2015년 증권자격시험 문제은행: 금융기초지식(세트1)

1. 단일 선택 질문(이 주요 질문은 60개의 작은 질문으로 구성되며 각 질문은 1점의 가치가 있으며 총점은 100점입니다. 다음 작은 질문에 주어진 4가지 옵션 중 하나입니다. 옵션이 질문 요구 사항을 충족하는 경우, 괄호 안에 올바른 옵션의 코드를 입력하세요.)

1. 자금은 일반적으로 (　)를 반영합니다.

A. 채권자와 부채 관계

B. 신뢰 관계

C. 대출 관계

D. 소유권 관계

2. 배당정책에 관한 다음 설명 중 틀린 것은 무엇입니까 ( ).

A. 배당 정책은 회사의 발전 전략과 사업 아이디어를 반영합니다.

B. 배당 정책은 주식회사의 건전한 운영을 나타내는 중요한 지표입니다.

C. 배당정책 주식회사의 자본관리 문제에 자주 관여하는 주식 관련 자본관리 개념입니다

D. 안정적이고 예측 가능한 배당정책은 주주이익에 부정적인 영향을 미칩니다

D. p>

3. 중국 금융감독에 있어서 '1은행 3위원회' 패턴을 형성한 획기적인 사건은 ( )이다.

A. 중국은행감독관리위원회 설립

B. 중국증권감독관리위원회 설립

C. 중국증권협회 설립

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D. 중국인 은행은 ( )에서 발행하는 지방정부 일반채권으로 개방성, 공정성, 공평성의 원칙을 따릅니다.

A. 중국 증권감독관리위원회

B. 재무부

C. 지방 정부

D. 국무원

5. 인수방식은 (　) 약정에 따라 발행인의 증권을 전부 매입하거나, 인수기간 종료 후 남은 증권을 모두 자체적으로 매입하는 방식이다.

A. 자체 판매

B. 판매 지원

C. 인수

D. 대행사 판매

6 이면 발행가액이 액면가보다 높은 경우를 보험료 발행이라 하고, 보험료 발행으로 받은 보험료를 (　)로 기재한다.

A. 회사 자본 준비금

B. 자기자본 계정

C. 잉여 준비금

D. 이익잉여금

7. 개방형 펀드 특유의 위험은 (　)입니다.

A. 시장 위험

B. 관리 위험

C. 기술적 위험

D. 막대한 환매 위험

8. 주식시장 가격에 영향을 미치는 가장 직접적인 요인은 (　)이며, 이 요인에 작용하여 다른 요인들도 주가에 영향을 미친다.

A. 공급과 수요 관계

B. 회사 운영 조건

C. 거시 경제적 요인

D. 정치적 요인

9. 은행금융기관의 증권투자 범위에 관한 다음 설명 중 ( )로 옳은 것은?

가. 대출담보자산 처분으로 인해 소극적으로 보유하고 있는 주식을 매매할 수 있다

나. 전환사채를 매매할 수 있다

다. 보유주식 매매 가능 자금으로 국채, 금융채 매매

라. 유가증권 투자는 자기자금만 가능

10. ( )은 다음을 의미함 채권 발행자가 확정한 날에 등록된 채권 소유자 또는 지분 보유자 기초 채권에 대한 이자를 사용할 수 있게 되는 날짜입니다.

A. 등록 날짜

B. 거래 날짜

C. 청산 날짜

D. 배송 날짜

11. 폐쇄형 펀드의 고정기간은 대개 ( )이다.

A. 고정기간 없음

B. 5년 이상

C. 15년 이상

D. 절반 이상 1년

12. 고객이 발행한 위탁 지시서의 형식은 (　)일 수 없습니다.

가. 온라인 위탁

나. 구두위탁

다. 전화자동위탁

라. 팩스위탁

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13. 운용모드 관점에서 환매거래는 (　)의 특성을 결합한 것이다.

A. 현물 거래 및 선물 거래

B. 현물 거래 및 선물 거래

C. 현물 거래 및 영장 거래

D . 현물 거래 및 옵션 거래

14. 외환 위험은 외환을 보유하고 있거나 외환 수요가 있는 경제 주체에 손실 또는 이익을 가져올 수 있습니다. 이자율이 변경됩니다. 채권자의 위치 또는 부채 위치. 이는 환율위험이 ( )임을 의미한다.

A. 확률

B. 불확실성

C. 상대성

D. 은폐

15. 중 중국 증권사의 단기금융채권에 관한 다음의 진술 중 틀린 것(　).

가. 일정기간 내에 원리금을 상환하기로 합의

나. 증권거래소에서 발행

다. 은행간채권시장에서 발행

라. 단기자금 조달을 목적으로 하는 경우

16. 펀드관리수수료 요율의 크기는 보통 (　)이다.

A. 펀드 규모에 반비례하고 위험에 정비례합니다.

B. 펀드 규모에 반비례하고 위험에 반비례합니다.

C . 펀드 규모에 반비례 펀드 규모에 비례하고 리스크에 반비례

D. 펀드 규모에 정비례하고 리스크에 반비례

17. 금융기관에서는 고객이 예금을 인출하고 자금을 청산할 수 있도록 준비하는 것을 중앙은행 예금이라고 합니다.

A. 예금 준비금

B. 기준 통화

C. 법정 잉여 준비금

D. 임의 잉여 준비금

18. (　) 증권 관련 업무를 영위하는 자가 증권투자자 또는 고객에게 증권투자 분석, 예측, 제안 등 유상 컨설팅 서비스를 직·간접적으로 제공하는 행위를 말한다.

A. 증권중개업

B. 증권자문업

C. 증권인수업

D. 증권투자컨설팅업

19. 투자자가 유가증권 매매를 위탁할 때 지불해야 하는 거래수수료에는 (　)가 포함되지 않습니다.

A. 부가가치세

B. 수수료

C. 송금 수수료

D. 인지세

20 , 포지션 한도제와 고액계좌 신고제에 관한 다음 설명 중 틀린 것은 무엇입니까 ( ).

A. 포지션 한도 제도는 시장 리스크의 과도한 집중을 방지할 수 있다

B. 포지션 한도 제도는 트레이더가 보유하는 포지션 수를 제한하는 제도이다

C. 한도 창고시스템은 시장조작을 효과적으로 방지할 수 있다

D. 대주주 보고제도로는 대주주 거래의 위험상태를 판단할 수 없다 21. "인민공화국 증권투자기금법" 중국'에서는 기금관리회사의 등록자본금이 ( )위안 이상이어야 하며 반드시 납입자본금으로 하여야 한다고 규정하고 있습니다.

5천만 위안

1억 위안

2억 위안

3억 위안

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22. 환매거래는 주로 (　)거래에 사용된다.

A. 포워드

B. 스팟

C. 채권

D. 주식

23. 더 중앙은행은 중앙은행의 기능을 반영하여 상업은행 및 기타 금융기관에 대한 최후의 대출자 역할을 합니다.

A. 은행 은행

B. 발행 은행

C. 정부 은행

D. 시장 은행

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24. 증권투자펀드는 공모를 통해 자금을 조달한다(　).

A. 금융 상품

B. 증권

C. 회사채

D. 펀드 지분

25. 다음 중 채권이자율에 영향을 미치는 요인이 아닌 것은 무엇인가 ( ).

A. 기금 모금자의 신용도

B. 채권 액면가

C. 채권 기간

D. 차입자금의 시장이자율 수준

26. 진출국 또는 타국과 공동투자 및 합작회사를 설립하는 국제자금흐름 방식은 ( )에 속한다.

A. 국제 직접 투자

B. 국제 간접 투자

C. 국제 증권 투자

D. 국제 대출

27. 채권의 표면이자율이 시장이자율보다 높은 경우에만 사용할 수 있는 발행방식은 (　)이다.

A. 액면가 발행

B. 프리미엄 발행

C. 할인 발행

D. 발행 동일한 가격으로

28. ( ) 보험회사의 후순위채권의 회수, 관리, 원리금 상환 및 정보 공개를 법률에 따라 감독하고 관리합니다.

A. 중국 증권감독관리위원회

B. 중국인민은행

C. 중국 보험감독관리위원회

D. 중국 외교부 재정

29. 우리나라의 현재 기업공개(IPO) 가격 책정 방법은 ( )입니다.

A. 협상 가격 방법

B. 문의 방법

C. 온라인 입찰 방법

D. 시가 할인 방법

30. 회사 또는 단일 증권 투자 기금이 발행한 주식에 투자된 단일 투자 포트폴리오의 기업 연금 기금 자산은 회사의 발행 주식과 해당 회사의 주식을 초과할 수 없습니다. 펀드 각각(　).

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

31. 우리나라 증권회사 설립 실시 ( ).

A. 신고 시스템

B. 승인 시스템

C. 등록 시스템

D. 등록 시스템

32. 일반적인 상황에서 우선주의 배당률은 ( )이고, 우선주의 주주권은 일정한 제한을 받지만, 회사의 이익과 잔여재산의 배분순서에서는 보통주 주주보다 우선권을 갖는다. .

A. 불확실함

B. 고정됨

C. 회사 이익 변화에 따른 변화

D. 유동적

33. ( )은 국무원 직속기관이자 국가증권선물시장의 소관기관이다.

A. 중국 증권감독관리위원회

B. 중국 은행감독관리위원회

C. 중국 보험감독관리위원회

D. 증권협회

34. 2010년 6월 29일 투자자 류씨가 매도한 주식금액은 50만위안으로 우리나라 증권거래세 규정에 따르면 납부할 인지세는 (　)위안이었다. .

A.0

B.200

C.500

D.1000

35. A 일부 금융시장 거래자들은 선물시장을 이용하여 헤지하는데, 이는 금융시장의 ( )를 반영한다.

A. 집계 기능

B. 자산 재분배 기능

C. 간접 조정 기능

D. 위험 재분배 기능

36. (　)은 숙련된 증권투자자들에게 특히 매력적이다.

A.A 등급 채권

B.B 등급 채권

C.C 등급 채권

D.D 등급 채권

37. 간접금융 기능에는 ( )가 포함되지 않습니다.

A. 간접성

B. 상대적 집중도

C. 모두 가역적임

D. 신뢰성의 차이가 더 큼

38. 인덱스 펀드는 위험 허용도가 낮은 ( ) 및 기타 대규모 자본 투자에 더 적합합니다.

A. 사회적 유휴 자본

B. 헤지 펀드

C. 활동적 투자자

D. 사회 보장 기금

39. (　)은 회사의 의사결정자 및 관리자가 운영 및 경영과정에서 실수를 하여 회사의 이익수준에 변화를 가져오고, 결과적으로 투자자의 기대수익률이 감소할 가능성을 말한다.

A. 비즈니스 위험

B. 유동성 위험

C. 신용 위험

D. 재무 위험

40. 아래 옵션 중 상환기간(　) 동안 금리가 변동됩니다.

A. 할인채

B. 쿠폰부채

C. 쿠폰적립채

D. 변동금리채 41. 금융금융은 이자 지급 여부와 환급 가능 여부에 따라 ( )로 구분할 수 있다.

A. 대출 금융 및 투자 금융

B. 화폐 금융 및 실물 금융

C. 직접 금융 및 간접 금융

D . 위험 자금 조달 및 안정 자금 조달

42. 증권 거래에 영향을 미치고 증권 거래 시장을 교란시키는 허위 정보를 조작하는 증권 거래 직원에게는 10,000위안의 벌금이 부과되며, 이는 국가에 속합니다. 법에 따라 행정처분을 받을 수 있습니다.

　A.3~30

　B.3~20

　C.3~10

　D.1~10

43. 유가증권의 권리락 및 배당에 관한 다음 설명 중 틀린 것은 무엇입니까 (　).

A. 배당락은 유가증권에 더 이상 최근 발표된 배당금이 포함되지 않음을 의미합니다.

B. 권리락 전이란 유가증권에 더 이상 최근 발표된 보너스 주식, 배당금 및 배당금이 포함되지 않음을 의미합니다. 권리 양도

C. 이론적으로 말하면 배당락일의 주가는 보너스 주식, 할당 또는 전환에 비례하여 상승해야 합니다.

D. 이론적으로 주가는 배당락일에 해당하는 주당 현금 배당금과 동일한 금액

44. 우리나라 은행업의 주체는 (　)이다.

A. 중앙은행

B. 합자 상업은행

C. 지역 상업은행

D. 신용조합

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45. 증권회사는 투자자에게 직접 개방된다(　).

A. 정산 계좌

B. 은행 계좌

C. 증권 계좌

D. 자금 결산 계좌

46. 증권사의 IB업무 수행규칙에 관한 다음 설명 중 틀린 것은 ( )입니다.

A. 증권사는 준법경영 원칙과 신중한 운영 원칙에 따라 IB 업무규칙, 내부통제, 준법감시 등 제도를 수립하고 효과적으로 시행해야 한다.

나. 증권사는 다음과 같은 사항을 이행할 수 있다. IB 사업은 여러 선물회사의 위탁을 동시에 수용

C. 선물회사와 증권회사는 IB 사업을 위한 도킹 규칙을 마련해야 한다

D. 증권회사와 선물회사는 독립적으로 운영해야 한다 별도의 재정, 인력, 사업장 등을 유지한다.

47. 금융현물거래와 금융선물거래에 관한 다음의 설명 중 틀린 것은 ( )이다.

A. 금융 선물 거래에서 거래자는 거래 시점에 모든 자금이나 기본 금융 상품을 소유하거나 빌려야 합니다.

B. 일반적으로 거래 후 여러 거래가 필요합니다. 당일 내에 자금 및 금융 상품의 전체 정산이 완료됩니다.

C. 성숙 시장에서는 금융 현물 거래에서 일반적으로 마진 매수 또는 공매도가 가능합니다.

D. 거래, 대부분의 선물계약은 반대거래를 통해 헤지 및 청산을 하고 있습니다.

48. 증권투자펀드의 특성에는 (　)가 포함되지 않습니다.

A. 집합 투자

B. 위험 분산

C. 전문 재무 관리

D. 분산 투자

49. 국내출자증권회사가 외국인투자증권회사로의 변경을 신청하는 경우, 취득하는 누적지분비율 또는 출자비율은 ( )을 초과할 수 없다.

A.5%

B.1/3

C.1/2

D.20%

50. 재정 정책이 주가에 미치는 영향 중 하나는 기업에 대한 세율 조정(　)을 통해서입니다.

A. 총 자산

B. 제품 가격

C. 판매 수익

D. 이익 및 배당금

51. 금융기관 간 채권·채무관계가 복잡해 한 금융기관의 위기가 여러 금융기관이 잇따라 도산하는 '도미노' 현상이 나타날 수 있다. 이는 재무적 위험이 ( )임을 나타냅니다.

A. 은폐

B. 확산

C. 불확실성

D. 주기성

52. 중 다음의 전국주식에 관한 설명 중 틀린 것은 ( )이다.

A. 원칙적으로 국유지분은 양도할 수 없습니다.

B. 국유지분은 국가로부터 투자 승인을 받은 기관이 보유할 수 있습니다.

다. 국유지분은 국유이다. 지분의 구성요소

라. 국유자산관리부는 국유지분 관리를 전문으로 하는 기관이다

53. 보통주는 표준주로서, 보통주 발행을 통해 조달된 자금이 주식회사의 기초가 되었다( ).

A. 등록 자본

B. 부채

C. 가상 자본

D. 화폐 자금

54. 은행금융기관의 이사 및 고위관리자의 자격을 관리하는 기관은 ( )이다.

A. 중국 인민은행

B. 국무원 재무부

C. 중국 은행감독관리위원회

D . 중국증권감독관리위원회

55. 다음 중 금융선물거래제도에 속하지 않는 것은 무엇입니까(　).

A. 일일 시가평가 시스템

B. 연속 거래 시스템

C. 포지션 한도 시스템

D. 증거금 시스템

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56. 심천 투자자가 보관권을 양도하려는 경우 구매 거래일 ( )일 정산 후에만 처리할 수 있습니다.

A.T

B.T+1

C.T+2

D.T+3

57. 우리나라 신종자본채권의 특성에 대한 다음의 설명 중 틀린 것은 무엇입니까(　).

가. 발행자는 발행일로부터 10년 이후 1회 환매할 수 있는 권리를 갖는다.

나. 발행일로부터 10년 이내에는 환매가 불가하다

C. 발행일로부터 10년 이내에 1개의 환매권을 가지고 있는 경우

D. 유효기간이 15년을 초과하는 경우

58. 주식 및 주식의 소유권 변경 기타 증권은 "장면"에 기재되어 있습니다. 해당 거래는 발행회사 자산의 해당 지분에 대한 변동을 수반하지 않습니다. 이는 금융시장의 특성을 반영합니다: ( ).

A. 금융시장의 비물질화

B. 금융시장은 정보시장이다

C. 금융시장은 자유경쟁시장이다

D. 금융시장은 유형시장일 수도 있고 무형시장일 수도 있다

59. 상하이종합지수는 모든 상장주식을 표본으로 하여 산출된다(　).

가. 유통주식수를 가중치로 하여 단순평균법에 따라 계산

나. 발행주식수를 가중치로 하여 계산한다. 가중평균법에 따라 계산

다. 주식발행을 가중치로 하여 단순평균법에 따라 계산

라. 유통주식수를 가중치로 사용 가중평균법에 따라 가중치를 부여하고 계산합니다.

60. 금융 시장은 자금의 "저장소" 역할을 하며, 잉여와 부족을 조정하고 부족분을 보충할 수 있습니다. 금융 시장.

A. 조정

B. 구성

C. 수렴

D. 반영 61. 증권 거래 주문을 시장 가격 주문으로 분할 ( )에 따라 지정가 주문이 구분됩니다.

A. 위탁 주문 수

B. 유가 증권 매매 방향

C. 위탁 가격 한도

D. 위탁 기한

62. 증권회사는 ( )을 설정하여 증권금융회사에 증거금을 예탁한다.

A. 신용

B. 저축

C. 주식

D. 신탁

63. 증권 회사는 자체 자금 또는 법에 따라 조달한 자금을 사용하여 국내 증권 거래소에 상장 및 거래되는 유가 증권, 국채, 국제 개발 기관 RMB 채권, 중앙 은행 어음 및 금융 상품을 매매합니다. 국내 은행간 시장에는 채권, 단기금융어음, 회사채, 중기채, 회사채 및 중국증권감독관리위원회의 승인 또는 등록을 거쳐 발행되어 국내 금융시장에서 장외 거래되는 유가증권이 포함됩니다. 이익을 목적으로 하는 기관을 ( )이라 한다.

A. 자산관리업

B. 증권자문업

C. 금융자문업

D. 증권대리업

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64. 선물펀드, 옵션펀드, 워런트펀드 등 고위험펀드는 (　)이다.

A. 머니마켓 펀드

B. 인덱스 펀드

C. 파생증권 투자 펀드

D. 상장 개방형 펀드

65. (　) '국가경제의 바로미터'로 알려져 있다.

A. 메인보드 시장

B. GEM 시장

C. 3차 보드 시장

D. 4차 보드 시장

66. 우리나라의 '기업회계기준' 및 중국 증권감독관리위원회 관련 규정에 따르면, 다음의 펀드자산평가 기본원칙에 대한 설명 중 (　)가 올바르지 않습니다.

가. 활성시장이 있는 투자종목의 경우, 평가일 현재 시장가격이 있는 경우에는 시장가격을 기준으로 공정가치를 결정한다

나. 투자의 경우 활성시장이 없는 품종의 경우 공정가치를 결정해야 하며, 시장참여자가 일반적으로 인정하고 과거 실제 시장거래가격을 통해 신뢰성이 검증된 평가기법을 사용하여 공정가치를 결정한다.

다. 는 평가일 현재의 시가는 없으나, 최근 거래일 이후 경제환경이 크게 변하지 않은 경우에는 최근 거래된 시가를 기준으로 적정가치를 산정하여야 한다

라. 위의 평가 원칙이 여전히 관련 투자 종류의 공정 가치를 객관적으로 반영할 수 없음을 보여주는 이유가 있는 경우, 펀드운용사는 특정 상황에 따라 보유자와 접촉하여 공정 가치를 가장 잘 반영하는 가격으로 협상하고 평가해야 합니다.

67. ( )는 일시적으로 이사회에 상장할 수 없는 창업기업, 중소기업 및 첨단 산업 기업의 자금 조달 수요를 의미합니다. 증권 거래 시장은 자금 조달 채널과 성장 공간을 제공합니다. 발전하고 발전하는 기업을 위해.

A. 메인보드 시장

B. GEM 시장

C. 중소형 보드 시장

D. 4차 보드 시장

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68. 외환 위험은 한쪽에게는 손실을 가져오고 다른 쪽에게는 이익을 가져옵니다. 이는 환율위험이 ( )임을 의미한다.

A. 확률

B. 불확실성

C. 상대성

D. 은폐

69. If A증권금융회사가 재융자업무를 통해 연간 세후이익이 480만 위안이라면, A증권금융회사가 그 해에 적립해야 할 적립금은 ( )이다.

A.144,000위안

B.240,000위안

C.384,000위안

D.480,000위안

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70. ( )는 중국 외 지역에 등록되어 있고 중국 홍콩에 상장되어 있으나 주요 사업이 중국 본토에 있거나 대부분의 주주 지분이 중국 본토 회사에서 나오는 회사의 주식을 의미합니다.

A.N주

B.H주

C. 레드칩주

D.B주

71. 증권사 ( ) 또는 기타 위험 관리 지표가 규정된 기준에 부합하지 않는 경우, 파견 기관은 기한 내 시정을 회사에 명령해야 합니다.

A. 총 자산

B. 고정 자산

C. 부채

D. 순자본

72. 증권시장에서 중요한 중개기관은 다음과 같다 ( ).

A. 회계법인

B. 증권회사

C. 자산평가회사

D. 투자 컨설팅 회사

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73. 주식회사가 해산 또는 파산으로 인해 청산하는 경우 우선주 주주는 회사의 남은 자산을 보통주 주주보다 우선적으로 분배할 수 있으나, 일반적으로 우선주에 따라 지급한다. 주식.

A. 주식

B. 고정 배당률

C. 시장 가치

D. 액면가

74 , 펀드단위 보유자와 보관기관의 관계는 ( )입니다.

A. 위탁과 수탁의 관계

B. 경영진과 관리의 관계

C. 상호 견제와 균형의 관계

D.감독자와 피감독자의 관계

75. 중국 증권감독관리위원회 규정에 따라 외국인 투자 증권회사는 증권을 취득한 사람이 ( ) 명 이상이어야 합니다. 자격을 갖추고 필요한 회계, 법률 및 컴퓨터 전공 인력을 보유해야 합니다.

　A.10

　B.20

　C.30

　D.40

　76. 다음 옵션 중 채권평가 과정의 사전 준비 단계에 속하지 않는 것은 (　)이다.

A. 감정의뢰인이 감정평가사에 신용평가신청서를 제출하고, 쌍방이 '신용평가합의서'를 체결합니다

나. 감정팀은 '평가조사서'를 발행해야 합니다. 정보목록'을 감정의뢰인에게 전달하며, 감정의뢰자는 감정조사에 필요한 모든 정보를 짧은 시간 내에 준비해야 합니다

다. 필요에 따라 감정팀에서도 조사 및 이해를 실시합니다. 관할 당국, 산업 및 상업 행정 부서, 은행, 세무 부서 및 관련 부서와 확인

D. 평가 회사는 프로젝트 평가팀을 배정하고 프로젝트 평가 계획을 수립합니다.

77. 옵션 수수료를 지불한 후 매수자는 만기일을 얻거나 만기일 이전에 일정 수량의 관련 주식을 합의된 가격으로 매수 또는 매도할 수 있는 권리를 얻습니다( ).

A. 통화 옵션

B. 스왑 옵션

C. 이자율 옵션

D. 스톡 옵션

78. 다음 펀드 중 운용수수료가 가장 낮은 펀드는 ( )입니다.

A. 가치주 펀드

B. 채권 펀드

C. 머니마켓 펀드

D. 주식 펀드

79. 우리나라의 '증권투자기금관리조치'에서는 폐쇄형펀드의 연간 소득배분비율이 해당 기금의 연간실현소득(　)보다 낮아서는 안 된다고 규정하고 있다.

　A.70%

　B.50%

　C.60%

　D.90%

80. 펀드운용사의 낮은 투자 및 재무관리 능력으로 인해 펀드의 수익수준에 영향을 미칠 위험은 ( )이다.

A. 도덕적 해이

B. 경영 능력 위험

C. 기술적 위험

D. 시장 위험 81. 주식은 자본증권으로 ( )에 속합니다.

A. 물리적 자본

B. 실제 자본

C. 가상 자본

D. 위험 자본

82. 포지션제한제와 대주주 보고제에 관한 다음 설명 중 틀린 것은 무엇입니까 ( ).

A. 포지션 한도 제도는 시장 리스크의 과도한 집중을 방지할 수 있다

B. 포지션 한도 제도는 트레이더가 보유하는 포지션 수를 제한하는 제도이다

C. 한계 창고 시스템은 시장 조작을 효과적으로 방지할 수 있다

D. 대주주 보고 시스템은 대주주 거래의 위험 상태를 판단할 수 없다

83. 다음 중 신용디폴트스왑(CDS)에 관한 설명 중 틀린 것은 무엇입니까? ( )

A. 2007년 이후 발생한 글로벌 금융위기에서 다수의 금융기관을 위기에 빠뜨린 가장 중요한 파생금융상품은 신용디폴트스왑입니다

B. 신용 불이행 당사자가 상대방에게 판매하는 것은 신용입니다

C. 가장 기본적인 신용 불이행 스왑은 두 당사자가 참여합니다

D. 특정 신용 불이행 이벤트가 발생하는 경우 참조 증서에서 신용 보호 판매자는 구매자에게 보상금을 지불해야 합니다.

84. 특정 주식의 호가가 RMB 30이고 해당 주식이 2년 이내에 배당금을 발행하지 않는다고 가정합니다. 2년 만기 선물 가격이 35위안이고 연 이자율 5%로 3,000위안을 빌려 해당 주식 100주를 매수하고 2년 만기 선물 100주를 매도하면 2년 후 이익은 위안화( ) 위안.

A.157.5

B.192.5

C.307.5

D.500.0

85. 중앙 은행은 국채를 사고 파는 증권시장의 정책 도구로 ( )를 사용한다.

A. 헤징

B. 투자 및 파이낸싱

C. 공개 시장 운영

D. 영리 목적

86. 기관주식양도제도는 자율경영을 담당한다.

A. 증권예탁결제회사

B. 증권 투자자 보호 기금

C. 중국 증권감독관리위원회

D. 중국 증권산업협회

87. (　) 중앙은행이 금융시스템의 핵심 역할을 하기 위한 기본조건은 기능이다.

A.발행은행

B.정부은행

C.은행은행

D.인민은행

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88. 구체적인 회사채 발행신청과 관련하여 국무원 산업관리부서 소속 기업의 신청자료는 (　)로 송부한다.

A. 국가 발전 개혁위원회

B. 산업 관리부

C. 지방 발전 개혁부

D. 개발 국가기획부 산하 도시 개혁

89. 우리나라의 '증권투자기금 관리조치'는 폐쇄형펀드의 연간 소득분배비율이 해당 기금의 연간실현소득보다 낮아서는 안 된다고 규정하고 있다. ).

　A.70%

　B.50%

　C.60%

　D.90%

90. 증권회사는 자산운용사로서 관련 법률, 규정, 투자자와 체결한 자산관리 계약에 따라, 그리고 본 계약에 규정된 방법, 조건, 요구사항 및 제한사항에 따라 투자자에게 증권 및 기타 금융상품에 대한 투자를 제공합니다. 자산관리계약은 증권회사에 속합니다.

A. 증권 인수 사업

B. 후원 사업

C. 투자 컨설팅 사업

D. 증권 자산 관리 사업

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91. 영업측면에서 환매거래는 (　)의 특징을 결합한다.

A. 현물 거래 및 선물 거래

B. 현물 거래 및 선물 거래

C. 현물 거래 및 영장 거래

D . 현물거래 및 옵션거래

92. 추진요인에 따라 금융위험에는 (　)가 포함되지 않습니다.

A. 경제적 위험

B. 시장 위험

C. 신용 위험

D. 유동성 위험

93. 주식거래개혁 이후 회사의 기존 비유통주식 매각 시 준수해야 할 규정 중 하나는 동 개정안 시행일로부터 ( )개월 이내에는 매매상장 또는 양도상장을 할 수 없다는 점이다. 개혁 계획.

　A.18

　B.6

　C.24

　D.12

　94. 다음 옵션 중 주가에 영향을 미치는 거시경제적, 정책적 요인이 아닌 옵션은 (　)이다.

A. 전쟁

B. 재정 정책

C. 경제성장

D. 통화 정책

95. 증권거래소의 조직형태 중 영리를 목적으로 하지 않는 것은 ( )이다.

A. 회사 시스템

B. 회원 시스템

C. 승인 시스템

D. 라이센스 시스템

96. 거래소는 선물가격의 과도한 불합리한 변동을 방지하기 위해 일반적으로 매 거래회기마다 허용되는 변동폭을 규정하고 있으며, 일단 상승(감소)한도에 도달하면 매수가의 가격은 현재가보다 높은(낮은)다. 가격 입력(매도)주문( ).

A. 거래 지연

B. 다른 날 거래

C. 유효하지 않음

D. 부분적으로 유효하지 않음

97 예금지급율을 10%, 화폐승수를 4, 현금인출률을 (　)라고 가정한다.

　A.10%

　B.15%

　C.20%

　D.30%

98. 현재 중국외환거래센터의 위안화 금리스왑 기준금리에는 ( )가 포함되어 있지 않습니다.

A.상하이 은행간 제공 금리

B.국고채 환매율(7일)

C.1년 정기예금 이자율

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D. 심천 은행 간 제공 금리

99. 증권회사가 자회사를 설립하는 경우 전년도 순자본금은 ( )억 이상이어야 합니다. 원.

A.20

B.10

C.5

D.12

100. 만약 발행되는 유동화상품은 채권이며, 발행 전 신용등급이 ( )등급이어야 합니다.

A. 보험업자

B. 투자자

C. 신용보강 기관

D. 신용 평가 기관