주가 지수 선물 IB 자격 시험은 선물 IB 입니다

업계 권위자 20 10+ 10 6 월 10 일 증권사가 주가선물중개 소개 (IB) 업무를 실시할 자격이 재검토되고 신청인은 원래의' 증권상 본부' 가 될 것이라고 밝혔다. 최근 감독부는 증권사가 선물회사에 중개 서비스 관리를 제공하는 것을 더욱 강화하는 통지 (토론 원고) 를 발표하여 증권사가 선물회사에 중개 서비스를 제공하는 규범 운영과 감독 관리를 더욱 강화할 계획이다. 증권사 영업부에서 주가 지수 선물 IB 업무를 전개하는 경우 감독관은 증권사 본부의 비준을 바탕으로 영업부는 여전히 단독 신고를 해야 하며 성숙한 일가의 개업을 인증해야 한다고 소개했다. 초기 개업검사를 실시한 증권사 영업부의 경우 각 감독국은 새로운 요구 사항에 따라 절차를 다시 이행하고 개업 인증을 재개해야 한다. IB 업무에 종사하는 권상과 영업부에는 자격을 갖춘 전문직 업무원이 있어야 하고, 자격을 갖춘 직원이 없는 증권사와 영업부는 IB 업무를 중단해야 한다. 자격을 갖춘 전임 IB 비즈니스 직원은 선물 비즈니스 자격을 갖추어야 하며 IB 이외의 업무에 종사할 수 없습니다. 중간 업무를 수행하려면 브로커 본부에 5 명 이상의 특약 감사와 최소 2 개 업무 부서를 배치하고 중간 업무에 종사하는 인원 서류를 만들어 감독 부서에 제출해야 합니다. 감독부는 증권사 선물회사 소개 업무의 자율관리를 강화할 것을 요구했다. 증권사와 선물회사는 합동자조사를 실시하고, 합동자찰 결과를 회사 소재지 감독국에 보고하고, 서면 인증 신청서를 제출해야 한다. 선물회사와 증권사 IB 정보기술 안전은 공동 발행, 계획 및 자찰의 중요한 내용으로 사용되어야 한다. 증권사는 정기적으로 정보 시스템을 평가하여 시스템의 감당 능력에 따라 IB 사업 발전 규모를 결정해야 한다. 중간 업무는 증권감독회의 일상적인 감독체계에 포함되어 증권회사, 선물회사의 등급기준 중 하나로 사용될 것이다.