청렴 리스크 예방 및 통제 측면에서 증권운영기관은 어떤 책임을 지게 되나요?

증권 운영 기관은 정직한 비즈니스 관행에서 위험을 예방하고 통제하는 주요 책임을 져야 합니다.

다음은 중국증권협회가 발행한 '증권업 기관 및 그 직원의 청렴성을 위한 시행규칙'에서 발췌한 내용이다.

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제4조

증권업기관은 클린문화 구축과 클린비즈니스에 따른 리스크 예방 및 통제에 대한 주된 책임을 진다. 회사 중요 시스템의 특정 장에 클린 비즈니스 요구 사항을 명시하고 모든 업무를 포괄하는 시스템과 모든 측면에서 정직한 고용을 위한 내부 통제 시스템을 구축하고 이를 전체 내부 통제 시스템에 통합하여 구체적이고 효과적인 사전 관리 시스템을 수립합니다. 이벤트 위험 예방 시스템, 진행 중 관리 및 통제 조치, 이벤트 후 책임 메커니즘을 명시하고 이사, 감독자, 고위 관리자 및 모든 수준의 관리자의 청렴 문화 구축 및 청렴 관리에 대한 책임을 명확히 합니다. 청렴성 위험의 예방 및 통제에 관한 관련 초안을 파일로 보관해야 합니다.

제5조

각급 증권 운영 기관의 이사, 감사, 고급 관리인 및 관리자 및 직원은 정직한 관행에 관한 관련 규정을 충분히 이해하고 정직한 관행에 대한 다양한 요구 사항을 이행해야 합니다. , 정직한 업무에 상응하는 책임을 맡습니다.

증권운영기관의 이사회는 클린경영의 목표를 결정하고 클린경영의 실효성에 대한 책임을 진다.

증권운영기관의 고위관리자는 클린경영의 목표를 실천하고 클린운영에 대한 책임을 지는 역할을 한다. 증권업기관의 주요책임자는 청렴경영 책임을 이행하는 첫 번째 책임자이다. 각급 책임자는 부서, 지점, 자회사 직원의 청렴경영을 강화하고 이에 상응하는 관리책임을 져야 한다. 그들의 임무 범위.

감사회 또는 감사회는 정직한 경영을 위해 이사 및 고위 관리자의 책임 수행을 감독해야 합니다.

제8조

증권 운영 기관은 제3자 기관 또는 개인의 지급 지급 관리를 강화해야 합니다. 투자컨설팅, 금융컨설팅, 상품판매, 전문컨설팅 등의 서비스를 제3자 기관이나 개인에게 위탁하거나 고용하는 경우에는 제3자의 자격을 명확히 규정하고 사전에 서비스 계약을 체결해야 하며, 서비스 내용 및 서비스에 대한 기간, 요금 기준 등을 명확히 규정해야 하며, 관련 규정에 제3자의 자격 요건이 명시되어 있는 경우에도 해당 규정을 준수해야 합니다. .

증권운영기관 및 그 직원은 허위의 서비스 주체 또는 서비스 내용과 계약을 체결하거나 해당 기관 또는 고객의 자산을 이용하여 컨설팅 비용을 지불하거나 컨설팅 비용을 지불하지 않는 제3자에게 컨설팅 비용을 지불하는 행위를 할 수 없습니다. 관련 전문 능력이 있거나 해당 서비스를 제공하지 않는 경우. 컨설팅 비용, 서비스 비용 및 기타 비용.

제10조

증권 운영 기관은 모든 직원을 포괄하는 청렴 기준을 제정하고 인사 관리 시스템에 직원의 청렴을 포함시켜야 합니다. 승진, 승진, 사직, 평가, 감사, 감사 등의 경우에는 그 청렴성을 조사하고 평가해야 합니다.

제11조

증권 운영 기관은 청렴 문화 구축을 강화하고 매년 전 직원을 대상으로 청렴 훈련 및 교육을 실시하며 직원이 관련 규정을 숙지하도록 해야 합니다. 임직원은 청렴의식을 가지고 있어야 하며, 신입사원 채용, 직위 조정, 승진 시 해당 청렴 요구사항을 전달하고 청렴 서약서에 서명하도록 해야 합니다.