2009년 증권시장 기본지식 txt

2009년 증권시장 기초지식의 요점과 어려움(제1장)

제1장 증권시장 개요

이 장은 세 부분으로 구성되어 있다 , 즉 증권 및 증권 시장, 증권 시장 참가자, 증권 시장의 상태 및 기능.

첫 번째 섹션에서는 증권의 기본 개념부터 시작하여 증권의 7가지 분류와 각각의 개념을 설명합니다. 유가증권은 발행자에 따라 기업증권, 금융증권, 정부증권, 국제증권으로 나눌 수 있으며, 상장 여부에 따라 유가증권과 비시장증권으로 나눌 수 있습니다. 수익의 고정 여부에 따라 상장증권과 비시장성 증권으로 구분되며, 발행 지역이나 국가에 따라 고정수익증권과 변액수익증권으로 구분됩니다. 국제증권은 발행방식에 따라 공공증권과 사모증권으로 구분되며, 성격에 따라 주식, 채권, 기타증권으로 구분됩니다. 증권은 재산권, 기간, 수익성, 유동성, 위험 등의 특성을 가지고 있습니다. 유가증권시장은 유가증권의 발행 및 거래를 위한 시장으로, 상품시장 및 대출시장과 비교하여 유가증권시장은 뚜렷한 특징을 가지고 있습니다. 증권시장은 다양한 기준에 따라 분류될 수 있습니다. 유가증권시장은 유가증권의 성격에 따라 발행시장과 유통시장으로 구분할 수 있으며, 거래조직의 형태에 따라 주식시장과 채권시장으로 구분할 수 있습니다. 거래소시장과 장외거래시장으로 나눌 수 있습니다.

증권시장의 출현은 사회화된 대규모 생산 및 상품 경제의 발전, 특히 주식회사 및 신용 시스템의 발전과 밀접한 관련이 있습니다. 증권시장이 급속히 발전한 시기는 20세기 초반부터 1920년대이다. 증권시장은 1920년대 말과 1930년대 초에 경제위기와 두 차례의 전쟁을 겪은 후, 1970년대 후반부터 금융유동화, 증권투자자의 합법화, 증권거래의 다양화, 증권시장의 자유화 등으로 매우 번영한 국면을 맞이하였다. , 증권시장의 국제화와 증권시장의 전산화의 새로운 특징. 향후 증권시장의 발전은 개발도상국과 지역의 금융혁신이 더욱 심화되고 증권시장의 국제화가 더욱 확대되는 새로운 추세를 보여줄 것입니다.

2절에서는 주로 증권시장 참여자를 설명한다. 증권 시장 참가자에는 증권 시장 주체, 증권 시장 중개자, 자율 규제 기관 및 증권 규제 기관이 포함됩니다. 증권 시장 주체에는 증권 발행자와 투자자가 포함됩니다. 발행자는 정부와 그 기관, 금융 기관, 회사 및 기업입니다. 투자자는 크게 기관투자자와 개인투자자로 구분됩니다. 기관 투자자에는 주로 정부 부처, 기업 및 기관, 금융 기관, 공익 기금이 포함됩니다. 증권시장 중개기관에는 증권운영기관과 증권서비스기관이 포함됩니다. 증권영업기관이란 증권 인수인, 증권 중개인, 증권 딜러를 말합니다. 증권서비스기관이란 주로 증권등록청산회사, 증권투자컨설팅회사, 신용평가회사, 회계법인, 자산평가회사, 법무법인, 증권정보회사 등을 말합니다. 자율규제기관에는 증권산업협회, 증권거래소 등이 포함된다. 증권감독기관은 정부규제기관과 자율규제기관으로 구분할 수 있다. 정부 규제 기관은 두 가지 범주로 구분됩니다. 즉, 독립 기관 관리와 다양한 설정에 따른 정부 기관 관리입니다. 우리나라의 현재 정부 규제 기관은 중국 증권 규제 위원회와 산하 지역 증권 및 선물 규제 기관으로 구성되어 있습니다.

세 번째 부분에서는 주로 증권시장의 현황과 기능을 설명한다. 금융시장체계 전체의 구분에 따라 증권시장은 자본시장으로 분류되며 금융시장의 중요한 부분을 차지한다. 동시에 증권시장은 화폐시장과 밀접하게 연관되어 있으며, 증권시장의 자금은 단기자금인 경우가 많다. 장기금융시장은 자금조달방식에 따라 간접금융시장과 직접금융시장으로 구분된다. 금융시장에서 중요한 역할을 합니다. 증권시장의 기본적인 경제 기능에는 자금 조달, 증권 자산 가격 책정, 자원 배분, 국유 기업 구조 조정 서비스 등이 포함됩니다.

본 장에서는 증권과 증권시장의 다양한 기본 개념, 특징과 분류, 증권시장 참여자와 각자의 역할, 증권시장의 기능과 현황 등을 이해하는데 중점을 두고 있다. . 이 장에는 많은 명사 설명과 많은 양의 메모리가 포함되어 있습니다. 우리는 각 명사의 개념을 이해해야 할 뿐만 아니라 명사 간의 관계도 숙달해야 합니다.

2009년 증권시장 기초지식의 요점과 어려움(제2장)

제2장 주식

이 장은 다음과 같이 4개의 장으로 구성된다. 주식 유한회사, 주식의 특성과 분류, 보통주와 우선주, 우리나라 상장회사의 현재 주식 유형.

첫 번째 섹션의 주요 내용은 주식회사의 성격, 설립, 조직 구조, 재무회계는 물론 합병, 분할, 파산 등 주식회사에 관한 기본 지식입니다. , 주식회사의 해산 및 청산. 주식회사는 주식회사의 일반적인 성격, 즉 독립적인 법인격을 가지며, 주식금융의 형태로 설립되고, 영구적인 주식투자를 하며 소유와 경영권이 분리되어 있는 회사입니다. 주식유한회사를 설립하는 방법에는 두 가지가 있는데, 하나는 설립을 시작하는 것이고, 다른 하나는 자금을 조달하여 설립하는 것입니다. 주식회사의 조직 구조에는 주주총회, 이사회, 감사회, 관리자 등이 포함됩니다. 주식회사의 재무관리의 목표는 주주의 부의 극대화이며, 재무관리 내용은 자금조달, 자금투자, 수익배분으로 구분됩니다. 주식회사는 주식 발행을 통해 주주의 소유권과 기업의 법인재산권을 상대적으로 분리할 수 있으므로 주식 발행은 주식회사 운영의 기본 내용입니다.

두 번째 섹션에서는 주식의 특징과 종류를 소개합니다. 주요 내용은 주식의 성격과 특징, 종류입니다. 주식의 성격은 증권 시스템의 속성에 있습니다. 주식은 수익성, 위험, 유동성, 영속성, 참여성 및 변동성의 특성을 가지고 있습니다. 주식의 일반적인 분류 방법에는 보통주와 우선주, 기명주와 무기명주, 액면가주와 무액면가주, 거래성주와 비교역주 등이 있습니다.

세 번째 부분에서는 보통주와 우선주에 대해 소개하고 있으며, 주요 내용은 보통주 주주의 권리, 우선주의 특징, 우선주의 종류 등으로 구성되어 있다. 보통주는 가장 기본적이고 중요한 주식, 표준주, 가장 위험한 주식을 말하며, 주주는 회사의 경영의사결정에 참여할 권리와 회사의 이익 및 잔여자산배분권, 우선주식선택권을 향유합니다. 우선주는 고정배당률, 배당우선, 잔여재산 우선배분, 일반적으로 의결권이 없는 특징을 갖고 있습니다. 우선주의 종류는 다양한 추가조건에 따라 구분되며, 크게 누적우선주와 비누적우선주로 나눌 수 있습니다.

4번 항목은 우리나라 상장회사의 현재 주식종류입니다. 우리나라에서는 1980년대 중반부터 주식제 형태의 시범기업이 등장하기 시작하여 최근 들어 급격히 증가한 이후 현재 우리나라 주식의 유형은 국유주, 법정주식 등 비교적 복잡하다. 개인 주식, 공개 주식 및 외국인 투자 주식.

2009년 증권시장 기초지식의 요점과 어려움(제3장)

제3장 채권

이 장은 다음과 같이 네 부분으로 나누어진다. 채권개요, 공채, 금융채 및 회사채, 국제채권.

첫 번째 절의 주요 내용은 채권의 정의와 특징, 채권의 분류, 채권상환방법, 채권과 주식의 비교 등으로 구성되어 있다. 채권은 발행인이 적법한 절차에 따라 발행한 증권으로, 일정 기간 내에 원금과 이자를 상환하기로 약정한 것입니다. 채권의 표면에는 일반적으로 채권의 액면가, 채권 상환 기간, 채권 이자율 및 채권 발행인의 이름이라는 네 가지 기본 요소가 있습니다. 채권의 성격은 유가증권이자 일종의 의제자본이며 채권자의 권리의 발현으로 요약할 수 있다. 채권의 특징은 상환성, 유동성, 안전성, 수익률입니다. 채권은 다양한 기준에 따라 분류될 수 있습니다. 발행인에 따라 이자계산방식에 따라 국채(정부기관채 포함), 금융채, 회사채로 구분할 수 있으며, 단리채권, 복리채권, 할인채권, 누진이자채로 구분할 수 있습니다. 금리채권은 채권형태에 따라 실물채권, 증서채권, 회계채권으로 나눌 수 있다. 채권의 상환방법에는 만기상환, 중기상환 및 연장상환, 부분상환 및 전액상환, 정기상환 및 수시상환, 추첨상환, 구매 및 취소 등이 있습니다. 채권과 주식을 비교하면 유사점이 있습니다. 즉, 채권과 주식은 유가증권이고, 둘 다 자금 조달 수단이며, 수익률도 서로 영향을 미칩니다. 즉, 채권과 주식은 서로 다른 권리를 갖고 있습니다. 목적, 조건, 수입에 따라 위험이 다릅니다.

두 번째 절의 주요 내용은 공채, 국채, 지방채의 정의와 특징을 담고 있다. 공채는 자금 조달을 위해 국가가 투자자에게 발행하는 채무 증서로, 일정 기간 내에 만기 시 이자를 지급하고 원금을 상환할 것을 약속합니다. 공채는 높은 안전성, 강력한 유동성, 안정적인 수입, 면세 혜택 등의 특징을 갖고 있습니다.

국채는 중앙정부가 신용원칙과 원리금 상환 책임을 전제로 자금을 조달하기 위해 사용하는 채권이다. 상환기간, 자금사용, 유통여부, 발행기준 등에 따라 분류할 수 있습니다.

세 번째 절의 주요 내용은 금융채권의 정의와 특징, 회사채의 정의와 특징, 회사채의 분류, 우리나라 회사채 등이다. 금융채권은 은행 및 비은행 금융기관이 적법한 절차에 따라 발행하고 일정 기간 내에 원리금을 상환하기로 약정한 증권으로 전문화, 집중화, 높은 이자율, 유동성 등의 특징을 가지고 있습니다. 회사채는 회사가 적법한 절차에 따라 발행하고 일정 기간 내에 원리금을 상환하기로 약정한 증권으로 계약, 우선순위, 위험 등의 특성을 가지고 있습니다. 실제로 국가들은 신용회사채, 부동산담보회사채, 증권담보대출신탁회사채, 보증회사채, 장비신탁회사채, 참여회사채, 할부회사채, 소득회사채, 소득회사채 등 다양한 종류의 회사채를 만들어 왔습니다. 회사채의 전환, 신주매수선택권이 부여된 회사채 등 우리나라에서 발행되는 회사채에는 주로 주요회사채, 지방회사채, 회사단기금융채, 지방투자회사채, 주택건설채권 등이 있습니다.

4항의 주요 내용은 국제채권의 정의와 특징, 국제채권의 종류, 우리나라의 국제채권 등이다. 국제채권은 한 국가의 차입자가 국제 증권시장에서 외국 투자자에게 외화를 액면가로 하여 발행한 채권이다. 국제채권은 자금조달의 폭이 넓고, 보편적 통화권, 발행 규모가 크고, 환율 변동에 따른 위험이 있으며, 국가주권이 보장된다는 특징을 가지고 있습니다. 국제채권은 일반적으로 외국채권과 유럽채권의 두 가지 유형으로 나눌 수 있습니다. 외국 채권은 차용자가 해당 국가가 아닌 국가에서 발행한 채권을 말하며, 유로본드는 차용자가 해당 국가의 해외 시장에서 발행한 채권을 말하며 해당 국가의 통화를 사용하지 않습니다. 발행시장이 액면가로 존재하는 국제채권. 우리나라의 국제채권 발행은 1980년대 초부터 시작됐다.

2009년 증권시장 기초지식의 요점과 어려움(제4장)

제4장 증권투자펀드

본 장은 4개의 장으로 구성된다. 에는 각각 투자펀드의 개요, 펀드의 수수료와 펀드의 자산가치, 펀드운용사 및 보관기관, 펀드의 투자제한사항에 대한 개요가 나와 있습니다.

첫 번째 부분은 투자펀드의 개요로, 주요 내용은 투자펀드의 개념과 주식, 채권과의 차이점, 투자펀드의 등장과 발전, 투자펀드의 특징과 분류, 수수료 등이다. 투자 자금 등 투자펀드는 이익을 최대한 나누고, 위험을 최대한 분담하며, 적게 모아서 많이 벌 수 있는 증권 집합투자 방식입니다. 반영된 경제적 관계, 자본 투자 방향, 위험 수준 등의 측면에서 주식 및 채권과 차이가 있습니다. 투자 펀드는 영국에서 시작되어 미국에서 인기를 얻었습니다. 투자펀드는 집합투자, 위험분산, 전문관리 등이 특징으로 투자채널 확대, 저축을 투자로 전환, 증권시장 발전을 촉진하는 역할을 합니다. 투자펀드는 다양한 기준에 따라 다양한 범주로 분류되지만, 가장 기본적인 분류는 계약형 펀드와 기업형 펀드, 폐쇄형 펀드와 개방형 펀드의 4가지 유형으로 구분됩니다.

두 번째 섹션은 펀드의 비용과 펀드 자산의 평가입니다. 투자펀드는 투자운영 및 관리를 전문기관에 위탁하고, 펀드자산의 보관은 전문기관에 위탁하므로 운용수수료, 보관수수료, 운용수수료, 청산수수료 등을 납부해야 합니다. 수탁자로서 펀드운용사는 펀드 자산의 가치를 평가하고, 펀드의 순자산 가치를 계산 및 발표하며, 투자자에게 펀드의 운영을 알려야 합니다.

세 번째 섹션은 펀드 매니저 및 관리인입니다. 투자 펀드의 조직 구조에서 가장 중요한 당사자는 펀드 매니저와 펀드 관리인입니다. 펀드운용사는 펀드의 구체적인 투자업무와 일상적인 관리를 담당하는 기관이며, 펀드관리인은 펀드재산을 보관하고 펀드운용사의 투자업무를 감독하는 기관입니다. 펀드 투자자의 권익을 보호하기 위해 각국의 펀드 규정에서는 운용사와 보관인의 자격과 책임을 명확히 규정하고 있습니다.

섹션 4는 펀드 투자 제한입니다. 펀드 투자 계획을 실행하고 분산 투자 원칙을 구현하기 위해 각국의 펀드 법률은 펀드의 투자 범위와 투자 포트폴리오를 명확하게 정의했습니다.

이 장에서는 폭넓은 내용을 다루되 이론과 운용 측면에서 펀드의 특성과 분류, 펀드 수수료와 순자산가치의 계산, 펀드매니저와 보관인의 자격과 책임 등을 다루고 있다. 등이 이 장의 주요 내용입니다.

2009년 증권시장 기초지식의 요점과 어려움(제5장)

제5장 파생금융상품

본 장은 세 부분으로 구성되어 있으며, 즉, 금융 선물 및 옵션, 전환사채, 기타 파생상품입니다.

첫 번째 섹션에서는 금융선물과 옵션을 소개하며 주요 내용으로는 금융선물의 정의, 기원과 전개, 특징, 외환선물, 금리선물, 주가지수선물, 금융의 경제적 기능 등을 다룬다. 선물, 금융 옵션의 기능 정의, 기본 유형 및 주요 범주, 기원 및 개발, 금융 선물과 금융 옵션의 차이점. (참고: 이 절은 필수는 아닙니다.)

2장에서는 전환증권을 소개하며, 전환증권의 의미, 전환증권 발행의 의의, 전환증권의 특징, 전환증권 요소 등을 주요 내용으로 다루고 있습니다.

세 번째 섹션에서는 기타 파생상품을 소개하며 주요 내용으로는 예탁증서의 정의, 미국예탁증서의 시장운영, 미국예탁증서의 종류, 예탁증서의 장점 등에 대해 설명하고 있다. 워런트의 정의, 워런트의 구성요소, 워런트의 발행과 거래, 워런트의 내재가치와 투기적 가치, 선취옵션의 의미, 선취옵션과 워런트의 비교, 선취옵션의 의미 가치, 의미 및 의의 적용되는 인증서 등

본 장의 연구를 통해 증권 실무자들이 주요 금융파생상품에 대한 기본적인 이해를 가질 수 있도록 하는 것이 목적이다. 본 장의 주요 난제는 전환사채의 이론적 가치, 전환사채의 전환가치, 신주인수권의 내재가치 등이다.

2009년 증권시장 기초지식의 요점과 어려움(제6장)

제6장 증권중개업자

이 장***은 다음과 같이 나누어진다. 두 부문으로 나누어 증권운영기관과 증권서비스기관입니다.

첫 번째 부분은 증권운용기관에 관한 것으로 주로 증권운용기관의 정의와 등장 및 발전과정, 증권운용기관의 종류와 현황 및 기능, 주요업무 및 증권의 발전 동향을 설명하고 있다. 운영 기관. 증권 딜러로도 알려진 증권 운영 기관은 증권 시장에서 증권 사업을 운영하기 위해 증권 규제 기관의 승인을 받아 설립된 금융 기관입니다. 증권운용기관이 영위하는 주요 업무로 볼 때, 증권운용기관의 출현 및 발전은 채권 및 주식제도의 출현 및 발전과 밀접한 관련이 있다. 증권운용기관의 종류는 미국, 일본 등으로 대표되며 은행과 증권업계를 보다 엄격하게 분리 관리하고 전문기관을 설립하여 증권업무를 담당하는 독일 등으로 구분된다. 유럽 ​​대륙 국가에서는 은행업과 증권업을 구분하지 않는 포괄적인 형태를 나타내고 있으며, 우리나라에서는 증권업을 영위하는 전문기관을 설립하지 아니하고 증권법에 규정하고 있다. 중화인민공화국 증권법(이하 "증권법"이라 한다) 공포 및 시행에 앞서 이 법은 전담기관과 시간제기관의 두 가지로 구분된다. 1999년 7월 1일 시행된 「증권법」 제6조에 따르면 증권업과 은행업, 신탁업, 보험업을 분리하여 운영·관리하도록 규정하고 있으며, 본국의 겸영업은 증권 운영 기관은 더 이상 존재하지 않습니다. 증권운영기관의 기능은 주로 언론자금 수급, 증권시장 구조화, 자원배분 최적화, 산업집중 촉진 등에 반영된다. 증권 운영 기관의 주요 업무로는 인수, 중개, 자체 운영, 인수합병, 자금 관리, 컨설팅 회사 및 기타 업무가 있습니다. 우리나라 증권운용기관 발전의 관점에서 볼 때 현재, 특히 최근에는 점차 대규모, 주식회사, 그룹형 기관으로 발전하는 추세가 나타나고 있습니다.

두 번째 섹션은 증권 서비스 기관에 관한 것으로, 주로 중앙 등록 및 청산 기관의 정의, 조직 구조, 기능, 증권 등록 및 청산 기관의 업무 범위, 증권 투자의 성격 및 특성을 소개합니다. 컨설팅회사, 신용평가회사의 종류 및 업무범위, 회계법인, 감사법인, 공인회계사가 증권관련 영업허가를 신청할 때 충족해야 하는 조건, 성격 및 평가절차 증권 관련 영업 허가 절차, 증권 관련 공인회계사 및 회계법인의 업무 내용 및 업무규칙, 증권 관련 영업 허가를 받은 공인회계사 및 회계법인의 관리에 관한 사항 및 자격 자산평가기관이 증권업을 영위하기 위해 갖추어야 할 증권업 증권 관련 업무를 영위하는 자산평가기관의 자격 취득 및 업무 관리에 관한 법률회사 변호사가 증권업을 영위하기 위해 갖추어야 할 조건 증권업에 종사하기 위한 자격 취득 신청 절차, 증권 관련 법률 의무의 주요 내용 및 증권업에 종사하기 위한 자격 취득 요건에 관한 사항, 증권법무 전문 변호사 및 법무법인의 주요 업무 증권정보회사.

본 장의 연구를 통해 증권업계 종사자들은 증권운영기관의 정의, 출현 및 발전, 유형, 현황 및 기능, 주요업무에 대한 기본적인 이해를 갖추도록 요구된다. 또한, 증권 등록 및 청산회사, 증권 투자 컨설팅 회사, 신용평가회사, 회계법인, 자산평가회사, 법무법인 및 기타 증권 서비스 기관의 정의, 성격, 특성, 자격 관리 및 주요 업무 내용에 대해 잘 알고 있어야 합니다. . 본 장의 학습내용 : 각종 증권기관의 정의, 성격과 특징, 주요업무내용, 증권자격 취득 및 관리 등에 대해 숙지한다.

2009년 증권시장 기초지식의 요점과 어려움(제7장)

제7장 증권시장의 운영

본 장은 세 부분으로 구성되어 있다 , 즉 증권의 발행 및 유통시장, 증권가격과 가격지수, 증권투자의 수익률과 위험 등을 말합니다.

첫 번째 부분은 증권발행시장과 유통시장의 주요 내용으로 증권발행시장과 유통시장의 정의, 특징, 참여자 및 기본기능 등을 다룬다. 증권발행시장은 발행인이 투자자에게 증권을 판매하는 시장으로, 참가자로는 증권발행인, 증권투자자, 증권중개업자 등이 있습니다. 기본 기능은 정부, 금융 기관 및 기업이 자금을 조달할 수 있는 채널을 제공하고, 자본 공급자에게 투자 및 이익 기회를 제공하고, 저축을 투자로 전환하고, 자금 흐름을 안내하고, 자원 할당을 최적화하고, 기업 구조 조정을 촉진하고, 제공 정부는 경제 참여와 규제에 중요한 지원을 제공합니다. 증권유통시장은 증권거래소와 장외거래시장으로 구성됩니다. 증권거래소는 증권의 구매자와 판매자 간의 공개 거래를 위한 장소로 증권의 중앙화된 입찰 및 거래를 위한 장소를 제공하는 비영리 법인입니다. 거래는 증권시장 전체의 핵심입니다. 증권거래소의 조직형태는 법인제와 회원제 두 가지로 나누어진다. 우리나라의 상하이증권거래소와 심천증권거래소는 모두 회원제로 구성되어 있으며 비영리법인이다. 증권거래소는 거래 당사자 쌍방에게 완전하고 공개적인 거래 장소를 제공하고, 보다 합리적인 가격을 형성하며, 사회 자금의 합리적인 흐름과 자원의 합리적인 배분을 안내하고, 증권 정보를 시기적절하고 정확하게 전달하며, 증권 정보에 대한 시장 조사를 수행합니다. 증권

일선 모니터링 및 기타 기능은 증권 거래를 위한 개방적이고 공정하며 공정한 시장 환경을 조성합니다. 증권거래소의 관리 시스템에는 증권 상장 관리, 증권 거래 활동 관리, 증권 현장 거래 딜러 관리가 포함됩니다. 장외시장이란 증권거래소 이외의 증권거래시장을 총칭하는 용어입니다. OTC 시장은 분산화된 보이지 않는 시장으로 마켓 메이커 시스템을 사용하여 구성되며 다양한 유형의 증권 및 증권 운영 기관이 증권 거래소보다 느슨합니다. 장외시장은 증권발행과 채권유통의 주요 장으로서 증권거래소에 꼭 필요한 보완시장입니다.

두 번째 섹션은 증권 가격과 가격 지수이며 주요 내용은 증권 가격과 가격 지수입니다. 증권의 이론적 가격은 특정 시장 이자율로 할인된 미래 소득 흐름의 현재 가치입니다. 주식의 이론적 가격은 예상 배당금에 정비례하고 시장 이자율에 반비례합니다. 주가에 영향을 미치는 주요 요인으로는 기업의 영업상황, 거시경제적 요인, 정치적 요인, 투기적 요인 등이 있습니다. 채권 가격은 원리금 수입을 특정 시장 이자율로 환산한 현재 가치입니다. 채권 가격은 채권의 기간 가치, 상환 기간 및 시장 이자율에 따라 결정됩니다.

채권가격에 영향을 미치는 주요 요인으로는 시장금리, 수급, 거시경제적 요인, 국제 금리 스프레드 및 환율 변동 등이 있습니다. 주가평균과 주가지수는 전반적인 주식시장 가격 수준과 그 변화 추세를 나타내는 척도이기도 하며, 국가나 지역의 사회정치적, 경제적 발전을 반영하는 민감한 신호이기도 합니다. 주가평균은 단순산술주가평균, 가중주가평균, 수정주가평균으로 구분된다. 주가지수는 단순산술주가지수와 가중주가지수의 두 가지로 구분되며, 단순산술형 주가지수의 계산방법은 크게 상대법과 종합법으로 나눌 수 있다. 가중주가지수는 기준기간가중치, 계산기간가중치, 기하가중치로 나누어진다. 우리 나라의 주요 주가 지수에는 Shanghai Composite Index, Shenzhen Composite Index, SSE 30 Index 및 SZSE Component Index가 포함됩니다. 주요 해외 주가지수로는 다우존스주가지수, 파이낸셜타임즈지수, 닛케이225주가지수, 항셍지수 등이 있다.

세 번째 부분은 증권 투자 수익과 위험에 관한 내용입니다. 주요 내용은 증권 투자 수익과 위험입니다. 주식투자에 따른 소득은 투자자가 주식을 매입한 후부터 주식을 매각할 때까지의 전체 보유기간 동안의 소득을 말하며, 배당소득, 자본이득 및 손실, 시세차익소득으로 구성됩니다. 주식투자소득 수준을 측정하는 주요 지표로는 배당수익률, 보유기간 수익률, 주식분할 후 보유기간 수익률 등이 있다. 채권의 투자수익은 채권이자수익과 자본손익으로 구성되며, 채권수익률을 측정하는 지표로는 쿠폰수익률, 직접수익률, 보유기간수익률, 만기수익률, 상환수익률 등이 있습니다. 증권투자의 위험이란 증권의 기대수익률의 변동 가능성과 범위를 말합니다. 증권투자의 위험은 체계적 위험과 비체계적 위험으로 구분됩니다. 시스템리스크에는 정책리스크, 경기변동리스크, 금리리스크, 구매력리스크 등이 있습니다. 비체계적 위험에는 신용위험, 운영위험, 재무위험 등이 포함됩니다. 증권투자의 수익은 리스크와 밀접한 관련이 있으며, 리스크는 리스크에 대한 보상입니다.

2009년 증권시장 기초지식의 요점과 어려움(제8장)

제8장 증권시장 규제체계 및 규제구조

본 장 * ** 3개 부문은 각각 우리나라 증권시장 규제제도, 증권시장 감독제도, 증권시장 감독제도의 주요 내용이다.

첫 번째 절은 우리나라 증권시장의 법제도로서 주요 내용은 우리나라 증권법제도의 형성에 관한 기본원칙과 우리나라 증권법률제도의 현황, 구조, 제도 등을 구성하고 있다. 우리나라 증권법률제도의 국내법 및 행정규정 각종 법률문서 및 부서별 규정의 입법 목적 및 주요 내용. 우리나라 증권시장 규제제도의 국내법은 주로 중화인민공화국 증권법, 중화인민공화국 회사법, 중화인민공화국 형법을 참조합니다. 형법상 증권업 종사자는 기업과 기업의 경영질서를 방해하는 죄, 재무관리질서를 훼손하는 죄, 금융사기죄를 중점적으로 다뤄야 한다. 본 장에서는 개요에 나열된 행정법규 및 부처규칙의 입법목적과 주요 내용을 이해하고 파악하는 것이 어렵다.

두 번째 부분은 증권시장 감독제도에 관한 것으로, 주요 내용은 증권시장 감독의 의의, 증권시장 감독의 대상, 증권시장 감독의 목표와 원칙, 증권시장 감독의 방법과 수단 등이다. 시장 감독, 우리나라의 증권 시장 정부 규제 기관 및 자율 규제 기관. 우리나라 증권시장의 정부 규제기관은 중국증권감독관리위원회와 그 파견기관인 증권감독관리국입니다. 자율규제기관으로는 증권거래소와 중국증권협회가 있습니다.

제3항은 증권시장 감독의 주요 내용으로 증권발행시장 감독, 증권거래시장 감독, 증권운영기관 감독, 증권업계 실무자 감독, 증권감독 등을 주요 내용으로 한다. 거래소 감독, 증권투자자 감독, 증권사기 감독 등 여기에는 일반적인 개념에 대한 소개와 우리나라의 특정 조건에 대한 설명이 모두 포함되어 있습니다. 실무자는 두 가지 측면을 모두 숙지해야 하며 우리나라의 현재 규제 법률 및 관행을 이해하는 데 중점을 두어야 합니다. 증권사기 감독에는 시장조작 감독, 내부자거래 감독, 사기고객 감독 등이 포함된다. 우리나라의 증권사기 단속은 주로 '증권사기 방지를 위한 경과조치'에 의거하고 있습니다. 본 조치는 우리나라의 증권 발행, 거래 및 관련 활동에 있어서 내부자 거래, 시장 조작, 고객 사기, 허위 진술 및 기타 행위를 명확히 규정하고 이에 상응하는 처벌 조치를 마련합니다.

2009년 증권시장 기초지식의 요점과 어려움(제9장)

제9장 증권업 종사자의 윤리 및 행동강령

이 장* **증권업 종사자 윤리강령과 증권업 종사자 행동강령, 두 개의 섹션으로 구성되어 있습니다.

첫 번째 부분은 증권업계 실무자를 위한 윤리강령으로, 주요 내용은 일반 직업윤리의 개념, 일반 직업윤리의 4가지 특성(전문성, 안정성, 다양성, 실용성)이다. , 사회주의 직업윤리의 두 가지 기본 원칙(인민 이익의 원칙과 사회주의 공리주의 원칙), 일반 직업 윤리의 기본 범주 개념, 사회주의 직업 윤리의 8대 기본 범주(직업 이상, 직업적 태도) , 직업적 의무, 직업적 기술, 직업적 규율, 직업적 양심, 직업적 명예, 직업윤리) 증권업계 실무자를 위한 직업윤리의 3가지 기능(증권업계 실무자의 업무행위 규제) 증권시장의 안전을 보장합니다. 증권산업의 건전한 발전을 촉진하고, 증권업계 직원의 도덕성을 제고하며, 종합적인 증권업계 직원으로 구성된 팀을 구성합니다. 증권업 활동에 대한 내부 감독 및 사회적 감독 메커니즘을 확립하고 증권업계의 좋은 직업적 분위기와 전문적 이미지를 확립함), 증권업계 종사자의 직업윤리 4대 내용(성실성과 성실성, 근면과 책임, 성실성) 및 기밀 유지, 자기 훈련 및 준법).

두 번째 섹션은 증권 업계 실무자를 위한 행동 강령입니다. 주요 내용은 다음과 같습니다. 8가지 보증 행동(일을 사랑하고, 고객 지시를 정확하게 이행하고, 고객 기밀을 유지하고, 비즈니스에 열심히 공부하고, 귀하의 전문적 수준을 향상시키고 업무 효율성을 높이며, 투자자의 정당한 권리와 이익을 적극적으로 보호하고, 예의바르게 업무를 수행하며, 증권업에 관한 법률을 준수합니다. 증권 거래에 있어 개방성, 공정성, 공평성을 보장합니다. 리더십에 복종하며 의식적으로 증권 거래에서 정상적인 질서를 유지하고, 업무 활동에서 발생하는 다양한 갈등을 적절하게 처리합니다. 공공재산을 보호하고 공직이나 권력을 이용하여 사적인 이익을 추구하지 않는다), 8 금지행위(투기적 이익을 얻을 목적으로 지위를 이용하여 증권거래행위를 하지 않는다, 거래에 대하여 고객에게 긍정적인 의견을 제공하지 않는다) 유가증권 가격의 상승 또는 하락, 부당한 이익을 얻기 위한 계약을 체결하지 아니함, 고객에게 이익을 분배하기 위한 위탁을 받지 아니함, 유가증권의 종류, 수량, 가격, 매매에 관해 고객으로부터 위임을 받는 행위 지방자치단체가 거래에서 우월한 지위를 이용하여 특정 고객의 영업활동을 제한하는 경우