선물 회사 자산 관리 사업 시범 방법 (20 17 개정)

제 1 장 총칙 제 1 조는 선물회사 자산관리업무 (이하 자산관리업무) 시범작업을 질서 있게 전개하기 위해 시범기간 동안 자산관리업무활동을 규범화하고 투자자의 합법적 권익을 보호하며 선물거래관리조례의 관련 규정에 따라 이 방법을 제정한다. 제 2 조 자산관리란 선물회사가 단일 고객이나 특정 수의 고객의 서면 위탁을 받고, 본 방법의 규정과 계약약속에 따라 고객이 위탁한 자산을 이용해 투자하고, 계약약속에 따라 비용이나 보수를 받는 업무활동을 말한다. 제 3 조 선물회사는 자산관리업무에 종사하고, 공정함, 성실, 규범의 원칙을 따르고, 의무를 준수하고, 신중하고 근면하며, 고객의 합법적인 권익을 보호하고, 모든 고객을 공평하게 대하고, 이익 충돌을 방지하고, 각종 형태의 이익 수송을 금지하고, 선물시장의 정상적인 질서를 유지해야 한다.

고객은 투자 위험을 독립적으로 부담해야 하며 국익, 사회공익 및 기타 합법적인 권익을 훼손해서는 안 된다. 제 4 조 중국증권감독회와 그 파출기구는 법에 따라 자산관리업무를 감독하고 관리한다. 제 5 조 중국 선물업협회 (이하 중주협회) 는 자신의 의무에 따라 자산관리 업무 및 관련 고위 경영진과 업무인원에 대해 자율관리를 실시한다.

선물거래소는 자신의 의무에 따라 법에 따라 자산 관리 업무를 자율적으로 관리해야 한다.

중국 선물보증금 감시센터 회사 (이하 감시센터) 는 법에 따라 자산관리업무를 감시한다. 제 2 장 업무 규범 제 6 조 자산 관리 업무를 하는 고객은 강한 자금력과 위험 부담 능력을 가져야 한다. 단일 고객의 초기 위탁 자산은 인민폐 65,438+0 만원 이상이다. 선물 회사는 초기 위탁 자산의 요구를 높일 수 있다. 제 7 조 선물회사의 이사, 감사, 고위 경영진, 직원 및 배우자는 본 회사의 자산 관리 업무를 담당하는 고객이 될 수 없습니다.

선물회사의 주주, 실제 지배인 및 관련 당사자, 선물회사 이사, 감사, 고위 관리원 및 종업원의 부모 자녀가 회사 자산관리업무의 고객이 되는 경우, 자산관리계약이 체결된 날로부터 5 일 (영업일 기준) 이내에 거주지 중국증권감독회에 기관을 파견하여 등록해야 합니다. 회사 홈페이지에 그 관계나 친족 관계를 공개해야 한다. 제 8 조 선물 회사는 고객과 서면 자산 관리 계약을 체결하고, 계약에 따라 고객에게 자산 관리 서비스를 제공하고, 자산 관리에 대한 위탁 책임을 져야 한다.

선물회사는 근면, 전문, 규정 준수를 통해 고객을 위한 자산 관리 투자 전략을 개발하고 실시하며, 계약에 따라 위탁 자산을 관리하고 투자 위험을 통제해야 합니다. 제 9 조 자산 관리 사업의 투자 범위는 다음과 같다.

(a) 선물, 옵션 및 기타 금융 파생 상품;

(b) 주식, 채권, 증권투자기금, 집합자산관리계획, 중앙은행어음, 단기융자권, 자산지원증권 등. 을 눌러 섹션을 인쇄할 수도 있습니다

(c) 중국 증권 감독위원회가 승인 한 기타 투자 제품.

자산 관리 업무의 투자 범위는 계약 약정과 일치해야 하며, 이전 단락에 명시된 범위를 초과해서는 안 되며, 고객의 위험 인식 및 감당 능력에 부합해야 합니다. 제 10 조 선물회사는 고객이 위탁한 자산과 선물회사의 소유 자산이 서로 독립적이고, 서로 다른 고객의 위탁자산에 대해 독립적으로 회계, 독립회계, 독립관리를 해야 한다.

자산관리업무가 선물제품에 투자하는 경우 선물회사와 고객은 선물보증금 안전예금의 관련 규정에 따라 위탁자산을 관리하고 액세스해야 한다.

선물회사가 제 3 자와 채무 분규, 선물회사가 파산하거나 청산할 때 고객이 위탁한 자산은 선물회사의 채무를 청산하는 데 사용해서는 안 되며, 파산재산이나 청산재산에 속하지 않는다. 제 11 조 선물회사는 텔레비전, 신문, 방송 등 공공매체를 통해 대중에게 홍보, 자산관리 업무를 홍보하거나 고객을 유치해서는 안 된다.

선물 회사는 자산 관리 업무의 예상 수익을 공개적으로 홍보해서는 안 되며, 자산 관리 실적을 과장하는 방식으로 고객을 속여서는 안 된다. 제 12 조 고객은 실제 신분으로 선물회사에 자산 관리를 의뢰해야 하며, 위탁자산의 출처와 운용은 법률법규의 규정에 부합해야 하며, 규정을 위반하여 사회 대중에게 자금을 모집해서는 안 된다.

고객은 위탁 자산의 출처와 목적의 합법성에 대해 서면 약속을 해야 합니다. 제 13 조 선물회사는 고객에게 자산 관리 업무의 위험을 충분히 폭로하고, 자산 관리와 관련된 투자 전략 및 계약 조건을 설명 및 설명하고, 위험 폭로서를 고객 서명 또는 도장 확인을 제출해야 합니다. 제 14 조 고객은 시장 및 제품 위험을 정확하게 인식하고 자산 관리 투자 전략의 위험 수익 특성을 사전 예방적으로 이해하고 자체 위험 부담 능력과 함께 자체 평가를 수행해야 합니다.

선물 회사는 고객의 적합성을 신중하게 평가해야 한다. 제 15 조 자산 관리 계약은 의뢰인이 독립적으로 투자 위험을 부담하기로 명확하게 합의해야 한다.

선물 회사는 고객에게 위탁 자산의 최소 수익을 약속하거나 손실을 분담할 수 없습니다.

선물회사에서 사용하는 고객 약속서, 위험폭로서 및 자산관리계약텍스트에는 임시협정으로 제정된 계약필수조항이 포함되어야 하며, 중국증권감독회 파견기관에 제때 신고해야 한다. 제 16 조 자산 관리 업무 투자 선물 제품, 선물 회사는 선물 시장 계좌 개설 관리 규정에 따라 고객에 대한 관리 계좌 (이하 선물 자산 관리 계좌) 를 개설하거나 취소하고, 거래 코드를 신청하거나 철회하고, 선물 자산 관리 계좌 및 거래 코드를 별도로 식별하고 관리해야 합니다.

자산관리업무가 비선물제품에 투자하는 경우 선물회사는 관련 시장계좌 개설 규정을 준수하고 공동명계좌 등 자산관리계좌를 개설하거나 철회해야 한다. 선물회사는 계좌 개설일로부터 5 일 (영업일 기준) 이내에 감시센터에 신고해야 한다.

계좌를 개설하기 전에 선물회사는 자산 관리 거래 활동을 전개해서는 안 된다.