중국 증권감독관리위원회가 21개 로펌을 조사해 그 중 8개 로펌에 경고 서한을 보냈다는 것이 사실인가요?

올해 3월 중국 증권감독관리위원회는 기업의 기업공개 및 상장(IPO)을 담당하는 로펌의 증권 법률 서비스에 대한 특별 감사를 조직했다. 이번 특별검사는 베이징 증권감독관리국, 상하이 증권감독관리국, 장쑤증권감독관리국, 저장증권감독관리국, 안후이증권감독관리국, 후난증권감독관리국, 광동증권감독관리국, 심천증권감독관리국에서 실시했습니다.

장더펑은 검사 결과 대부분의 로펌이 증권 법률 업무를 영위하는 과정에서 업무 표준화에 점점 더 많은 관심을 기울이고 있는 것으로 나타났다고 밝혔다. 지난해 인수합병(M&A)과 법률 사업 개편을 통해 업무 표준화와 업무 질이 크게 향상됐고, 자본 시장 준수를 보장하는 데 더 나은 역할을 했습니다.

동시에 조사 결과 일부 로펌과 변호사들은 여전히 ​​업무상 문제가 있는 것으로 드러났다. 일부 로펌은 내부 경영이 허술하고, 품질경영과 책임의식도 약해 로펌의 진정한 통합경영을 실현하지 못하고 있다. 가장 두드러진 징후는 일부 로펌이 위험 관리 시스템, 내부 검토 시스템, 이해 상충 및 내부 거래 방지 시스템 구축에 주의를 기울이지 않고, 그들이 수립한 관리 시스템이 법률 및 규정의 요구 사항을 충족하지 않는다는 것입니다. 또는 내부 관리 시스템을 구축했지만 형식이 부족하여 효과적으로 실행되지 않습니다. 일부 변호사는 실무에서 품질 중심의 실무 개념을 아직 완전히 형성하지 않았으며 확인 및 확인을 수행하는 적절한 방법을 채택하지 못하고 "과정을 무시하고 결과에만 집중"하는 상황이 있습니다. 증거 및 자료 법적 의견은 법적 의견의 질에 심각한 영향을 미칩니다. 일부 로펌에서는 자신이 발행하는 법률의견서에 모호한 표현을 사용하고, 본문, 데이터 등에서 오류를 범하고, 조사문서의 작성 및 보존에 주의를 기울이지 않습니다.

장더펑은 특별 감사에서 발견된 문제에 대해 각 검사 부서가 8개 로펌과 10명의 변호사에 대해 경고 서신을 포함한 행정 감독 조치를 취했다고 밝혔습니다. 변호사 3명은 감독협의를 위해 행정감독 조치를 채택했고, 자본시장 건전성 데이터베이스에 기록된 로펌 1곳을 시정하라는 행정감독 조치를 내렸다.

장더펑은 다음 단계에서 중국 증권감독관리위원회는 법에 따라 포괄적이고 엄격한 감독 개념을 지속적으로 구현하고 정기적이고 전면적인 현장 검사를 실시할 것이라고 지적했습니다. 증권 법률 업무를 영위하는 법무법인에 대한 감독을 강화하고, 증권 법률 업무를 영위하는 법무법인에 대한 감독을 더욱 강화하고, 법무법인이 수행하는 증권 법률 서비스에 대한 감독 및 집행을 강화하고, 로펌과 변호사의 주요 책임을 강화하며, 맡은 바 임무를 성실히 수행하도록 합니다. 조사 결과 법무법인이나 변호사가 법령을 위반하고 실무상 성실히 직무를 수행하지 않은 사실이 확인된 경우에는 법률에 따라 엄중히 처벌하고, 규정에 따라 청렴파일에 기록되며, 위반 시에는 합동처벌됩니다. 신뢰를 실천하겠습니다. 증권법무업무에 종사하는 모든 로펌과 개인변호사들은 준법의식, 정직성, 신용의식을 더욱 제고하고 성실하고 책임있게 업무활동을 엄격히 규제하며 법무법인의 '문지기'로서의 법적 책임과 숭고한 사명을 다해야 합니다. 나아가 자본시장의 검증과 통제 역할을 충분히 발휘하고 자본시장의 질서를 유지하며 투자자의 합법적인 권익을 보호한다.

다음 단계는 증권법무업무를 영위하는 로펌에 대한 정기·전면 현장점검·감독을 실시하는 것입니다.