개인투자자들이 금융선물거래코드 개설을 신청하기 전에 선물회사 회원은 투자자의 기초지식, 재무상황, 선물투자경험, 성실상태를 종합적으로 평가해야 한다.
옵션 거래에 참여하는 개인 투자자는 옵션 관리 기관이 조직한 옵션 투자자의 적정성을 종합적으로 평가해야 한다.