주가 선물투자자 적절성 제도가 투자자에 대한 주요 요구는 무엇입니까?

주가 선물투자자 적절성 제도 시행법 (시범) 제 1 조는 주가 선물시장의 안정, 규범, 건강한 운행, 위험 방지, 투자자의 합법적 권익 보호를 위해 선물거래관리조례',' 선물거래소 관리법',' 선물회사 관리법',' 주가 선물투자자 적정성 제도 수립에 관한 규정 (시범)' 등 행정법규와 중국 금융선물거래소 (이하 거래소) 제 2 조 선물회사 회원은 중국 증권감독위원회 (이하 중국증권감독위원회) 의 관련 규정과 투자자의 제품 인식 수준과 위험 감당 능력을 평가하고, 적절한 투자자를 신중하게 선택하여 주가 선물 거래에 참여하고, 주가 선물 투자자 적합성 제도 (이하 투자자 적합성 제도) 의 요구 사항을 엄격히 집행합니다. 고객, 분류 관리를 핵심으로 하는 고객 관리 및 서비스 체계를 수립하다. 제 3 조 투자자는 투자자 적절성 제도의 요구에 따라 자신의 경제력, 제품인지, 위험통제, 감당능력을 종합적으로 평가하고 주가 선물 거래에 참여할 것인지의 여부를 신중하게 결정해야 한다. 제 4 조 선물회사 회원은 다음 기준에 부합하는 자연인 투자자를 위해 주가 선물 거래 코드를 개설할 수 밖에 없다. (1) 계좌 개설을 신청할 때 보증금 계좌의 가용 자금 잔액은 인민폐 50 만원 미만이다. (b) 주가 지수 선물의 기본 지식을 갖추고 관련 테스트를 통과하다. (3) 주가 지수 선물 시뮬레이션 거래 누적 10 거래일 기록 20 회 이상 또는 최근 3 년간 10 회 이상 상품 선물 거래 기록이 있습니다. (4) 심각한 부실 신용 기록이 없다. 법률, 행정 법규, 규칙 및 거래소 업무 규칙은 주가 선물 거래를 금지하거나 제한하지 않습니다. 선물회사 회원은 상술한 기준에 따라 투자자를 심사하는 것 외에도 거래소가 제정한 투자자 적정성 제도 운영 지침에 따라 투자자의 기본 상황, 관련 투자 경험, 재무상황, 신용상황 등을 종합적으로 평가해야 한다. 종합평가 점수가 규정된 기준보다 낮은 투자자를 위해 주가 선물 거래 코드 개설을 신청해서는 안 된다. 제 5 조 선물회사 회원은 다음 기준을 충족하는 일반 법인 투자자를 위해 주가 선물 거래 코드를 개설할 수 밖에 없다. (1) 순자산이 인민폐 654.38+0 만원 이상이어야 한다. (2) 계좌 개설을 신청할 때 보증금 계좌의 가용 자금 잔액은 인민폐 50 만원 이하여야 한다. (c) 해당 의사 결정 메커니즘 및 운영 프로세스를 갖추고 있습니다. (4) 관련 업무 인원은 주가 선물 기초 지식을 갖추고 관련 테스트를 통과했다. (5) 주가 지수 선물 시뮬레이션 거래 누적 65,438+00 거래일이 20 개 이상인 거래 기록 아니면 지난 3 년 동안 10 이상의 상품 선물 거래가 있습니다. (6) 심각한 부실 신용 기록이 없다. 법률, 행정 법규, 규칙 및 거래소 업무 규칙은 주가 선물 거래를 금지하거나 제한하지 않습니다. 선물회사 회원은 다른 경제조직을 위해 주가 선물 거래 코드를 개설하는 것을 신청했는데, 본 조를 참고하여 집행한다. 제 6 조 선물회사 회원은 감독기관이나 주관기관의 비준을 거쳐 주가 선물거래에 종사하는 특수법인 투자자를 위해 주가 선물거래 코드 개설을 신청할 수밖에 없다. 제 7 조 거래소는 시장 상황에 따라 투자자 적합성 기준을 조정할 수 있다. 제 8 조 선물회사 회원은 중국증권감독회, 본법, 거래소가 제정한 투자자 적정성 제도 운영 지침의 관련 규정에 따라 본 기관의 실시 방안을 제정하고 관련 업무제도를 수립하며 내부 분업과 업무 절차를 보완해야 한다. 제 9 조 선물회사 회원은 고객 개발 책임 제도를 수립하고 효과적으로 실시하여 고위 경영진, 업무 부서장, 업무 부서장, 감사인, 계좌 보유자 및 고객 개발자의 책임을 명확히 해야 합니다. 제 10 조 선물회사 회원이 주가 선물계좌 업무를 처리할 때는 투자자 적정성 제도의 실시 방안 및 관련 업무제도를 거래소에 제때 신고해야 한다. 거래소에 이의가 없는 선물회사 회원은 투자자를 위해 주가 선물 거래 코드를 개설하는 것을 신청할 수 있다. 제 11 조 선물회사 회원은 투자자에게 주가 선물의 위험을 충분히 밝혀야 하며, 주가 선물의 법률, 업무 규칙 및 제품 특징을 포괄적이고 객관적으로 소개하고, 투자자의 자금, 주가 선물 시뮬레이션 거래 경험 및 상품 선물 거래 경험을 엄격하게 검증하고, 투자자의 주가 선물 기본 지식을 테스트하고, 투자자의 신용 상태와 위험 감당 능력을 신중하게 평가하고, 투자자의 계좌 개설 신청 자료를 면밀히 검토해야 한다. 제 12 조 선물회사 회원은 고객이 주가 선물 거래와 관련된 법률, 행정 규정, 규정 및 거래소 업무 규칙을 준수하고 위험 교육을 지속적으로 실시하여 고객 거래 행위의 합법적인 규정 준수 관리를 강화할 것을 촉구해야 한다. 제 13 조 선물회사 회원은 고객 자료 파일을 작성해야 하며, 법에 따라 조사 검사를 하는 것 외에 고객을 비밀로 해야 한다. 제 14 조 선물회사 회원은 고객에게 합리적인 불만 채널을 제공하고, 고객에게 불만을 제기하는 방법과 절차를 알리고, 분쟁을 적절히 처리하고, 고객에게 법에 따라 권익을 보호하도록 촉구해야 한다. 제 15 조 선물회사 회원이 중개업무 자격을 갖춘 증권회사에 계좌 개설 수속을 의뢰한 경우 증권회사와 업무 도킹 규칙을 세우고 투자자 적정성 제도의 관련 요구 사항을 이행하고 증권사의 관련 업무를 심사해야 한다. 제 16 조 투자자는 계좌 개설 서류를 사실대로 신고해야 하며, 허위 신고 등 방식으로 투자자 적정성 제도의 요구를 회피해서는 안 된다. 제 17 조 투자자는' 매매 자탐' 원칙에 따라 주가 선물 거래에 대한 준수 책임을 져야 하며, 투자자의 적정성 기준에 부합하지 않는다는 이유로 주가 선물 거래에 대한 준수 책임을 거부할 수 없다. 제 18 조 투자자들은 정당한 경로를 통해 자신의 합법적인 권익을 보호해야 한다. 투자자는 자신의 합법적 권익을 보호할 때 법률 법규의 관련 규정을 준수해야 하며, 국가, 사회, 집단이익 및 타인의 합법적 권익을 침해해서는 안 되며, 공공질서, 거래소 및 관련 기관의 업무질서를 어지럽혀서는 안 된다. 제 19 조 거래소가 선물회사 회원이 투자자 적정성 제도 관련 요구 사항을 집행하는 상황을 점검할 때 선물회사 회원은 투자자 계좌 개설 자료, 자금 계좌 등의 정보를 진실하게 제공해야 하며 숨기거나 방해하거나 거절해서는 안 된다. 거래소는 검사에서 중간 업무에 종사하는 증권사에 위법 행위가 있는 것으로 밝혀졌으니 필요한 연장검사를 실시하고 관련 위반 상황을 중국증권감독회 관련 파견기관에 통보해야 한다. 제 20 조 투자자 적절성 제도를 위반했거나 위반할 수 있는 선물회사 회원에 대해 거래소는 약속 대화, 명령 참석, 내부 규정 준수 자체 검사 수 증가, 구두 경고, 서면 경고, 책임인원 처벌 명령, 기한 설명 상황, 특별 조사, 접수 정지 또는 관련 업무 등의 감독 조치를 취할 수 있다. 제 21 조 선물회사 회원이 투자자 적절성 제도를 위반한 경우, 거래소는 개편 명령, 대화 알림, 서면 경고, 통보 비판, 공개 비난, 신규 거래 코드 신청 접수 중지, 업무 정지 또는 제한, 회원 자격 조정 또는 취소 등의 조치를 취할 수 있다. 줄거리가 심하면 거래소는 중국증권감독회, 중국선물업협회에 행정처벌이나 규율처분에 대한 건의를 제기할 수 있다. 제 22 조 선물회사의 회원은 반칙에 대한 책임이 있으며, 거래소는 통보 비판, 공개 비난, 거래소 선물업무 정지, 거래소 선물업무 자격 취소 등의 조치를 취할 수 있다. 줄거리가 심하면 거래소는 중국증권감독회, 중국선물업협회에 일자리 철회, 취업자격 취소 등 행정처벌이나 규율처분 건의를 제출할 수 있다. 제 23 조이 법에서 언급 된 특별 법인은 증권 회사, 펀드 회사, 자격을 갖춘 해외 기관 투자자 및 기타 규제 기관 또는 관할 당국의 승인을 받아 주가 지수 선물 거래에 참여할 수있는 법인을 포함한다. 일반 법인은 특수 법인 이외의 법인을 가리킨다. 제 24 조 본법은 거래소가 책임지고 해석한다. 제 25 조 본법은 공포일로부터 시행된다.