증권감독회는 어떤 상황에서 경고서를 발행합니까?

안녕하세요, 증권감독회가 장부를 제시하지 않고' 증권회사, 증권투자기금 관리회사 규정 준수 관리 방법' 을 위반한 행위가 있다고 판단하면' 증권회사, 증권투자기금 관리회사 규정 준수 관리 방법' 제 32 조에 따라 회사에 대한 경고서를 발행하는 행정감독 조치를 취하기로 했다.

중국 증권감독관리위원회는 국무원 직속 장관급 기관이다. 법률, 규정 및 국무원의 인가에 따라 전국 증권 선물 시장을 통일적으로 감독하고 관리하며 증권 선물 시장의 질서를 유지하고 증권 선물 시장의 합법적인 운영을 보장한다. 국무원의 "선물거래관리조례" 는 "중국증권감독회가 선물시장에 대해 중앙통일감독관리를 실시한다" 고 규정하고 있다. 중국증권감독회는 전문 선물감독부가 있는데, 중국증권감독회가 선물시장을 감독하는 직능 부문이다.

중국증권감독회는 베이징에 설치되어 있으며 2 1 개 기능부서, 1 개 검사팀, 3 개 센터가 있습니다. 중화인민공화국 증권법 제 14 조에 따르면 중국증권감독회는 중국증권감독회의 전문가와 초빙된 관련 외부 전문가로 구성된 주식발행심사위원회도 설치한다. 중국증권감독회는 전국 각 성, 자치구, 직할시, 계획단열시에 36 개 증감국을 설립하고 상하이, 심천에 증권감독회 사무실을 설립했다.

둘째, sfc 의 주요 책임

(1) 증권 선물 시장의 방침, 정책 및 발전 계획을 연구하고 제정한다. 증권 선물 시장 관련 법률 및 규정 초안 작성 및 개정 제안 증권 선물 시장 감독의 규칙과 조치를 제정하다.

(b) 국가 증권 선물 감독 및 관리 기관을 수직으로 이끌고 증권 선물 시장에 대한 중앙 집중식 통일 감독을 실시한다. 관련 증권사의 지도부와 임원을 관리하다.

(3) 주식, 전환채권, 증권회사채, 채권 및 국무원이 중국 증권감독회가 지정한 기타 증권의 발행, 상장, 거래, 호스팅 및 결산을 감독한다. 증권 투자 기금의 활동을 감독한다. 회사채 상장 승인 상장 국채와 회사채의 거래 활동을 감독하다.

(4) 상장회사와 주주들이 법에 따라 관련 의무를 이행하는 증권시장 행위를 감독한다.

(5) 국내 선물 계약의 상장, 거래 및 결제를 감독한다. 국내 기관이 규정에 따라 해외 선물 업무에 종사하도록 독촉하다.