심천 특별 경제 구역의 비철금속 대리점 관리에 관한 잠정 규정

제 1 장 총칙 제 1 조는 유색금속 선물상들의 법적 지위를 확립하고, 그 업무 행위를 규범하고, 선전 경제특구 유색금속 선물시장 질서를 유지하고, 유색금속 선물거래 당사자의 합법적인 권익을 보장하고, 본 규정을 제정한다. 제 2 조 유색금속 대리점 (이하 대리점) 의 경영 활동은 반드시 법에 따라 진행되어야 하며 공개, 공평, 성실신용의 원칙을 따라야 한다. 제 3 조 대리점의 합법적인 경영 활동은 법률의 보호를 받는다. 제 4 조 선전 경제특구에서 국내 유색금속 선물거래 (이하 선물거래) 에 종사하는 브로커와 선물거래 당사자는 본 규정을 준수해야 한다. 제 5 조 특약 상인의 주관 기관 (이하 주관 기관) 은 선전시 무역발전국이다.

커미션상은 주관부와 선전 유색금속거래소 감독위원회의 관리와 감독을 받아야 한다. 제 2 장 커미션상과 선물중개인 제 6 조 커미션상은 본 규정과 선물거래특구 관리 규정에 따라 설립한 선물거래 각 방면에 대리하는 중개 서비스 기관을 가리킨다. 제 7 조 초상은행 설립은 주관기관의 비준을 거쳐야 하며, 선전시 공상행정관리국에 등록하여' 기업법인 영업허가증' 을 수령한 후에야 개업할 수 있다. 제 8 조 특별 상인 설립 신청은 다음 조건을 충족시켜야한다.

1. 고정 사업장과 필요한 시설이 있습니다.

등록 자본은 800 만 위안 이상이어야한다.

(3) 건전한 조직과 제도를 가지고 있다.

넷째, 8 명 이상의 종업원이 있는데, 그 중 3 명 이상은' 선물 브로커 자격증' 을 취득해야 한다.

다섯째, 신청자는 좋은 상업 기록을 가지고 있다. 제 9 조 대리행 설립은 정관을 제정하고 다음과 같은 사항을 명시해야 한다.

1. 커미션의 이름, 주소 및 영업 주소

2. 등록 자본

비즈니스 형식 및 비즈니스 범위;

넷째, 책임의 형태;

법정 대리인의 이름과 주소;

여섯째, 조직의 설립;

재무, 회계 및 감사 시스템;

여덟. 포함해야 할 기타 항목. 제 10 조 특약 상인 설립을 신청하려면 주관기관에 다음 자료를 제출해야 한다.

1. 보고서 신청

둘째, 계획 계획 (주요 사무실 위치, 등록 자본, 운영 방식, 업무 범위, 법정 대표인 및 주요 업무 인력과 재직 자격 포함)

신용 증명서;

넷. 정관 초안. 제 11 조 주관기관의 비준을 거쳐 설립된 초상은행, 비준서류를 받은 날로부터 30 일 이내에 비준서류 및 관련 자료를 가지고 기업법인 등록을 처리해야 한다.

비준을 거쳐 설립된 초상은행, 경영 기한은 4 년이다. 상인 모집 기간이 만료되면 연기해야 하는 경우, 초상은행 경영기간이 만료되기 3 개월 전에 본 규정에 따라 주관기관에 연장 신청을 제출해야 하며, 주관기관은 신청 접수일로부터 15 일 이내에 연장에 동의할지 여부에 대한 답변을 해야 합니다. 제 12 조 선물상은 정기적으로 주관기관에 대리선물거래 및 자영선물거래에 대한 업무보고를 제출해야 한다. 주관기관은 필요하다고 판단될 경우 언제든지 커미션상의 업무기록과 장부를 열람할 권리가 있다. 제 13 조 유색 금속 선물 중개인 (이하 선물 중개인) 은 본 규정과' 선전 시 선물 거래조례' 의 관련 규정에 따라 선물 브로커 자격증을 취득하여 의뢰인을 대신하여 선물 거래를 처리하는 업무 인원을 가리킨다. 제 14 조 선물 브로커 자격을 신청하려면 다음과 같은 조건을 갖추어야 한다.

1. 완전한 민사 행위 능력을 갖추고 있다.

둘째, 종사하는 업무에 적합한 금융, 시장 지식 및 업무 경험을 가지고 있습니다.

형사 처벌을받지 않았습니다.

4. 선물거래소 회원이 추천하고 보증합니다. 제 15 조 선물 브로커 또는 기타 종업원은 다음과 같은 의무를 이행해야 한다.

1. 선물 거래 당사자 (이하 고객) 의 위탁 사항 및 기타 관련 비밀을 누설해서는 안 됩니다.

고객에게 이익 보증을 제공 할 수 없습니다.

셋째, 고객과 이익을 공유하거나 손실을 부담하기로 합의할 수 없습니다.

4. 고객의 계정이나 명목으로 자신을 위해 선물 거래에 종사해서는 안 됩니다.

계좌 개설 절차를 완료하지 않은 고객을 위해 거래를 할 수 없습니다.

여섯째, 거짓 소식을 과장하거나 퍼뜨려서는 안 된다. 제 16 조 커미션상은 자율적인 업종협회를 설립하여 상응하는 업종규칙과 직업도덕을 제정하고 선물거래 지식을 보급해야 한다. 제 3 장 선물 거래 당사자 제 17 조 선물 거래 당사자는 본 규정에 따라 선물 거래에 참여하는 시민, 법인 또는 기타 경제 조직을 가리킨다.

선물 거래 당사자는 다음 조건을 충족해야합니다.

1. 선물거래소에 종사하는 데 필요한 자금이나 재산이 있습니다.

둘째, 이미 커미션상과' 선물거래 위탁협정' 을 체결하고 계좌 개설 수속을 밟았다.

셋째, 선물 거래에 종사하는 시민들은 완전한 민사 행위 능력을 갖추어야 한다. 제 18 조 선물거래 당사자는 선물거래에 종사하며, 관련 법규와 선전시 인민정부 규정을 준수해야 한다.