심천 증권거래소 주식 상장 규칙

제1장 총칙

1.1 주식, 예탁증권, 주식으로 전환 가능한 사채(이하 "전환사채"라 한다) 및 기타 파생상품(이하 "전환사채"라 한다)을 규제하기 위하여 통칭하여 "주식 및 그 파생상품"으로 통칭함)과 발행인, 상장회사 및 관련 정보공시 의무자의 정보공개 행위를 방지하고 증권시장의 질서를 유지하며 투자자를 보호합니다.

투자자의 합법적 권리와 이익은 중화인민공화국 회사법(이하 "회사법"이라 함)과 중화인민공화국 회사법의 적용을 받습니다.

이 규칙은 다음과 같습니다. 증권법(이하 "증권법"이라 함) 및 기타 법률, 행정법규, 부서 규칙, 규범문서

심천증권거래소 정관에 따라 제정되었습니다.

1.2 상장, 정보 공개, 본 규정은 거래 정지와 같은 문제에 적용되며, 거래소는 신주인수권 및 채권 발행에 적용됩니다. 기타 파생상품, 해외기업의 주식

거래소 상장, 정보공개, 거래정지, 기타 예탁증서 및 그 파생상품에 관한 사항에 관하여 별도의 규정이 있는 경우에는 해당 규정에 따른다.

.

중소기업위원회에 상장된 주식 및 파생상품에 대해 거래소에 특별 규정이 있는 경우 해당 규정이 우선 적용됩니다.

1.3 거래소에 주식 및 그 파생상품을 상장하기 위한 신청은 거래소의 승인을 받아야 하며, 상장 전에 거래소와 상장 계약을 체결하여 관련 당사자의 권리, 의무 및 의무를 명확히 해야 합니다. 중요합니다.

1.4 발행자, 상장 회사 및 그 이사, 감독자, 고위 관리자, 주주, 실제 통제자,

인수자, 주요 자산 구조 조정 관련 당사자 및 기타 자연인, 기관 및 관련 직원, 후원인 및 후원인 대표, 증권 서비스 기관 및 관련 직원은 법률, 행정법규, 부서 규칙, 규범 문서 및 규칙, 지침, 통지, 조치 등 관련 규정을 준수해야 합니다. , 거래소가 발행하는 각서(이하 "거래소의 기타 관련 규정"이라 한다).

1.5 거래소는 법률, 행정 규정, 부서 규칙, 규범 문서, 본 규칙, 기타 거래소 관련 조항 및 상장 계약, 성명 및 약속, 상장 회사 및 그 이사에 따라 발행자를 대우해야 합니다. , 감독자, 고위 관리자, 주주, 실제 통제자, 인수자, 주요 자산 구조 조정 관련 당사자 및 기타 자연인, 기관 및 관련 당사자 직원, 스폰서 및 스폰서 대리인, 증권 서비스 기관 및 관련 직원.

제2장 정보 공개에 대한 기본 원칙 및 일반 규정

2.1 상장회사 및 관련 정보 공개 의무자는 법률, 행정 법규, 부서 규칙 및 규정을 준수해야 합니다.

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거래소가 발행한 규범 문서, 본 규칙, 규칙, 지침, 통지 및 기타 관련 규정은 정보를 신속하고 공정하게 공개해야 하며

모든 공개된 정보는 사실이고 정확하며 완전해야 하며 허위 기록, 오해의 소지가 있는 진술 또는 중대한 누락을 포함해서는 안 됩니다.

2.2 상장회사의 이사, 감독자 및 고위 관리자는 회사가 공개하는 정보가 사실이고 정확하며 완전하다는 것을 보장해야 합니다.

공개된 내용이 보장되지는 않습니다. 정보가 사실이고 정확하며 완전하다면 공지사항에 해당 진술을 기재하고 그 이유를 설명해야 합니다.

2.3 상장회사의 주주, 실제 통제자, 인수자 및 기타 관련 정보 공개 의무자는 관련 규정에 따라 정보 공개 의무를 이행하고, 상장 회사의 정보 공개 업무에 적극적으로 협력해야 하며, 즉시 상장 회사에 알려야 합니다. 발생했거나 발생할 것으로 예상되는 주요 사건을 파악하고 약속을 엄격히 이행합니다.

2.4 이 규정에서 말하는 '진실'이란 상장회사 및 해당 정보공개의무자가 공개하는 정보는 객관적인 사실 또는 사실에 근거한 판단에 기초해야 함을 의미하며,

객관적인 상황을 반영하고 허위

기록이나 허위 진술을 포함해서는 안 됩니다.

2.5 이 규정에서 말하는 '정확성'이란 상장회사 및 관련 정보공개 의무자가 공개하는 정보에 대해 명확하고 적절한 언어를 사용하고 간결하고 이해하기 쉬운 내용을 사용해야 함을 의미합니다. -정보를 이해하십시오. 텍스트에는 선전, 광고, 칭찬 또는 과장된 단어나 문구가 포함되어서는 안 되며 오해의 소지가 있는 진술이 포함되어서도 안 됩니다.

회사가 회사의 미래 운영 및 재무 상태와 관련된 예측 정보 및 기타 정보를 공개할 때는 합리적이고 신중하며 객관적이어야 합니다.

2.6 이 규정에서 말하는 '완전성'이란 상장회사 및 해당 정보공시 의무자가 공개하는 정보가 규정된 요건을 충족하는 내용, 문서, 형식으로 완전해야 함을 의미합니다. , 중요한 정보가 누락되어서는 안 됩니다.

2.7 본 규정에서 언급된 "적시"라는 용어는 상장회사 및 관련 정보 공개 의무자가 기한 내에 회사 주식 및 파생상품의 모든 거래 가격을 공개해야 함을 의미합니다.

더 큰 영향을 미칠 수 있는 정보(이하 "중요한 정보"라 합니다).

2.8 본 규정에서 말하는 '공정성'이란 상장회사 및 관련 정보공개의무자가 주요 정보를 모든 투자자에게 동시에 공개하여 모든 투자자가 공정하게 거래할 수 있도록 하여야 함을 의미합니다.

투자자는 정보에 동등하게 접근할 수 있습니다. 동일한 정보를 비공개로 공개하거나 특정 당사자에게 사전에 공개하거나 유출할 수 없습니다

.

회사가 미공개 중요정보와 관련된 서류를 회사의 주주, 실제 지배인 또는 기타 제3자에게 제출하거나 정보를 전송한 경우

적시에 이를 거래소에 보고하고, 관련 규정에 따른 정보 공개 의무를 적시에 이행하십시오.

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2.9 상장회사와 그 이사, 감독관, 고위관리자, 관련 정보공개 의무자 및 기타 내부자는 정보 공개 전 정보의 내부자를 통제해야 합니다. 최소 범위, 미공개 주요 정보가 유출되어서는 안 되며, 내부자 거래나 타인과 협력하여 주식 및 파생상품의 거래 가격을 조작하는 행위도 금지되어야 합니다.

2.10 상장회사는 관련 규정에 따라 정보 공개 관리 시스템을 수립하고 엄격하게 시행해야 합니다.

회사는 이사회에서 검토한 정보공개 관리체계를 적시에 거래소에 제출하여 제출하고, 거래소가 지정하는 홈페이지에 공시한다.

2.11 상장 기업은 이사, 감독자, 고위 관리자가 외부 세계에 정보를 공개하는 행동 강령을 마련해야 하며,

정보가 공개되지 않을 수 있는 상황을 명확하게 명시해야 합니다. 회사 이사회의 허가 없이 외부 세계로

2.12 상장회사가 공개해야 하는 정보에는 정기보고서와 임시보고서가 포함됩니다.

회사 및 관련 정보공개 의무자는 공시안 및 관련 참고문서를 가능한 한 조속히 거래소에 제출해야 합니다.

제출된 공시초안 및 관련 참고문서는 다음의 요건을 준수해야 합니다. 연구소.

회사 및 관련 정보 공개 의무자가 제출한 공시 초안 및 관련 참고 문서는 중국어로 작성되어야 합니다

. 외국어문문을 동시에 사용하는 경우 정보공개의무자는 두 문문의 내용이 일치하도록 하여야 한다. 두 버전 사이에 불일치가 있는 경우 중국어 버전이 우선합니다.

2.13 거래소는 관련 법률, 행정 규정, 부서 규칙, 규범 문서, 본 규칙은 물론 본 거래소가 발행한 규칙, 지침, 통지 및 기타 관련 규정에 따라

해당 정보공개 의무자가 공개한 정보는 정식 검토를 거치게 되며, 그 내용의 진위 여부에 대해서는 책임을 지지 않습니다.

거래소는 정기보고서의 사전등록 및 사후검토를 실시하며, 상황에 따라 임시보고서의 사전등록 및 사후검토를 실시합니다.

정기보고 또는 임시보고에 오류, 누락, 오기 등이 있는 경우 거래소는 회사에 대하여 소명 및 공고를 요구할 수 있으며,

회사는 이를 처리하여야 합니다. Exchange의 요구 사항에 따라 수행됩니다.

2.14 상장회사의 정기보고서와 임시보고서는 거래소에 등록된 후 중국증권감독관리위원회가 지정한 매체를 통해 공개됩니다.

회사는 정해진 시기까지 공시하지 아니하거나, 지정된 매체에 공시된 서류의 내용이 신고서에 등록된 서류의 내용과 일치하지 아니하는 경우에는 이를 즉시 거래소에 보고하여야 한다.

2.15 상장회사 및 관련 정보공개 의무자는 중요한 정보를 지정된 매체보다 먼저 다른 대중 매체에 게재할 수 없으며, 지정된 매체에 이를 공개 또는 미공개 유출로 공표할 수 없습니다. 보도 자료나 기자의 질문에 대한 답변 또는 기타 방법을 통해 주요 정보를

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회사의 이사, 감독자 및 고위 관리자는 앞서 언급한 규정을 준수하고 회사가 이를 준수하도록 촉구해야 합니다.

2.16 상장회사 및 관련 정보공개 의무자는 회사에 대한 대중매체의 보도와 회사의 주식 및 파생상품의 거래상황에 주의를 기울이고 신속하게 관련자에게 보고해야 합니다. 실제 상황을 이해합니다.

회사는 거래소의 관련 사항에 대한 질의에 대해 정해진 기간 내에 성실하게 답변하여야 하며, 본 규정의

조항과 본 약관에 따라 신속, 진실, 정확, 완전하게 답변하여야 합니다. 거래소의 요구사항은 관련 상황을 공표하고, 해당 사항이 불확실하거나 비밀유지의 필요가 있다는 이유로 거래소의 문의사항에 대한 보고, 공지 및 응답 의무를 게을리하지 아니한다.

2.17 상장회사 및 관련 정보공개 의무자가 정해진 기간 내에 거래소의 질의에 응답하지 않거나,

본 규정 및 거래소의 규정에 따라 공시하지 않는 경우 또는 거래소가 필요하다고 판단하는 경우 거래소는 공고의 형태로 관련 상황을 시장에 설명할 수 있습니다.

2.18 상장회사는 공시와 동시에 정기보고서, 임시보고서, 관련 참고서류 등 정보공시서류를 회사 주소지에 비치하여 공시하여야 한다.

2.19 상장회사는 정보공개에 필요한 통신장비를 갖추어야 하며, 외부협의 전화선이 개설되어 있는지 확인해야 합니다.

2.20 상장회사가 공개할 정보는 불확실하거나, 일시적인 영업비밀이거나, 달리 거래소가 인정하는 정보입니다. 적시에 공개하는 것은 회사가 기준을 충족할 경우 회사의 이익에 해를 끼치거나 투자를 오도할 수 있습니다. 다음과 같은 경우 회사는 공개 중지 사유와 기간을 명시하여 거래소에 공개 중지를 신청할 수 있습니다. (1) 공개할 정보가 유출되지 않은 경우

(2) 해당 내부자들이 기밀을 유지하겠다고 서면으로 약속했습니다.

(3) 회사 주식 및 파생상품 거래에 비정상적인 변동이 없습니다.

회사는 거래소의 동의를 받아 관련 정보의 공개를 연기할 수 있습니다. 공개 정지 기간은 일반적으로 2개월을 초과하지 않습니다.

공시 정지 신청이 거래소의 승인을 얻지 못하거나, 공시 정지 사유가 해소되거나, 공시 정지 기간이 만료된 경우, 회사는 적시에 이를 공시해야 합니다. 방법.

2.21 상장회사가 공개하려는 정보가 국가기밀, 영업비밀 또는 거래소가 인정하는 기타 상황에 속하는 경우, 이러한 규칙에 따라 관련 의무를 공개하거나 이행하는 것은 국가법을 위반하는 원인이 될 수 있습니다. 회사의 이익을 해치는 관련 비밀유지법, 행정법규 또는 규정이 있는 경우, 회사는 본 규정에 따른 공개 또는 관련 의무 이행의 면제를 거래소에 신청할 수 있습니다.

2.22 상장회사에서 발생하거나 상장회사와 관련된 사건이 ​​본 규칙에 규정된 공개 기준을 충족하지 않거나,

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특별한 사항이 없습니다. 다만, 해당 사건이 회사의 주식 및 파생상품의 거래가격에 더 큰 영향을 미칠 수 있다고 거래소나 회사 이사회가 판단하는 경우 회사는 이 규칙에 따라 이를 즉시 공시해야 합니다.

2.23 상장회사 및 관련 정보공개 의무자가 본 규정의 특정 조항에 대해 질문이 있는 경우

거래소에 문의해야 합니다.

2.24 거래소는 본 규정 및 거래소의 기타 관련 규정에 따라 상장회사 및 관련 기관에 대한 현장 점검을 실시해야 하며 상장회사 및 관련 기관은 적극적으로 협조해야 합니다.

전항에 언급된 현장검사란 당사 상장회사 및 그 계열사 및 기관의 생산, 운영, 관리현장 및 기타 관련 현장(이하 "검사 대상"이라 함)을 말한다. 문서 및 자료 검토 및 복사, 물리적 물체 검사, 대화 및 질문 등을 통해 정보 공개, 기업 지배구조 및 검사 대상의 기타 표준화된 운영을 감독하고 검사합니다.

행동.

2.25 후원인과 후원인 대리인, 증권 서비스 기관 및 관련 직원은 발행인, 상장회사 및 관련 정보 공개 의무자의 증권 사업 활동에 대한 보고서를 작성하고 발행합니다. 후원 서한, 감사 보고서 등의 목록. , 자산 평가 보고서, 재무 자문 보고서, 신용 등급 보고서 또는 법적 의견은 성실하고 책임감 있게 처리되어야 합니다.

작성 및 발행된 문서의 진위성, 정확성 및 완전성을 확인하고 확인합니다. 내용의. 그들이 작성하고 발행한 문서에는 허위 기록, 오해의 소지가 있는 진술 또는 중대한 누락이 포함되어서는 안 됩니다.

2.26 스폰서와 그 스폰서 대리인, 증권 서비스 기관 및 관련 직원은 적시에 업무 초안을 준비하고 발행자, 상장 회사 및 관련 정보 공개 의무자의 정보와 증권 업무 활동 기록 및 관련 정보를 완전히 보존해야 합니다. 정보

.

거래소는 규제 필요에 따라 작업 서류, 증권 업무 활동 기록 및 관련 정보에 접근하고 검사할 수 있습니다.

3장 이사, 감독자 및 고위 관리자

섹션 1 이사, 감독자 및 고위 관리자에 대한 요구 사항

3.1.1 상장 회사의 이사, 감독자 및 고위 관리자 관리자는 회사 주식이 처음 상장되기 전에 새로 임명되어야 합니다.

새로운 이사와 감사는 주주총회 또는 사원총회에서 임명 승인을 받은 후 1개월 이내에 임명되어야 합니다.

운용사는 이사회가 선임을 승인한 후 1개월 이내에 "이사(감독자, 고위경영진)의 선언 및 확약서"에 3통에 서명하여 거래소 및 회사 이사회에 제출해야 합니다. 기록.

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이사, 감독자 및 고위 관리자가 "이사(감독자, 고위 관리자) 선언 및 서약"에 서명할 때

변호사는 증인 및 문서의 내용을 설명하면 이사, 감독자 및 고위 관리자가 완전히 이해한 후 서명합니다.

이사회 비서는 이사, 감독자 및 고위 관리자에게 "이사(감독자, 고위

관리자) 선언 및 약속"에 즉시 서명하고 채널 및 지침을 따르도록 촉구해야 합니다. "이사(감독자, 고위 경영진) 선언 및 확약서"를 서면 및 전자 문서로 제출합니다.

3.1.2 상장회사의 이사, 감독자 및 고위 관리자는 "이사(감독자, 고위 관리자

회원) 성명서 및 서약서"에 다음 사항을 선언해야 합니다.

(1) 회사 주식 보유 상황

(2) 법률, 행정 규정, 부서 규칙, 규범 문서, 본 규칙 또는 거래소의 위반 여부

조사 및 처벌 중인 기타 관련 규정

(3) 증권업 교육 참여

(4) 기타 최근 5년간의 고용 상태 및 업무 경험

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(5) 다른 국가 또는 지역의 국적 보유 및 장기 거주권;

(6) 거래소가 설명해야 한다고 판단하는 기타 상황.

3.1.3 상장회사의 이사, 감독자 및 고위 관리자는 "이사(감독자, 고위 경영진

인사) 선언 및 서약서"에 명시된 사항이 사실인지 확인해야 합니다. , 정확하고 완전하며 허위 기록, 오해의 소지가 있는

진술 또는 주요 누락이 없습니다.

3.1.4 상장회사의 이사, 감사 및 고위 관리자가 임기(갱신 포함) 중에 사항이 변경된다고 선언하는 경우

이사, 감사 및 고위 관리자는 회사는 해당 사항이 변경된 날로부터 5거래일 이내에 해당 사항에 대한 최신 정보를 거래소 및 회사 이사회에 제출해야 합니다.

3.1.5 상장회사의 이사, 감독자 및 고위 관리자는 "이사(감독자 및 고위 관리자) 성명서 및 서약서"에서 다음 의무를 수행하고 약속을 해야 합니다.

(1) 상장 회사가 국가 법률, 행정 규정, 부서 규칙 및 규범 문서를 준수하고 이를 준수하도록 촉구하며,

충성 및 근면의 의무를 수행합니다.

(2) 준수 상장회사에 대해 본 규정 및 기타 거래소의 관련 조항을 준수하도록 촉구하고 거래소의 감독을 수락합니다.

(3) 상장회사에 정관을 준수하고 준수하도록 촉구합니다.

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(4) Exchange가 수행해야 한다고 믿는 기타 책임과 이행해야 하는 기타 약속.

감독자는 또한 이사와 고위 관리자가 약속을 준수하도록 감독해야 합니다.

고위 관리자는 회사 운영이나 재정에서 발생할 수 있는 거래에 더 큰 영향을 미칠 수 있는 모든 문제를 적시에 이사회에 보고해야 합니다.

회사의 주식과 그 파생상품의 가격.

3.1.6 상장회사의 이사가 수행해야 할 충성심과 근면의무는 다음과 같습니다.

(1) 원칙적으로 이사회에 직접 참석하여 성실히 행동해야 합니다. 정상적이고 합리적인 신중함을 가지고, 어떤 이유로든 이사회에 직접 참석할 수 없는 경우에는 논의 중인 문제에 대해 명확한 의견을 표명해야 하며, 신중하게 수탁자를 선택해야 합니다.

(2) 상장회사의 각종 사업 및 재무보고서와 회사에 관한 대중매체의 보도를 읽고,

회사의 사업운영 및 경영현황과 현재 발생했거나 발생할 수 있는 주요 사건을 적시에 이해하고 지속적으로 주의를 기울이십시오.

회사와 그 영향, 회사의 영업활동에 존재하는 문제를 적시에 이사회에 보고하고, 직접 운영 및 관리에 참여하지 않거나 업무에 관여하지 않는다는 이유로 책임을 회피해서는 안 된다. 이를 인식하지 못한 경우;

(3) 증권법, 회사법에 규정되고 사회에서 인정되는 기타 성실 및 근면 의무.

3.1.7 상장 회사의 이사, 감독관 및 고위 관리자는 회사 주식이 상장되기 전, 임명이 발효되고 회사의 신주를 보유할 때 다음을 수행해야 합니다.

그들은 거래소의 관련 규정에 따라 자신이 보유한 회사 주식의 잠금을 선언하고 신청해야 합니다

.

회사의 이사, 감독관, 고위 관리자 및 증권 대표자가 보유한 회사 주식의 변동(회사의 주식 배당금 분배 및 자본 준비금 양도로 인한 변동은 제외) )), 이를 적시에 회사에 보고해야 하며,

회사는 이를 거래소가 지정하는 웹사이트에 공시해야 합니다.

3.1.8 상장회사의 이사, 감사, 고위 관리자 및 주주는 회사법, 증권법, 중국 증권감독관리위원회, 거래소 관련 규정 및 회사 정관을 준수해야 합니다. .

상장회사의 이사, 감사, 고위관리자는 회사 주식 상장일로부터 1년 이내, 퇴임 후 6개월 이내에 회사 주식을 양도할 수 없습니다.

3.1.9 상장회사의 이사, 감독관, 고위 관리자 및 회사 주식의 5% 이상을 소유한 주주는

회사 주식을 6개월 이내에 매각해야 합니다. 구매 6개월 이내에 판매되거나 판매 후 6개월 이내에 구매한 경우 수익금은 회사에 귀속되며, 회사 이사회는 수익금을 회수하고 적시에 관련 정보를 공개해야 합니다.

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상황.

3.1.10 상장회사는 사외이사 선출을 위한 주주총회 공고 시 관련 자료(추천인의 성명서, 후보자의 성명서를 포함하되 이에 국한되지 않음)를 모두 기재해야 합니다. 및 사외이사의 이력서)을 거래소에 제출하여 제출하여야 합니다.

회사 이사회가 사외이사 후보의 관련 상황에 대해 이의가 있는 경우, 동시에 이사회 의견서를 제출해야 한다.

3.1.11 거래소는 이전 조항에 언급된 자료를 받은 후 5거래일 이내에 사외 이사 후보의 자격과 독립성을 검토합니다. 상장회사는 거래소가 이의를 제기할 경우 사외이사 후보를 사외이사 선임을 위해 주주총회에 제출할 수 없습니다.

사외이사 선출을 위해 주주총회를 소집할 때 회사 이사회는 사외이사 후보가 회사에 반대하는지 여부를 설명해야 한다.

3.1.12 상장회사는 이사회 산하에 감사위원회를 설치하여야 하며, 내부감사부서는 감사위원회에 대한 책임을 지며, 그 업무를 감사위원회에 보고하여야 한다. 사외이사는 감사위원회의 과반수 이상을 차지하고 위원장을 맡아야 하며, 사외이사 중 최소 1명은 회계전문가이어야 합니다.

섹션 2 이사회 비서 직위에 대한 요건

3.2.1 상장 회사는 회사와 거래소 간의 지정된 연락 담당자 역할을 할 이사회 비서를 설치해야 합니다.

회사는 이사회 간사를 중심으로 정보공개부서를 설치해야 한다.

3.2.2 이사회 비서는 상장회사와 이사회에 대한 책임을 지며 다음과 같은 임무를 수행한다:

(1) 회사의 정보에 대한 책임 공시 업무, 회사의 정보 공개 업무 조정, 회사의 정보 공개 정책 구성 및 수립

회사 및 해당 정보 공개 의무자가 정보 공개 관련 규정을 준수하도록 촉구하는 공시 업무 관리 시스템

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(2) 회사의 투자자 관계 관리 및 주주 정보 관리를 담당하고, 회사의 정보를 증권 규제 기관, 주주 및 실제 통제자, 스폰서, 증권 서비스 대행사, 미디어 등과 전달합니다.

(3) 이사회 및 주주총회 조직 및 준비 총회, 주주총회, 이사회 회의, 감사위원회 회의 및 고위 경영진 관련 회의에 참여하고 책임을 집니다. 이사회 회의록 및 서명

(4) 회사 정보 공개의 기밀 유지 책임, 미공개 중요 정보가 유출된 경우 즉시 거래소에 보고하고 공지합니다.

(5) 언론보도에 귀를 기울이고 적극적으로 실태를 확인하며, 이사회가 적시에 거래소에 대응할 것을 촉구합니다. 모든 문의;

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(6) 증권법 및 규정, 본 규칙 및 관련 조항에 대한 연구를 수행하기 위해 이사, 감독관 및 고위 관리자를 조직합니다.

앞서 언급한 직원이 정보 공개에 대한 각자의 권리와 의무를 이해하는 데 도움이 되는 교육을 제공합니다. ;

(7) 법률, 규정, 규칙 및 규범 문서, 본 규칙, 기타 거래소 관련 조항 및 회사 정관을 준수하도록 이사, 감독자 및 고위 관리자를 감독합니다. 회사가 관련 조항을 위반했거나 위반할 수 있다는 사실을 알게 되면 이를 상기시키고 즉시 현지 거래소에 진실되게 보고해야 합니다.

(8 ) 회사법, 증권법, 중국 증권감독관리위원회 및 거래소에서 요구하는 기타 의무.

3.2.3 상장회사는 이사회 비서가 직무를 수행할 수 있도록 편리한 조건을 제공하고 이사, 감사, 재무 담당자 및 기타 고위 관리자 및

관련 회사 직원은 이사회 비서의 정보 공개 업무를 지원하고 협조해야 합니다

.

임무를 수행하기 위해 이사회 비서는 회사의 재정 및 운영 상황을 이해하고, 정보 공개와 관련된 관련 회의에 참석하고,

모든 사항을 검토할 권리가 있습니다. 정보 공개와 관련된 문서를 수집하고 회사의 관련 부서 및 직원에게 적시에 관련 자료 및 정보를 제공하도록 요청합니다.

이사회 비서가 직무수행을 부당하게 방해하거나 심각하게 방해하는 경우에는 거래소에 직접 보고할 수 있다

3.2.4 이사회 비서는 자신의 임무를 수행하는 데 필요한 재정, 관리 및 법률 전문 지식을 보유하고,

훌륭한 직업 윤리와 인격을 갖추고, 거래소에서 발행한 이사회 비서 자격 증명서. 다음 상황 중 하나에 해당하는 사람은 상장회사의 이사회 비서로 일할 수 없습니다:

(1) 회사법 제146조에 명시된 상황 중 하나에 해당하는 경우

(2) ) 중국 증권감독관리위원회가 마지막으로 행정처분을 받은 지 3년이 지나지 않은 경우

(3) 해당 인물이 증권거래소로부터 공개적으로 비난을 받았거나 증권거래소에서 3회 이상의 고시를 통해 비난을 받은 경우 지난 3년;

(4) 현재 회사의 감독자

(5) 해당 사람이 이사회 비서직을 수행하기에 적합하지 않다고 거래소가 판단하는 기타 상황 이사의.

3.2.5 상장회사는 주식 공모 후 3개월 이내에 또는 원래 이사회 간사가 퇴임한 후 3개월 이내에 이사회 간사를 임명해야 합니다.

3.2.6 상장회사는

이사회 총무 임명에 관한 회의 개최 5거래일 전까지 이사회 총무 관련 자료를 거래소에 제출해야 하며, 거래소는 해당 자료를 수집한 날부터 5영업일 이내에 이의가 없으면 이사회가 선임할 수 있다.

— 12 —

3.2.7 상장회사는 이사회 간사를 임명하기 전에 다음 자료를 거래소에 제출해야 합니다:

( 1) 본 규정의 요건을 충족하는 추천인의 설명, 직위, 업무수행 및 개인윤리가 포함된 이사회 추천서,

(2) 추천인의 이력서 및 학력증명서( 사본 );

(3) 추천인이 취득한 이사회 비서 자격 증명서(사본).

3.2.8 상장회사가 이사회 간사를 임명할 때 이사회 간사의 직무 수행을 보조할 증권 업무 담당자도 임명해야 합니다. 이사회 서기가 직무를 수행할 수 없는 경우에는 증권업무대표가 자신의 권리를 행사하고,

이 기간 동안 이사회 서기는 당연히 직무를 수행하지 않아야 합니다. 회사의 정보공개 사무국에 대한 책임이 면제됩니다.

렌.

증권 업무 담당자는 거래소가 주최하는 이사회 비서 자격 교육에 참여하고 이사회 비서 자격 자격증을 취득해야 합니다

.

3.2.9 상장회사 이사회는 공식적으로 이사회 간사 및 증권 업무 대표를 임명한 후 적시에 이를 발표하고

다음 자료를 거래소에 제출해야 합니다. :

(1) 이사회 비서 및 증권 업무 대표에 대한 임명 서한 또는 관련 이사회 결의안,

(2) 이사회 비서의 의사소통 방법 사무실 전화번호, 집 전화번호, 휴대전화 번호, 팩스, 우편 주소, 전용 이메일 주소 등을 포함한 증권 업무 담당자

(3) 의장의 의사소통 방법 사무실 전화, 휴대폰, 팩스, 우편 주소 및 전용 이메일 주소를 포함한 회사

이메일 주소 등

상기 연락방법에 관한 정보가 변경되는 경우, 회사는 변경된 정보를 적시에 거래소에 제출하여야 합니다.

3.2.10 상장회사는 이사회 간사를 해임할 충분한 사유가 있어야 하며, 이유 없이 그를 해임해서는 안 된다.

이사회 간사가 해임되거나 사임한 경우 회사는 지체 없이 거래소에 보고하고 그 사유를 설명하여 공고해야 한다.

이사회 비서는 회사로부터의 부당 해고 또는 사임과 관련된 상황에 관해 개인 진술서를 거래소에 제출할 권리가 있습니다.

3.2.11 이사회 비서가 다음과 같은 상황에 해당하는 경우, 상장회사는 발생일로부터 1개월 이내에 이사회 비서를 해고해야 합니다.

p>( 1) 본 규칙의 3.2.4조에 명시된 상황 중 하나가 발생하는 경우,

(2) 연속 3개월 이상 직무를 수행하지 않는 경우,

— 13 —

(3) 직무 수행 시 중대 오류나 누락을 범하여 투자자에게 막대한 손실을 초래하는 경우,

(4) 법률, 행정 규정, 부서 규칙, 규범 문서 및 본 규정을 위반하는 경우 규칙, 기타 거래소 관련 규정 또는 회사 정관을 위반하여 투자자에게 심각한 손실을 초래하는 경우.

3.2.12 상장 회사는 임명 시 이사회 비서와 비밀 유지 계약을 체결해야 하며, 그 기간 동안 비밀 유지 의무를 계속 수행할 것을 약속하도록 요구해야 합니다.

회사의 불법 행위와 관련된 정보는 제외

.

이사회 비서는 퇴임 전 이사회와 감사회의 사임 검토를 수리하고, 관련 기록물과 문서, 현재 처리 중이거나 처리 예정인 사항을 인계해야 한다. 회사 감독위원회의 감독하에

.

3.2.13 상장회사의 이사회 비서가 공석인 기간 동안 이사회는 이사회 비서의 직무를 수행할 이사 또는 고위 관리자를 지정해야 합니다. 이사회를 대신하여 이를 거래소에 보고하여 이사회 비서 후보에게 제출합니다. 회사가 이사회 비서직을 수행할 사람을 지정하기 전에는 이사회 의장이 이사회 비서직을 수행해야 합니다.

이사회 비서의 공석이 3개월을 초과하면 회사가 공식적으로 이사회 비서를 임명할 때까지 회장이 이사회 비서의 직무를 대신하게 됩니다.

3.2.14 상장회사는 이사회 비서가 임기 동안 요구되는 대로 거래소가 주최하는 이사회 비서에 대한 후속 교육에 참여하도록 해야 합니다.

3.2.15 상장회사가 정보 공개 의무를 이행할 때 이사회 비서, 증권 업무 담당자 또는 본 규정 제3.2.13조에 명시된 사람을 임명하여 다음 사항을 수행해야 합니다. 이사회 비서의 임무는 회사에 연락하고 정보 공개 및 지분 관리 문제를 처리하는 것입니다.

제4장 후원자

4.1 거래소는 주식, 전환사채 및 개별 거래 전환사채에 대한 상장 후원 제도를 시행합니다

. 발행인은 상장 후 발행되는 주식 및 신주, 전환사채, 별도로 거래되는 전환사채 및 상장이 정지된 주식의 상장을 거래소에 신청합니다.

주식 상장이 종료된 후 회사가 주식 재상장을 신청하는 경우에는 스폰서의 후원을 받아야 합니다.

후원자는 중국 증권감독관리위원회에 등록되어 후원자 목록에 포함되어 있는 증권업 기관이어야 하며, 주식 상장 재개를 권고하는 거래소 회원의 자격도 있어야 합니다. 또한 거래소가 인정하는 관련 비즈니스 자격

을 보유해야 합니다.

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중국 증권감독관리위원회의 관련 규정에 따라 후원자를 고용할 필요가 없는 경우 해당 규정에 따릅니다.

4.2 스폰서는 발행사와 스폰서 계약을 체결하여 회사의 상장 신청, 상장 재개 신청, 재상장 신청 및 감독 의무 기간 동안 양 당사자의 권리와 권한을 명확히 해야 합니다. 스폰서 계약에는

스폰서가 발행사의 정보 공개 문서를 검토할 시기를 명시해야 합니다.

주식을 최초로 공모하는 경우 지속적인 감독 기간은 해당 주식이 상장된 연도의 남은 기간과 신주 발행, 전환사채 발행 및 기업분할 거래를 완료한 다음 2년의 회계연도입니다. 상장 후 전환사채의 경우, 계속 감독기간은 해당 주식, 전환사채 또는 별도로 거래되는 전환사채가 상장된 연도의 남은 기간으로 하며, 그 이후 상장재개를 신청하는 자는 1년의 회계기간으로 한다. 또는 재상장하는 경우, 지속적인 감독 기간은 해당 주식이 재상장 또는 재상장된 연도의 남은 기간과 그 이후의 전체 회계 연도입니다. 계속감독기간은 주식, 전환사채 또는 별도전환사채의 상장일부터 기산한다.

4.3 스폰서는 스폰서 계약 체결 시 스폰서 업무를 구체적으로 책임질 두 명의 스폰서 담당자를 스폰서와 거래소 간의 지정된 연락 담당자로 지정해야 합니다.

스폰서 대리인은 중국 증권감독관리위원회에 등록된 자연인이어야 하며 스폰서 대리인 목록에 포함되어야 합니다.

4.4 스폰서가 주식, 전환사채 또는 별도로 거래되는 전환사채를 추천함