전환 사채 신규 규정

전환채권은 회사가 대중에게 발행한 융자용 채권이다. 그것은 주식과 채권의 이중 속성을 가지고 있다. 주식에 비해 그 위험은 훨씬 낮다. 투자자는 출시 당시 최상위 구독을 할 수도 있고, 상장 후 T+0 거래를 할 수도 있다. 하지만 새로운 규정에 따르면 투자자들은 앞으로 새로운 채권 거래에 참여할 수 있도록 위험 폭로서에 다시 서명해야 한다. 10 에 있다면 ，

법적 근거:

발표 및 관련 문제에 대한 통지

1. 본 통지서가 시행된 후 비특정 대상에 발행된 전환채권 인수 및 거래에 참여한 투자자는 종이나 전자로' 비특정 대상에 발행된 전환사채 투자위험공개서' (이하' 위험공개서') 에 서명해야 합니다. 투자자가 위험 폭로서에 서명하지 않은 경우 회원은 가입 또는 청약 위탁을 받을 수 없으며, 이미 관련 전환 채무를 보유하고 있는 투자자는 계속 보유, 전환, 재판매 또는 매각할 수 있습니다. 앞서 언급한 요구 사항은 전문 투자자, 전환 사채 발행인의 이사, 감사, 고위 경영진 및 지분 5% 이상의 주주가 발행인이 발행한 전환 사채의 인수와 거래에 적용되지 않습니다.

둘. 회원은 필수 조항에 따라 위험 공개서를 작성하고 투자자의 서명을 조직하여 투자자에게 전환 가능한 채권 투자와 관련된 위험 사항을 충분히 밝혀야 합니다. 회원은 위험 폭로서 전자계약과 관련된 기술 시스템 개조, 고객 거래 권한 통제 작업을 잘 해야 하며, 관련 요구 사항에 따라 정기적으로 기술 시스템 개조를 제출하고 투자자를 조직하여 위험 폭로서에 서명해야 합니다.

셋. 회원은 관련 규정에 따라 전환채권 투자자의 적정성 관리와 관련된 업무제도를 수립하고, 전환채권 거래의 위험에 대한 투자자의 인식과 감당력을 평가하는 효과적인 조치를 취해야 한다.

넷. 회원은 전환 사채에 대한 투자자 교육을 잘 해야 하며, 회사 웹 사이트, 위챗, 웨이보, 사업장을 통해 투자자에게 전환 사채의 적정성 관리 요구 사항을 적시에 충분히 알려야 한다.

다섯째, 본 통지는 2020 년 10 월 26 일부터 시행됩니다. 본 통지서는 규정되지 않았으며 본 소의 기타 관련 규정이 적용됩니다.