2009 년 증권 자격 시험 개요

2009 년 상반기에는 2008 년 시험 골자를 사용하고 하반기에는 2009 년 새 골자를 사용한다.

첫 번째 부분은 증권 시장의 기본 지식이다

목적 및 요구 사항

이 섹션에는 주식, 채권 및 증권 투자 펀드와 같은 자본 시장 기본 도구의 정의, 성격, 특성 및 분류가 포함됩니다. 금융 옵션, 금융 선물 및 전환 증권과 같은 금융 파생 상품의 정의, 특성, 구성 및 분류 증권 시장의 생산, 개발, 구조 및 운영; 증권 경영 기관의 설립, 주영 업무, 내부 통제 및 위험 통제 지표 관리 중국 증권 시장의 기본 지식 (예: 법률 제도, 규제 프레임워크, 윤리, 종업원 자격 관리 등).

이 부분 학습을 통해 증권 및 증권 시장의 기본 지식, 기본 이론, 주요 법규 및 직업 윤리를 파악해야 합니다. 증권 중개 기관의 주요 업무 및 위험 감독을 이해하다.

제 1 장 증권 시장 개요

증권 및 유가 증권의 정의, 분류 및 특성을 파악하십시오. 증권 시장의 정의, 특성 및 기본 기능을 파악하십시오. 증권 시장의 계층 구조, 품종 구조 및 거래 장소 구조를 파악하다. 다단계 자본 시장의 의미를 이해하십시오. 상품증권, 화폐증권, 자본증권, 화폐시장, 자본시장의 의미와 구성을 이해하다.

증권 발행인, 증권투자자, 증권시장 중개기관, 자율조직, 증권감독기관 등 증권시장 참가자의 구성을 파악하다. 기관투자자들의 주요 유형, 증권시장 중개기구의 의미, 증권시장 자율조직의 구성을 파악하다. 증권 발행인이 채택한 증권 발행 방식, 개인투자자의 의미, 증권거래소, 증권업 협회, 증권감독기관의 주요 책임을 이해하다. 중국 주식시장 기관 투자자의 발전과 진화를 이해하다.

증권 시장의 배경, 역사, 현황 및 미래 발전 추세에 익숙하다. 중국 증권 시장의 역사 발전과 대외 개방 과정의 주요 특징을 파악하다. 자본주의 발전 초기와 중국 해방 전 증권 시장을 이해하다. WTO 가입 후 중국 증권업이 대외적으로 개방하는 내용을 이해하다. 외국 증권 시장 발전의 역사와 중국 증권 시장과 서방 국가의 격차를 이해하다. 지분 분할 개혁의 발전 과정을 이해하다.

제 2 장 주식

주식의 정의, 성격, 특성 및 분류 방법을 파악하십시오. 보통주와 우선주, 기명주식, 무기명 주식, 액면가 주식, 비액면가 주식의 차이와 특징에 익숙하다.

주식 액면가, 장부 가치, 청산 가치 및 내재 가치의 다양한 의미와 관계를 숙지합니다. 주식 이론 가격과 시장 가격의 관계와 차이를 파악하십시오. 주가에 영향을 미치는 주요 요인을 파악하다.

보통주 주주의 권리와 의무를 파악하십시오. 회사의 이익 분배 순서, 배당금 분배 원칙 및 잔여 자산 분배 순서를 파악합니다. 주주가 중대한 의사 결정권, 자산 수익권, 잔여 자산 분배권, 우선 구매권 등에 참여하는 개념에 익숙하다.

우선주의 정의와 특성에 익숙합니다. 우선주 발행 또는 투자의 중요성을 이해합니다. 우선주의 분류와 각종 우선주의 의미를 이해하다.

우리나라가 투자자의 성격에 따라 나누는 각종 주식의 개념을 파악하다. 국가주, 법인주, 사회공공주, 외자주의 의미를 파악하다. A 주, B 주, H 주, N 주, S 주, L 주, 레드칩의 개념에 익숙하다.

중국의 지분 분할 개혁 과정을 장악하다.

제 3 장 채권

채권의 정의, 액면 요소, 특성 및 분류를 파악하십시오. 채권과 주식의 유사점과 차이점에 익숙합니다. 채권의 기본 성격과 채권 기한과 금리에 영향을 미치는 주요 요인에 익숙하다. 각종 채권의 개념과 특징에 익숙하다.

국채의 정의, 성격 및 특성을 파악하십시오. 국채의 분류를 파악하다. 중국 국채 발행 개요, 중국 국채 품종 및 차이에 익숙하다. 지방채 발행 주체와 분류 방식, 현 단계에서 지방정부가 빚을 내는 것을 허용하지 않는 이유를 이해한다. 은행 간 채권 시장의 주요 채권 품종을 이해하다. 국채, 적자채권, 건설채권, 특수채권, 실물채권, 통화채권의 개념을 이해하다.

금융채권, 회사채, 기업채권의 정의와 분류를 파악하여 발행에 익숙하다. 각종 회사채의 의미에 익숙하다.

국제채권의 정의와 특징을 파악하고, 외국채권과 유럽채권의 개념과 특징을 파악하고, 우리나라 국제채권 발행 개요를 이해하다. 미국 채권, 무사채권, 판다 채권 및 기타 외국 채권에 대해 알아보십시오.

제 4 장 증권 투자 기금

증권 투자 펀드의 정의와 특성을 파악하십시오. 펀드와 주식, 채권의 차이를 파악하십시오. 펀드의 역할과 국내외 펀드의 발전에 익숙하다. 증권 투자 펀드의 분류 방법에 익숙합니다. 계약형 펀드와 회사형 펀드, 폐쇄형 펀드, 오픈 펀드의 정의와 차이점을 파악합니다. 각종 자금의 의미에 익숙하다. 거래소의 거래형 오픈 펀드의 개념, 운영 메커니즘 및 장점을 파악하고 상교소 ETF 와 심교소 LOF 의 유사점과 차이점을 파악합니다. 머니 마켓 펀드 관리의 내용을 파악하다.

펀드 주식 보유자의 권리와 의무에 익숙하다. 펀드 매니저 및 수탁자의 개념, 자격, 책임 및 교체 조건을 파악합니다. 펀드 각 방면의 관계에 익숙하다.

펀드 관리비, 관리비 및 운영비의 의미와 추출 규칙을 숙지합니다. 펀드 순자산 가치의 의미를 파악하십시오. 펀드 자산 총액 및 펀드 자산 평가 방법에 익숙합니다.

펀드 수익의 출처, 분배 방법 및 분배 원칙에 익숙합니다. 기금의 투자 위험을 파악하십시오. 기금의 정보 공개 요구 사항을 이해하다.

펀드의 투자 범위와 투자 제한을 파악하다.

제 5 장 금융 파생 상품

기본 도구의 종류, 거래 형태 및 거래 방법에 따라 금융 파생 도구의 개념, 기본 특성 및 다양한 분류 방법을 파악합니다. 금융 파생물의 발생과 발전의 원인과 금융 파생물의 발전 추세를 이해하다.

장기, 선물 및 스왑 거래의 정의, 기본 특성 및 주요 차이점을 파악합니다. 현 단계에서 은행간 채권 시장의 장기 거래, 외환 장기 거래, 해외 인민폐 NDF 의 기본 상황을 이해하다. 금융 선물 계약의 주요 범주를 파악하고 해외 금융 선물 계약의 주류 품종 및 거래 규칙을 이해합니다. 금융 선물의 헤지 기능과 가격 발견 기능을 파악하다. 금융선물집중거래제도, 표준화 선물계약 및 헤지메커니즘, 보증금제도, 무채결제제도, 소지한도제도, 대거신고제도 등 주요 거래제도를 장악하다. 금융 선물의 이론적 가격과 가격에 영향을 미치는 주요 요인을 이해하다. 스왑 거래의 주요 범주 및 거래 특성을 이해합니다.

금융 옵션의 정의와 특징을 파악하다. 금융선물과 금융옵션을 파악하는 것은 기초자산, 권리의무 대칭, 이행보증, 현금 흐름, 손익특성, 헤지의 역할과 효과 등의 차이점을 파악한다. 옵션의 성격, 계약 이행 시간 및 옵션 기본 자산의 성격에 따라 금융 옵션의 주요 유형을 이해합니다. 금융 옵션의 주요 기능을 이해하다. 옵션의 내재적 가치와 시간 가치를 파악하고 옵션 가격의 주요 영향 요인을 이해하다.

영장의 정의, 범주 및 특성, 발행, 상장 및 거래를 파악하고 영장과 표준 옵션 제품의 유사점과 차이점을 이해합니다.

전환채권의 정의와 특징을 파악하고 전환채권의 주요 요소를 파악하다. 전환 가능한 부채의 이론적 가치와 전환 가치를 파악하고 관련 공식을 능숙하게 사용하여 전환 가능한 부채의 이론적 가치와 전환 가치를 계산합니다. 전환 사채의 시장 가격 및 전환 프리미엄을 파악합니다. 공인권증을 가지고 있는 분리가능 회사채의 개념과 특징을 파악하다.

예탁 증서의 정의를 파악하고, 미국 예탁 증서의 종류와 미국 예탁 증서 발행 및 거래와 관련된 기관을 이해하고, 예탁 증서의 장점을 이해하고, 중국 예탁 증서에 대한 건의의 의미를 이해하다.

자산증권화의 의미와 메커니즘 및 증권화 자산의 주요 유형을 파악하다. 중국 은행업 신용자산증권화와 부동산신탁투자기구의 현황, 특징 및 발전 추세를 이해하다.

구조적 파생 상품의 의미와 우리나라 구조적 금융 상품의 발전 추세를 이해하다.

제 6 장 증권 시장 운영

증권 발행 시장과 거래 시장의 개념과 그 관계에 익숙하다. 발행 시장의 의미와 구성, 증권 발행 제도, 발행 방식, 인수 방식 및 발행 가격을 파악합니다. 증권 거래소의 정의, 특성, 기능 및 운영 제도, 거래 원칙 및 거래 규칙을 파악합니다. 증권 거래소의 조직 형태와 상장 제도에 익숙하다. 중소기업판의 의미, 설립 원칙, 전반적인 설계 및 제도적 안배를 파악하다. 상장 기업의 비 유통 주식 이전 준비에 익숙하다. 장외 시장의 정의, 특성 및 기능에 익숙합니다. 은행 간 채권 시장의 주요 기능 및 거래 시스템에 익숙합니다. 중국 대리점 양도 시스템과 미상장 주식유한회사 주식 시세 양도 시범 시장에 익숙하다.

주가평균선과 주가지수의 개념과 역할을 파악하고 편성 절차와 방법을 이해하다. 국내 주요 주가 지수, 채권 지수, 펀드 지수를 파악하다. 국제 주요 증권 시장과 주가 평균과 주가 지수를 이해하다.

증권 투자의 수익 및 위험 개념을 파악하십시오. 주식 및 채권 투자 수익의 출처와 형태에 익숙합니다. 주식 및 채권 수익률 계산에 익숙합니다. 증권 투자 시스템 위험과 비 시스템 위험의 의미를 파악하고 출처, 메커니즘, 영향 요인 및 이익과 위험의 관계에 익숙합니다.

제 7 장 증권 중개 기관

증권회사의 정의, 설립 조건 및 등록 자본 요구 사항을 파악하고 증권사 설립 및 중대 사항 변경에 대한 승인 요구 사항을 숙지합니다. 증권사의 고위 인사 범위, 직무 임용 자격의 기본 조건 및 직무 임용 자격 관리에 익숙하다. 혁신 시범증권사의 신청 조건과 지속적인 요구에 익숙하다. 증권사의 신청 조건과 지속적인 요구 사항을 규범화하는 것에 익숙하다. 증권사의 주요 업무 내용을 파악하다.

증권사 지배 구조의 주요 내용을 파악하다. 증권사 내부 통제의 목표와 원칙을 파악하고 증권사의 각 업무 내부 통제의 주요 내용을 숙지하다. 증권사 위험통제지표관리에서 순자본과 계산, 위험통제지표 기준 및 규제조치에 관한 규정을 파악하다.

증권 등록 결산회사의 설립 조건을 파악하고, 그 조직에 익숙하며, 그 기능과 관련 업무 규칙을 파악하다. 로펌 증권 법률 업무 관리에 익숙하다. 증권 서비스 기관의 법적 책임에 익숙합니다. 공인 회계사 증권 선물 관련 사업 관리에 익숙합니다. 증권 선물 투자 자문 기관의 관리에 익숙하다. 증권 서비스 기관의 법적 책임 및 시장 접근에 익숙합니다.

제 8 장 증권 시장의 법제 및 감독 관리

증권법과 회사법의 조정 대상, 범위 및 주요 내용을 파악하다. 증권투자기금법 조정의 대상, 범위, 주요 내용, 형법의 증권범죄에 관한 주요 규정에 익숙하다.

주식의 첫 공개 발행 조회 제도와' 증권 발행 및 인수 관리 방법' 에서 증권 매매에 관한 규정을 파악하다. 발행자의 독립성 요구 사항, 발행자 재무 지표 및 중개 기관의 검증 책임에 관한' 최초 공개 발행 상장 관리 방법' 규정을 파악하다. 상장회사 증권 발행 관리 방법' 은 주식 발행 시장 가격 제약, 엄격한 자금 모집 관리, 상장회사 비공개 발행 주식 제도 수립, 시장 운영 효율성 향상에 관한 규정을 파악한다. 상장회사 인수관리법' 은 인수인과 양도인의 행동을 규범화하고, 감독부의 면제권을 줄이고, 시장 혁신을 장려하고, 시장제한메커니즘을 확립하는 규정에 관한 규정을 숙지한다. 증권사 융자권 시범관리방법 및 해당 업무지침, 업무허가, 업무규칙, 채권보증, 권리처리, 감독관리 등의 규정을 파악하다. 증권 투자자 보호 기금 관리 방법' 에 규정된 증권 투자자 보호 기금의 출처와 감독 관리를 파악하여 중국 증권 투자자 보호 펀드 회사의 직책에 익숙하다.

증권 시장 감독의 의미와 원칙, 시장 감독의 목표와 수단에 익숙하다. 신증권법이 증권감독기관에 부여한 직권을 숙지하고 증권시장감독의 내용을 파악하다.

증권시장 자율관리기구, 증권업협회의 직능, 책임, 자율관리, 증권거래소의 일선 감독 관리 기능에 익숙하다. 증권 종사자 자격 관리의 관련 규정을 파악하다. 증권 종사자 신용 정보 관리 시스템의 내용을 숙지하다. 직원의 행동 규범 및 기본 행동 규범에 익숙합니다.