증권 시장 신용 등급 업무 관리 방법 (221 년 개정)

제 1 장 총칙 제 1 조 증권시장 신용등급 업무 규범의 발전을 촉진하고 증권시장의 효율성과 투명성을 높이며 투자자의 합법적인 권익과 사회공 * * * 이익을 보호하기 위해' 증권법' 에 따라 이 방법을 제정한다. 제 2 조 신용평가기관은 증권시장 신용등급업무 (이하 증권등급업무) 에 종사하며,' 증권법', 본 방법 및 관련 규정에 따라 중국증권감독관리위원회 (이하 중국증권감독회) 에 신고해야 한다. < P > 이 조치에서' 증권등급업무' 라고 부르는 것은 < P > (1) 중국증권감독회가 법에 따라 발행한 채권, 자산지원증권 < P > (2) 증권거래소 또는 중국증권감독회가 인정한 다른 증권거래소에 상장하거나 상장하여 양도한 채권, 자산지원증권 (국채 제외) < P > (3) 본 항 (1) 항과 (2) 항에 규정된 증권의 발행인, 발매기관, 상장회사, 비상상장 공공회사, 증권선물경영기관 < P > (4) 중국증권감독회가 규정한 기타 등급 대상. 제 3 조 중국증권감독회가 기록한 신용평가기관 (이하 증권평가기관) 은 증권평가업무에 종사하며 독립, 객관적, 정의, 신중성의 원칙을 따라야 한다. 제 4 조 증권등급기관은 증권등급업무에 종사하며 일관성 원칙을 따르고, 같은 등급대상자를 평가하거나, 같은 등급대상자에 대한 등급을 추적할 때 일관된 등급기준과 작업 절차를 채택해야 한다. 등급기준이나 업무 절차가 조정되었으니 충분히 공개해야 한다. 제 5 조 증권등급기관은 증권등급업무에 종사하며 과학적 등급방법, 완벽한 품질관리제도를 제정하고, 산업규범, 직업윤리 및 업무규칙을 준수하고, 근면하게 책임을 다하고, 직무를 다하고, 신중하게 분석하고, 관련 위험을 충분히 밝혀야 한다. 제 6 조 증권등급기관과 그 인원은 증권등급업무를 전개할 때 공정경쟁 위반, 이익 수송, 직간접적으로 부당한 이익 추구 및 기타 시장질서 파괴 행위를 해서는 안 된다. 제 7 조 중국증권감독회와 그 파출기구는 법에 따라 증권등급업무활동을 감독하고 관리한다. < P > 관련 자율조직은 증권법이 부여한 직책에 따라 증권등급업무활동을 자율적으로 관리한다. 제 2 장 기관 및 인력 관리 제 8 조 신용평가기관이 중국증권감독회에 신고하면 < P > (1) 증권등급기관 기록표;

(b) 영업 허가증 사본;

(3) 글로벌 법인 식별 코드; < P > (4) 등록 자본, 주주 명단, 출자액 또는 보유 주식, 주주가 본 기관 이외의 실체 보유 상황, 실제 지배인, 수혜 소유자 상황 등을 포함한 지분 구조 설명 < P > (5) 이사, 감독자, 고위 경영진 및 신용 등급 분석가의 상황 설명 및 증빙 서류 < P > (6) 주요 주주, 실제 통제인, 수혜자, 이사, 감독자, 고위 경영진은 횡령, 뇌물, 재산 횡령, 재산 횡령 또는 사회주의 시장 경제질서 파괴죄로 형벌을 받거나 범죄로 정치적 권리를 박탈당한 진술, 주요 주주, 실제 < P > (7) 사업장, 조직 설정 및 기업 지배 구조 < P > (8) 독립성, 정보 공개 및 비즈니스 시스템 설명 < P > (9) 중국증권감독회는 투자자 보호, 사회공 유지 * * * 이익 고려에 따라 증권평가기관 및 관련 자연인과 관련된 기타 자료를 합리적으로 요구하고 있다. < P > 중국증권감독회는 고위 경영진과 주요 신용등급 분석가에 대한 정책규정, 업무기술 등에 대한 규제 대화를 통해 전문적인 자질의 합격성을 평가할 수 있다. 제 9 조 증권평가기관은 다음과 같은 중대한 사항이 변경된 날로부터 1 일 (영업일 기준) 이내에 중국증권감독회에 신고해야 한다. < P > (1) 기관명, 거주지, 법정대표인

(b) 이사, 감독자 및 고위 관리자; < P > (3) 실제 지배인, 수익자, 지분 5% 이상을 보유한 주주 < P > (4) 내부 통제 메커니즘 및 관리 시스템, 비즈니스 시스템 < P > (5) 증권평가기관과 그 인원은 집업 행위로 위법 위반 혐의로 입건되거나 사법기관에 의해 수사되고, 집업 행위로 형사처벌, 행정처벌, 감독관리조치, 자율관리조치, 규율처분을 받았다. < P > (6) 증권평가기관과 그 인원은 집업 행위와 의뢰인, 투자자와의 민사분쟁으로 소송이나 중재를 진행한다.

(7) 지점 설립 또는 취소;

(8) 더 이상 증권 등급 사업에 종사하지 않는다. < P > (9) 중국증권감독회가 규정한 기타 중대한 사항. 제 1 조는 < P > (1) 납입 자본과 순자산이 모두 인민폐 2 만원을 초과하는 신용평가기관이 증권평가업무를 수행하도록 독려한다. < P > (2) 2 명 이상의 증권종사자 중 1 명 이상은 3 년 이상의 신용등급 업무경험, 3 명 이상은 중국 공인회계사 자격을 갖추고 있다. < P > (3) 신용 등급 업무와 관련된 전문 지식을 숙지하고 자격 테스트를 통과한 고위 경영진 3 명 이상 < P > (4) 최근 5 년간 형사처벌을 받지 않았고, 최근 3 년간 위법경영으로 행정처벌을 받지 않았으며, 위법경영 혐의, 범죄 조사 중인 경우는 없다. < P > (5) 최근 3 년간 세무, 공상, 금융 등 행정관리기관과 자율조직, 상업은행 등에서 중대한 부실성 기록이 없었다. < P > (6) 중국증권감독회는 투자자 보호, 사회공 보호 * * * 이익 규정에 따른 기타 조건을 근거로 한다.