중국증권감독회의 행정처벌은 어떤 것이 있습니까?

1, 증권 발행을 중지하라고 명령했다.

2. 폐업을 명령하여 정돈하다.

3. 증권 및 선물 업무 허가증을 일시 중지하거나 철회합니다.

4, 자격 또는 증권 자격 취소.

개인에게 벌금을 부과하거나 몰수하는 것은 불법입니다.

6. 법인이나 기타 조직에 벌금을 부과하거나 위법소득을 몰수한다.

우리나라 증권시장이 발전하면서 증권시장 위법행위에 대한 감독체계가 성숙해지고 있으며, 우리나라 증권감독기관인 중국증권감독회의 규제 조치나 수단도 점점 다양해지고 있다.

2002 년 중국증권감독회는' 중국증권감독회 행정처벌제도 개선에 관한 통지' 에서 처음으로' 비행정처벌감독조치' 라는 개념을 제시했고, 비행정처벌감독조치에 대해 행정처벌과는 다른 절차적 규정을 제시했다.

확장 데이터:

중국증권감독회 비행정처벌감독조치란 중국증권감독회가 증권위법행위에 대해 취한 일종의 감독조치이지만 행정처벌 (즉' 행정처벌법' 및 관련 법률, 행정법규에 규정된 행정처벌의 종류에 속하지 않음) 에 속하지 않고 수사가 끝난 뒤 이뤄졌다.

따라서 조사 검사 조치 및 조사 검사 과정에서 취해진 일부 감독 조치는 비행정 처벌 감독 조치의 범주에 속할 수 없습니다. 따라서' 통지' 의 이 개념은 비행정 처벌, 비법적 규정, 최종적인 특징을 가지고 있다.

우리나라의 현행법, 규정 및 규범성 문서에서' 통지' 정의에 부합하는 비행정처벌 감독 조치는 다음과 같습니다.

1, 감독 대화, 대화 알림.

2. 주의를 기울이고, 감독 관심서를 발행하고, 경고서를 발급합니다.

3, 무결성 파일에 기록하십시오.

4, 시정을 명령하다.

5. 검증을 위해 중개 기관을 지정합니다.

6. 특별 보고서, 규정 준수 검사 보고서 및 정보 공개를 요청합니다.

7. 사법기관에 양도, 양도 또는 기타 방법으로 그 재산을 처분하거나 그 재산에 대한 기타 권리를 설정하는 것을 금지할 것을 요청합니다.

8. 출국관리기관에 법에 따라 출국을 막으라고 통지하다.

9. 상업 활동을 제한합니다.

10, 배당 분배 제한.

1 1. 이사, 감독자 및 고위 경영진에 대한 보상 및 복리후생 지급을 제한합니다.

12. 재산 이전을 제한하거나 재산에 대한 기타 권리를 설정하여 증권 거래를 제한합니다.

13. 이사, 감독자 및 고위 경영진의 권리를 제한합니다. 보증기관에 추천대리인을 교체하도록 명령하다.

14. 관련 주주의 권리 행사 제한.

15, 일부 업무를 일시 중지하고 새로운 업무 승인을 중지하도록 명령합니다.

16. 영업성 지점 설립 및 인수 승인 중지.

17, 인수 정지 또는 중지, 주식 환매 활동 정지 또는 종료를 명령합니다.

18, 정학.

19. 다른 기관을 지정하여 회사를 호스팅하고 인수합니다.

20. 업무나 업무자격신청을 잠시 접수하지 않고 관련 신청의 심사를 보류합니다.

2 1. 이사, 감독자 및 고위 경영진을 교체하도록 명령합니다.

주주에게 주식 양도를 명령하다.

23. 일정 기간 동안 관련 서류, 신청 또는 추천을 받지 않습니다.

24, 무결성 파일에 기록하고 게시하십시오.

25. 공약 위반 행위를 대중에게 공포하다.

26, 관련 직책에 적합하지 않은 것으로 확인되었습니다. 부적절한 후보로 간주되다.

27, 등록되지 않았습니다, 목록에서 삭제하십시오.

28. 증권 시장을 금지하다.

29. 증권사의 철회.

참고 자료:

바이두 백과-중국증권감독회

신화망-올해 들어 중국증권감독회는 이미 224 건의 행정처벌 결정을 내렸다.