'증권 및 선물투자자 적합성 관리 대책'에서 규제기관의 적합성 감독 책임은 무엇입니까?

'책임규정'에는 일반원칙, 일상감독, 위험예방 및 처리, 사건조사 및 행정처벌, 투자자 교육 및 보호, 기타 책임사항 및 보충규정을 담은 제7장과 제51조가 포함되어 있습니다. . 주요 내용은 다음과 같습니다.

첫 번째는 일일 감독에 관한 것입니다. 파견 사무소는 법률, 행정법규 및 중국 증권감독관리위원회의 승인에 따라 행정 허가 관련 업무를 수행하고, 자본 시장 관련 시장 주체에 대한 검사를 실시하며, 비즈니스, 금융 및 규정에 따라 관련 시장 주체가 제출한 기타 제출 및 보고 자료. 검토 분석을 수행합니다. 파견기관은 검사 등 일상 감독활동을 실시하여 법률, 행정법규, 규칙을 위반한 사실을 발견하거나 중대한 위험과 문제를 발견한 경우 법에 따라 상응하는 조치를 취해야 합니다.

두 번째는 위험 예방 및 처리에 관한 것입니다. 파견기관은 위험 및 문제 중심의 정보 수집 및 분석 업무를 수행하고, 시장에 대한 동적 모니터링 및 통제를 강화하며, 시장 주체의 위험 예방 및 해결 능력 향상을 촉구하도록 규정하고 있습니다. 동시에, 법률, 행정법규 및 국무원 관련 규정에 따라 증권 및 선물 운영 기관, 상장 회사, 비상장 공기업, 채권 부도, 지역 주식 시장의 위험 예방 및 처리에 대한 파견 기관의 책임은 다음과 같습니다. , 불법적인 증권 및 선물거래 등을 규명합니다.

세 번째는 사건 조사 및 행정처분에 관한 것입니다. 사건 접수 및 조사에 대한 파견기관의 책임을 확대하고, 사건조사 업무 메커니즘을 개선하며, 파견기관이 해당 관할권 내 사건의 재판 및 심리에 대한 책임이 있음을 명확히 합니다. 사건 조사 과정에서 법에 따라 동결, 봉인 등 강제 조치를 취한 경우 파견 기관은 규정에 따라 집행 책임을 진다. 형사소송 및 기소 기준에 부합하는 사건의 경우, 파견된 기관이 그에 상응하는 이송절차를 수행합니다.

넷째는 투자자 교육 및 보호에 관한 것입니다. 파견된 사무소는 투자자 적합성 관리 시스템을 시행하고, 투자자 교육 관련 업무를 조직 및 홍보하며, 표준화된 투자자 의견 모집 메커니즘을 구축하고, 증권 및 주식에 대한 조사 및 자산 평가를 수행하기 위해 증권 및 선물 운영 기관을 감독하는 역할을 담당하도록 규정되어 있습니다. 규정에 따라 해당 관할권의 선물 투자자. 동시에 파견된 사무소는 해당 관할권 내 중소 투자자의 정당한 권익 보호를 위한 검사 시스템과 불만 처리 등록 및 접수 관리 시스템을 구축하고 개선하는 업무를 담당하며, 중국 증권감독관리위원회를 통일적으로 배치하고 다각화된 분쟁 해결 메커니즘의 구축과 개선을 촉진합니다.

파견된 사무소는 위의 업무 외에도 개발 및 혁신 수행, 통계 조사, 청렴성 구축, 청원 및 신고 처리, 정보 공개, 법무, 여론 모니터링 및 규제 지원 등의 업무도 담당합니다. 규정에 따라.