복잡한 배경을 지닌 자본 재벌 시안옌이 중국 증권감독관리위원회로부터 35억 달러의 벌금을 선고받은 이유는 무엇일까?

3월 30일, 중국 증권감독관리위원회는 자본 운용의 베테랑인 Xianyan에게 34억 7천만 위안이라는 엄청난 벌금을 부과했습니다. 시장의 관심은 Xianyan과 그의 회사의 계약 이행 능력에 쏠렸습니다. 이전에 한 변호사는 베이징 청년일보 기자에게 규제 당국이 셴옌이 벌금을 납부할 능력이 있는지, 어떤 형태로 벌금을 납부할지, 벌금을 납부할 수 있는지에 대한 엄격한 규칙을 외부 세계에 공개하지 않았다고 말했습니다. 몫.

페널티: 34억 7천만 위안의 초고가

3월 31일 *ST Pitu는 3년 연속 하락했습니다. 3월 27일 저녁 피투피는 17차례 연속 공시를 내며 지난해 4억6000만 위안의 막대한 적자를 낸 '성적표'를 제출했다. 이는 2년 연속 적자였다. 피투피는 해당 회사의 주식이 3월 28일 하루 동안 정지됐고, 3월 29일부터 상장폐지 위험경고가 시행돼 약칭은 '*ST 피투'가 됐다고 밝혔다. 더 큰 타격은 중국 증권감독관리위원회가 부과한 엄청난 벌금 때문이었습니다. 3월 30일 저녁, 중국 증권감독관리위원회 홈페이지는 '중국 증권감독관리위원회 행정처벌 결정(시안옌)'을 공개해 시안옌의 뚜룬 주식 조작 내역을 공개하고 시안옌이 불법 자금 5억7800만 위안을 압수할 것이라고 공식 발표했다. 과징금 1억위안, 총 벌금 34억7천만위안을 부과하고, 불법정보 유출에 대해서는 경고, 과태료 60만위안을 부과했다. 이 하늘 높은 벌금은 A주에 있어서 가장 높은 벌금입니다.

중국 증권감독관리위원회는 Xianyan이 집중된 자본 우위, 지분 우위, 정보 우위를 이용해 지속적으로 매매하고 자신이 실제로 관리하는 증권 계좌 간 거래를 하고 허위 사실을 기재함으로써 'Duolun 주식'에 영향을 미쳤다고 밝혔습니다. 신고된 거래가격과 거래량을 기준으로 불법이익은 5억7800만 위안에 이른다. 2014년 1월 17일부터 2015년 6월 12일까지 "Duolun Shares"의 주가는 같은 기간 동안 260.00 상승했고, 상하이종합지수는 155.29 상승했습니다. 이 사건에서 Xianyan은 Duolun Co., Ltd.의 실제 통제자, 회장 및 이사회 비서로서 다양한 수단을 사용하여 상장 회사의 주가를 조작했으며 그의 행위는 특히 심각하고 심각한 질서 혼란을 가져 왔습니다. 증권시장의.

미디어 뉴스에 따르면 자본 운용의 대가인 Xianyan은 매우 복잡한 배경을 가지고 있음을 알 수 있습니다.

2016년 8월, 피투피는 피투피 파이낸스를 정보서비스(선전)회사 주식 100주에 실제 지배자인 시안옌(Xian Yan)이 관리하는 피투피 네트워크 기술(상하이)회사에 양도할 계획이라고 발표했다. 피투피파이낸스(Pitupi Finance)라고 합니다. Pitupi Finance의 양도는 Pitupi가 "중국 최초의 상장 인터넷 금융 회사가 되기를 열망한다"는 이전 희극의 주요 통신사입니다. 2015년 5월 Duolun Shares는 인터넷 금융으로 전환하겠다고 발표하고 같은 달에 Pitupi Finance를 설립했으며 Duolun Shares는 이름을 Pitupi로 변경했습니다. 그러나 연차보고서 공개에 따르면 피투피파이낸스는 실제 사업을 진행하지 않았다. 이번 지분 양도로 인해 피투피의 변혁 전략은 희극으로 변했고, 다수의 언론은 희극의 '주인공'인 Xianyan이 일련의 조개 매매를 통해 5억 7,800만 위안의 막대한 이익을 얻었음을 확인했습니다.

공개된 정보에 따르면 후베이성 ​​샹양 출신의 대학 졸업자는 2012년 베이징 천이 법률 사무소 대표였으며 2012년 뚜룬 주식(현 피투피)을 인수하고 사업을 시작했다. 2012년 Careide에 투자했고, 2016년 4월 Huiqiu Technology를 인수하기 시작했습니다.

강점: 산하에 20개 이상의 회사가 있습니다

공개 정보에 따르면 Xianyan을 중심으로 조직된 Cosev 그룹은 20개 이상의 'Cosev 그룹' 회원을 구성했습니다. 기업. 그가 벌금을 낼 능력이 있는지 여부는 아직 외부 세계에 알려지지 않았습니다. 이들 회사에는 베이징 케세브 자산 관리 유한회사, 상하이 케세프 주식 투자 기금 관리 유한 공사, 선전 케세프 펀드 관리 유한 회사, 선전 케세프 금융 정보 서비스 유한 회사, 선전 케세프 펀드가 포함됩니다. 관리 유한 회사, 심천 케세프 빅 데이터 유한 회사, 심천 케세프 네트워크 기술 유한 회사, 청두 케세브 비즈니스 정보 컨설팅 유한 회사, 우한 케세프 지능형 기술 유한 회사, 후베이 케세프 데이터 기술 유한 회사, 호북 Jingjiu 투자 유한 회사, 상하이 Gongsheng 투자 관리 유한 회사 등

이 중 청두 완타이는 4,500만 위안을 투자해 징먼한통부동산유한공사(이하 징먼한통부동산유한공사)가 됐다. 징먼한통의 주요주주 중 하나다. , 그리고 Xianyan의 통제하에 그는 Jingmen Handa Industrial Co., Ltd.와 Hubei Hanjia Real Estate Co., Ltd.를 투자하고 설립했습니다. 이는 현재 Xianyan의 Kesev Group 핵심 자산 중 하나에 대한 가장 중요한 공개 공개입니다.

자료에 따르면 Jingmen Hantong의 등록 자본금은 2억 5천만 위안, Pitupi가 보유한 Jingmen Hantong의 지분율은 42%, Shenzhen Kesaiwei Financial Information Services Co., Ltd.의 지분율은 42%입니다. Jingmen Hantong의 지분은 42%입니다. Chengdu Wantai Real Estate Co., Ltd.는 Jingmen Hantong의 지분을 18% 보유하고 있습니다. Beiqing Daily의 한 기자는 3월 27일 현재 'Tianyancha' 산업 및 상업 정보에 따르면 Jingmen Hantong의 법적 대표자는 여전히 Pitupi의 전 실제 통제자이자 전 회장인 Xianyan임을 확인했습니다.

Xianyan 뒤에있는 신비한 자본에 대해서는 언론이 여러 차례 조사를 통해 이미 2008 년부터 미국의 대만 기업인의 재정적 배경을 가진 청두 Xuyang이 이후 자본 운영을 시작했다는 사실을 발견했습니다. , Jingjiu 시리즈 점차적으로 Keswei 그룹으로 이전되고 Xianyan과 그 뒤에 있는 신비한 힘은 조용히 원시 축적을 완료했습니다. 언론은 또한 그 배후에 있는 Xian Yan, Xian Li, Xian Yong을 비롯해 Rao Shuangquan, Rao Yuxiu, Li Yan, Wang Qinghua 등 핵심 멤버가 모두 후베이성 ​​징먼시 동바오구 출신이라는 사실을 발견했습니다.

추측: 벌금이 이행될 가능성은 낮다

중국 증권감독관리위원회 일부 관련 소식통에 따르면 셴옌은 청문회, 행정재심, 행정소송을 포기하고 " Xianyan'을 중국 증권감독관리위원회에 제출했습니다. '행정소송 권리 포기 선언', '법적 항복 신청', '과태료 적극적 납부 확약서' 등의 자료를 제출했습니다. 또한 셴옌은 중국 증권감독관리위원회 관련 직원들에게 아무런 변호 없이 유죄를 인정하고 처벌을 받겠다는 뜻을 밝힌 것으로 전해졌다. 규정에 따르면 Xianyan은 행정 처벌 서신을 받은 후 6개월 이내에 중국 증권감독관리위원회를 상대로 행정소송을 제기할 수 있습니다.

기존 셴옌이 지배했던 피투피의 현재 시가총액은 약 27억 위안, 정지 상태인 ST후이추의 시가총액은 47억 위안에 불과하다. Jingmen Hantong 및 Xianyan이 관리하는 다른 회사와의 이전 언론 인터뷰에서 Xianyan이 오랫동안 회사에 없었으며 전화도받지 않아 회사에서 그를 찾기가 어려웠다는 사실이 밝혀졌습니다. 현재 공개 정보로 볼 때 Xianyan은 아직 중국에 있을 수 있습니다.

법조계 관계자는 "벌금 34억7000만원은 적은 금액이 아니다. 시안옌이 전액을 납부하지 못할 경우 위약금을 납부한 뒤 집행을 정지할 수 있다"고 말했다. 그는 집행이 완료되면 계속할 것입니다. 그러나 집행이 계속되기 전에 Xianyan에 대해 '높은 소비 제한 명령'이 부과됩니다."

우리나라의 조항에 따르면. 「집행대상자의 고소비 및 이와 관련된 소비제한에 관한 몇 가지 조항」, 집행대상자가 자연인인 경우에는 소비제한 조치가 이루어진 후 다음과 같은 고소비 및 불필요한 소비행위를 하여서는 아니 된다. 삶과 업무를 위해: 비행기의 2등석 이상 객실 선택, 푹신한 침목 열차 및 선박의 ​​별 등급 호텔, 호텔, 나이트클럽 숙박 포함 골프장, 골프장 등의 장소에서 부동산을 구입하거나 새로 건축되거나 확장되거나 고급으로 장식된 주택, 고급 사무실 건물, 호텔, 아파트 및 기타 사무실용 장소를 임대하고 높은 비용을 지불하는 여행 및 휴가용 차량을 구입합니다. 보험료가 포함된 보험 금융 상품을 구매하고, G-EMU 열차의 모든 좌석을 이용하고, 기타 EMU 열차의 일등석 이상 좌석을 이용하고, 생활 및 업무에 필요하지 않은 기타 소비자 행동을 취하십시오.

앞서 일부 언론에서는 시안옌이 이 엄청난 벌금을 이행할 수 없어 '과다소비 제한 명령'이 집행될 가능성이 높다고 추측한 바 있다. ?