민간투자펀드 감독·관리에 관한 경과조치

제1장 총칙 제1조 사모투자펀드의 활동을 규제하고, 투자자 및 관련 당사자의 정당한 권익을 보호하며, 사모투자펀드 산업의 건전한 발전을 촉진하기 위해, 《증권투자기금법》 및 《국무원의 《자본시장의 건전한 발전을 더욱 촉진하기 위한 여러 의견》에 관한 규정》에 따라 이 조치를 제정하였다. 제2조 이 방법에서 말하는 '민간투자기금'(이하 '민간기금'이라 함)이란 비공개 방식으로 투자자로부터 자금을 조달하여 중화인민공화국 경내에서 설립한 투자기금을 말한다.

사모펀드에 대한 투자에는 투자계약에서 약정한 주식, 주식, 채권, 선물, 옵션, 펀드지분 및 기타 투자대상의 매매가 포함됩니다.

비공개로 자금을 조달하여 투자 활동을 수행할 목적으로 회사 또는 파트너십을 설립하고 그 자산을 펀드 매니저 또는 무한책임 파트너가 관리하는 경우 등록에 본 조치가 적용됩니다. 서류 제출, 자금 조달 및 투자 운영.

본 조치는 사모펀드 업무에 종사하는 증권회사, 기금관리회사, 선물회사 및 그 자회사에 적용됩니다. 위의 기관에는 사모펀드 업무에 대한 별도 규정이 있는 경우 해당 규정을 적용합니다. 제3조 사모펀드 업무에 종사할 때에는 자발성, 공평성, 신의성실, 신용의 원칙을 준수하고 투자자의 합법적인 권익을 보호하며 국가이익과 공공이익에 손해를 주어서는 안 된다. 제4조 사모투자전문회사 운용사 및 사모투자전문회사 보관업무에 종사하는 기관(이하 사모투자전문회사라 함)은 사모펀드 자산을 관리 및 활용하며, 사모펀드 판매업무에 종사하는 기관(이하 사모투자전문회사라 한다) 판매 기관) 및 기타 사모 펀드 서비스 기관 사모 펀드 서비스 활동에 종사하는 사람은 성실, 신중 및 근면으로 직무를 수행하고 의무를 이행해야 합니다.

사모펀드 실무자는 법률과 행정법규를 준수하고 직업윤리와 행동규범을 준수해야 합니다. 제5조 중국증권감독관리위원회 및 그 파견기구는 증권투자기금법, 이 방법 및 중국증권감독관리위원회의 기타 관련 규정에 따라 사모펀드의 경영활동을 감독 관리한다.

사모펀드 운용기관 설립 및 사모펀드 발행에는 행정적 승인이 필요하지 않다. 모든 종류의 발행인은 그렇지 않은 누적 투자자에게 사모펀드를 발행할 수 있다. 법적 준수에 근거하여 법률에서 지정한 수를 초과합니다. 사모펀드 발행에 대한 감독체계를 구축 및 완비하고 행사 중 및 행사 후 감독을 효과적으로 강화하며 사모펀드 명의로 각종 불법 자금조달 활동을 법에 따라 엄중 단속한다.

운영기관이 사모펀드 업무를 표준화된 방식으로 수행할 수 있도록 리스크 통제 및 자율관리 시스템을 구축하고, 각종 사모펀드에 대한 통합 모니터링 시스템을 구축한다. 제6조 중국증권투자기금협회(이하 자산관리협회라 함)는 증권투자기금법, 이 방법, 중국증권감독관리위원회의 기타 관련 규정 및 증권투자기금 자율규제 규정에 따라야 한다. 자산운용협회는 사모펀드 업계의 업계 자율 규제를 수행하고 업계 관계를 조정하며 업계 서비스를 제공하고 업계 발전을 촉진합니다. 제2장 등록 및 등록 제7조 각종 사모펀드 관리자는 자산관리협회 규정에 따라 자산관리협회에 등록을 신청하고 다음 기본 정보를 제출해야 합니다.

(1) 산업 및 상업 등록 및 사업 허가증 원본 및 사본

(2) 정관 또는 파트너십 계약

(3) 대주주 또는 파트너 목록

(4) 고위 경영진 인사 기본 정보

(5) 기금산업협회가 정한 기타 정보.

자산운용협회는 사모펀드운용사 등록자료를 작성한 후 영업일 기준 20일 이내에 사모펀드운용사 명단 및 기본정보를 공고하여 사모펀드운용사 등록을 완료하여야 한다. 웹 사이트 절차에. 제8조 각종 사모펀드를 조성한 후 사모펀드 관리자는 자산관리협회의 규정에 따라 펀드 등록 절차를 거쳐 다음 기본 정보를 제출해야 합니다.

(1) 주요 투자 방향 및 주요 투자의 기초 방향에 명시된 펀드 범주

(2) 펀드 계약, 회사 정관 또는 파트너십 계약. 자금조달 과정에서 투자자에게 펀드설명서를 제공하는 경우에는 펀드설명서를 제출해야 합니다. 회사, 파트너십 및 기타 기업의 형태로 설립된 사모펀드는 산업 및 상업 등록증과 사업 허가증 원본 및 사본도 제출해야 합니다.

(3) 위탁 관리를 채택하는 경우 위탁 관리 계약 제출됩니다. 펀드재산의 보관을 위탁받은 자가 보관인인 경우 보관계약서를 함께 제출하여야 한다.

(4) 그 밖에 기금산업협회가 정하는 사항.

펀드산업협회는 사모펀드 등록자료를 완성한 후 영업일 기준 20일 이내에 사모펀드 목록 및 기본정보를 홈페이지에 공시함으로써 사모펀드 등록 절차를 완료하여야 한다. 제9조: 자산운용협회가 사모펀드 운용사 및 사모펀드를 등록 및 등록하는 것은 사모펀드 운용사의 투자 능력을 인정하는 것이 아니며, 지속적으로 규정을 준수하는 것은 펀드 재산의 안전을 보장하는 것이 아닙니다. . 제10조 사모펀드 관리자가 법에 따라 해산, 취소 또는 파산선고를 받은 경우 그 법정대표자 또는 업무집행조합원은 영업일 기준 20일 이내에 자산운용협회에 보고해야 하며 자산관리협회는 기금관리인을 해산해야 한다. 적시에 등록하고 웹 사이트를 통해 발표하십시오. 제3장 적격 투자자 제11조 사모펀드는 적격 투자자로부터 자금을 조달해야 하며 단일 사모펀드의 누적 투자자 수는 증권투자기금법, 회사법, 합자기업법 및 기타 법률의 규정을 초과할 수 없다. 특정 수량.

투자자가 펀드 지분을 양도하는 경우 양수인은 적격 투자자여야 하며 펀드 지분 양도 후 투자자 수는 전 단락의 규정을 준수해야 합니다.