사모펀드 매니저 리쑤리(Li Xuli)의 내부자 거래 사례 분석. 300~400 단어. 감사해요

한 달 전 돌연 사임한 민관투자 '이중주거' 스타 리쑤리(Li Xuli)가 어제 다시 한번 시장의 주목을 받았다. 그는 현재 내부거래 의혹으로 '출국 제한'을 받고 있는 것으로 전해졌다. 중국 증권감독관리위원회 관계자는 리설리의 사임에는 더 깊은 배후가 있다고 전했다.

"조금만 더 기다리자. 아마도 한두 달 안에 Xuli의 사임에 대한 설명이 나올 것입니다."어제 Li Xuli의 전 고용주이자 Shanghai Chongyang Investment Management 사장 보좌관인 Shen Bin이 말했습니다. 회사 베이징 모닝 포스트 기자와의 인터뷰에서 그는 최근 펀드계에 소문이 너무 많아 청양이 언론만큼 상황을 알지 못할 수도 있다고 말했습니다. Chongyang은 여전히 ​​Li Xuli의 사임을 후회하고 있습니다.

일부 언론은 중국 증권감독관리위원회 내부 관계자들이 리쑤리의 내부자 거래 의혹 사건이 현재 '절차를 진행 중'이라는 사실을 확인했다고 보도했다. 소식통에 따르면 리쑤리에 대한 중국 증권감독관리위원회의 조사는 중국남방자산관리, 슈로더 교통은행, 청양투자 재직 시절 관련 주식을 중심으로 이뤄졌다. 이 관계자는 이번 조사가 주로 Li Xuli가 Bank of Communications Schroders에 있을 때 발생한 몇 가지 문제에 초점을 맞추었고, 중국남방기금에 근무하는 동안 다른 펀드를 도운 혐의도 받았다고 말했습니다.

분석가들은 위의 의혹이 확인된다면 이 전직 시장 리더는 가까운 시일 내에 중앙 정부 5개 부처가 힘을 합쳐 내부자 거래를 단속하는 첫 번째 사례가 될 가능성이 높다고 보고 있으며, 리쑤리는 평생 시장 입장이 금지될 수 있습니다. 지난 금요일, 국무원은 중국 증권감독관리위원회 등 5개 부서에 힘을 합쳐 내부자 거래를 단속하고, 법에 따라 내부자 거래를 근절하고 방지하기 위한 특별 조사를 즉시 실시하며, 여러 건의 내부 거래를 조사하고 처리할 것을 요청했습니다. 범죄를 저지하기 위해 전형적인 사건을 공개적으로 폭로합니다.

올해 10월 22일, 상하이청양투자는 리설리가 최근 신체적 사유와 본인의 사정으로 사임했다고 돌연 발표했다. 청양투자에 입사한 지 불과 15개월 만이다. 이전에 Li Xuli는 각각 Southern Fund Management Company와 Bank of Communications Schroder Fund Management Company에서 근무했습니다. Southern Fund Management Company에 있는 동안 그는 Tianyuan Fund와 Southern Wenjian Fund의 펀드 매니저 및 회사의 투자 이사를 역임했습니다. 2001년부터 2005년까지 하락장에서 그가 관리한 상품들은 꾸준하게 플러스 수익률을 유지했다.

2005년 Li Xuli는 Bank of Communications Schroeder Fund Management Company에 합류하여 Bank of Communications Stable Fund와 Bank of Communications Blue Chip Fund의 펀드 매니저를 역임했으며 이후 회사의 투자 이사를 역임했습니다. 그는 재직 기간 동안 뛰어난 성과를 거두었으며, 거시 연구 및 주요 동향 판단에 대한 전문성을 인정받고 있습니다. 지난해 7월 리서리는 상장 스타의 아우라 아래 '화려한 전환'을 이뤄 상하이 청양 투자 관리 유한회사에 합류해 사모펀드 운용을 시작했다.

'중화인민공화국 및 중화인민공화국 형법 개정(VII)'에서는 다음과 같이 규정하고 있습니다. 증권 및 선물거래에 관한 내부정보를 알고 있는 자 또는 내부에서 불법적으로 취득한 자 증권 및 선물거래에 관한 정보는 증권의 발행, 증권의 매매, 선물거래, 기타 증권이나 선물거래가격에 중대한 영향을 미치는 정보 또는 선물거래와 관련된 정보를 공개해서는 안 됩니다. 내부정보와 관련된 거래, 정보유출, 명시적, 묵시적으로 타인이 상기 거래활동에 참여하고, 사안이 엄중한 경우, 5년 이하의 유기징역 또는 형사처벌을 받는다. 구금하고, 위법소득의 1배 이상 5배 이하의 벌금을 병과하거나 단독으로 부과하며, 사안이 특별히 엄중한 경우에는 5년 이상 5배 이하의 유기징역에 처한다. 10년, 벌금도 부과된다. 불법소득의 1배 이상 5배 이하의 벌금이 부과된다.

미공개정보를 이용한 거래죄는 새로운 범죄이다. 우리나라 법이 미공개 정보를 이용한 거래 범죄를 형법에 포함시켜 조정한 것은 처음이다. 2009년 10월 16일 최고인민법원과 최고인민검찰원은 '중화인민공화국 형법 개정 시행에 관한 부칙(7건), 범죄심판(4건)'을 공포해 수사에 나섰다. 이제 펀드의 '쥐창고'에 대한 형사책임이 법적 근거를 갖게 되었고, 해당 범죄는 미공개정보를 이용한 거래죄로 판단됩니다. 2011년 5월, 만리장성기금관리유한회사의 전 펀드매니저였던 한강은 선전 푸텐구 인민법원으로부터 징역 1년을 선고받고, 불법소득을 몰수하고, 벌금 31만 위안을 선고받았다. 한강은 펀드 업계 최초로 '미공개 정보를 이용한 거래' 혐의로 유죄판결을 받은 인물이기도 하다.

기자가 다른 채널을 통해 파악한 바에 따르면 리설리는 당시 미공개 정보를 이용해 주로 금융주를 거래한 혐의를 받고 있다.

본 신문은 지난해 11월 "이설리 사임 진실: 쥐 창고로 의심되는 곳은 국경 통제를 받고 있다"고 단독 보도했다. Li Xuli는 즉시 국경 통제하에 놓였습니다. 지난달에는 이서리가 도주했다는 소문이 돌았지만, 실제로는 이달 초 경찰에 의해 구금됐고 최근 체포 승인이 내려졌다.

리쑤리는 한때 투자계의 사랑을 받은 인물이자 펀드업계의 스타였다. 14년 전 고작 25세였던 리서리는 중국 인민은행 본점 대학원을 졸업하고 준비 중인 남부기금에 합류했다. 1998년부터 2005년까지 Li Xuli는 Southern Fund Management Co., Ltd.의 연구원, 거래자, 펀드 매니저 및 투자 이사를 역임했으며, Tianyuan 및 Southern Stable Funds의 펀드 매니저를 역임했습니다. 이 두 제품은 곰에 있었습니다. 2001년부터 2005년까지의 시장. 항상 플러스 수익을 유지하세요.

2005년 리쑤리는 교통은행 슈로더 펀드매니지먼트(주)에 입사해 교통은행 안정펀드와 교통은행 블루칩펀드 운용사를 역임한 뒤 투자회사로 재직했다. 커뮤니케이션 은행 ​​Schroder Fund Management Co., Ltd. 이사

공공자금 모금 재직 기간 동안 리쑤리는 뉴포춘, 모닝스타, 골든불 펀드매니저 등 다수의 상을 수상했으며, 거시조사 및 주요 트렌드 판단에 대한 전문성을 인정받았다.

2009년 7월 리서리는 상장 주식 스타라는 명성에도 불구하고 청양투자운용주식회사(이하 '청양투자')의 최고투자책임자(CIO)직을 맡았다. 사모펀드 커뮤니티를 흥분시켰습니다. 15개월 후인 2010년 10월 19일, Li Xuli는 갑자기 Chongyang Investment에서 사임을 발표했습니다. 그 이후로 Li Xuli가 쥐 창고에 관여했다는 소문은 끝이 없었습니다.

2010년 11월 18일, 국무원 판공실은 중국증권감독관리감독관리국 등 5개 부서로부터 '법에 따라 자본시장 내부자 거래의 방지, 통제에 관한 의견'을 전달했습니다. 위원회와 공안부는 내부자 거래의 피해를 충분히 이해해야 한다고 지적하며, 내부자 정보 관리를 강화하고 내부자 거래 혐의에 대해 신속히 조사를 제기하며 적법한 권리를 보호하기 위해 행정처벌을 신속히 부과해야 한다고 지적했습니다. 그리고 투자자의 이익.

감독당국의 엄격한 단속 속에서 에버브라이트 푸르덴셜의 전 펀드매니저 쉬춘마오와 프랭클린 궈하이의 전 펀드매니저 황린은 '쥐' 혐의로 조사를 받아 법에 따라 처리됐다. 이 중 서춘마오(Xu Chunmao)는 공안기관에 압수됐다. 황린(Huang Lin)은 자금업무 자격을 박탈당하고 벌금 30만 위안을 선고받고 시장 진출이 금지됐다.