미국 SEC가 규제하는 RIA 라이센스의 역할

증권 업계에 대한 미국 SECRIA 투자 자문 라이센스

SEC(미국 증권 거래 위원회)는 미국 연방 정부 직속 독립 준사법 기관으로 감독을 담당합니다. 미국의 금융 및 증권 업계 최고의 기관입니다. 미국 증권거래위원회(SEC)는 준입법권, 준사법권, 독립적 법집행권을 갖고 있어 미국 의회로부터 독립된 금융사법기관의 최고 부서에 해당한다. 미국은 물론 세계에서도 최고 수준의 금융 부문이다.

SEC Ria 라이센스 사업 범위

미국에서 활동하는 대규모 다국적 금융투자회사는 현재 대부분 SEC RIA(Registered Investment Adviser, 등록투자자문사) 라이센스를 신청하고 있습니다. RIA 라이센스를 취득한 회사는 모두 대규모 다국적 투자 은행뿐만 아니라 대규모 다국적 증권, 선물, 펀드, 외환 및 기타 대규모 거래소 또는 무역 기관입니다.

RIA 라이센스는 미국 증권거래위원회(SEC) 또는 주 증권 부서의 규제를 받으며 투자 자문 사업을 전문으로 하는 회사 및 개인에게 요구됩니다. 미국에서는 등록된 투자 자문가(RIA)만이 투자자에게 증권 상품에 대한 투자 분석 조언을 제공하고 정기적인 투자 보고서를 제공할 수 있는 자격을 갖추고 있습니다. 이 자격을 취득한 기관만이 해당 관리 수수료를 청구하고 고객에게 위탁 책임을 질 수 있습니다.

많은 유명 기관이 SEC 회원 자격을 획득했습니다:

GAIN Capital Group

US TIGER SECURITIES, INC.

인터랙티브 브로커

DriveWealth, LLC

Coinbase, 미국 최대 암호화폐 거래소 플랫폼

TokenClub, 중국 최대 디지털 통화 투자 커뮤니티(NEW ENGINE 컨설팅 회사 완전 인수)

CreditEase 부 등