 있으며, 각 영업부는 언제든지 협력을 중단할 권리가 있다.

(1) 국가법규 위반과 업계 주관부 관리방법으로 관련 부서의 처벌을 받았다.

(2) # # # 관련 관리 조치 및 규정 위반

(3) 위반 조작, 회사 또는 고객 이익 손상, 구체적인 표현은 다음과 같습니다

1, 증권법 및 기타 관련 법률 위반

2. 브로커 존재 * * * 고객과 이익을 공유하고 위험을 감수하는 행위 * * * *;

중개인은 고객의 전권 위임을 수락했습니다.

사기, 고객의 의지에 반하여 고객을 속이십시오.

고객 정보 및 회사 및 고객의 비밀을 공개하십시오.

6. 다른 증권 기관에 고객을 소개하십시오.

제 10 조 중개 기관의 고객 확인

1. 고객의 단일 계정 자산 및 커미션 기준은 회사에서 규정한 것보다 낮으며 평가에 포함되지 않습니다. 고객이 현장 좌석을 점유하는 경우 요금이 부과됩니다.

오픈 펀드 및 파생 상품의 수익 비율은 회사의 당시 규정에 따라 집행됩니다. 채권, b 주, 환매 고객은 원칙적으로 커미션이 아닙니다.

중개 고객은 다음을 포함해서는 안됩니다.

(1) 영업부에 계좌를 개설하는 고객을 미리 예약하다.

(2) 우리 영업부에 계좌를 개설하러 온 고객;

(3) 우리 회사의 각 영업부에서 계좌를 팔았지만 아주 짧은 시간 (12 월 내) 내에 다시 계좌를 개설한 고객

(4) 영업부의 기존 고객.

3. 브로커 신분은 영업부 사장, 영업부 운영 (마케팅) 이사 및 두 명의 관리자를 통해' 중개정보신고서' 를 작성하고 회사 중개업무 본부의 승인을 받은 후 효력을 발휘해야 한다. 3 개월 이내에 자산이 1 만, 유효 고객 수가 8 인 경우에만 중개 기관에 대한 규정을 집행할 수 있습니다.

4. 브로커는 고객이 작성한 고객 중개 서비스 확인서를 기준으로 예약 계좌 개설 제도를 엄격하게 시행합니다.

제 11 조 회사 중개 본부, 시장부, 감사부, 재무부는 면담, 전화, 암방 등을 통해 브로커 신분의 진실성과 브로커 이름 고객의 진실성을 점검할 권리가 있다. 사기 행위가 발견되면 브로커 신분을 취소하고 영업부 사장, 영업부 운영 (마케팅) 이사 및 관련 책임자의 책임을 추궁한다.

제 12 조 중개기구의 구체적인 소득 분배 형식은' 월순이익공제' 이다. 월 분배: 각 중개명 고객이 기여한 월 순이익을 기준으로 커미션을 계산합니다. 순이익 = 커미션 수익-수수료-영업세 및 영업세 할증료-관리비

비용 = 중국증권감독회와 증권거래소의 규정에 따라 거래량에 따라 청구되는 비용 영업세 및 영업세 할증료는 커미션 수입의 5.65% 로 국가 규정에 따라 수시로 조정된다. 관리비는 현장 대리인에게만 받고 매년 조정한다. 2008 년 기준은

현장은 좌석당 한 달에 50 위안이다.

1, 특정 소득 공제 기준은 다음과 같습니다

참고: 로열티 비율은 현행 정책에 따라 계산됩니다. 만약 국가 세금 및 커미션 정책 조정을 만난다면, 공제 비율은 별도로 조정된다.

2.# # # # # # 브로커의 보수를 월 단위로 지불하고, 브로커가 개인 소득세를 원천징수하거나 납세증명서를 제공한다.

3. 브로커는 기본급과 상여금을 받지 않고 어떠한 복지 대우도 받지 않는다. 제 13 조이 조치의 해석권은 증권 시장의 변화에 ​​따라 관련 조항을 적시에 조정할 권리가있는 # # # 중개 유한 회사에 속한다. 개정된 조항을 기준으로 합니다. -응?

제 14 조 이 방법은 2008 년 1 월 1 일부터 시행된다.