심천증권거래소 중소기업 사모채권사업 시범조치 해석

1. 중소기업 사모채권을 발행할 수 있는 중소기업은 어디입니까?

'심천증권거래소 중소기업 사모사채사업 시범조치'(이하 '시범조치') 규정에 따라 중소기업 사모채권은 중소기업은 비상장 중소기업 및 소기업이 비공개 방식으로 발행합니다. 시범기간 동안 산업정보부의 "중소기업분류기준 공포에 관한 고시"를 준수하는 비상장 부동산 및 금융유한책임회사 또는 주식회사 발행이자율은 동일기간 은행대출 기준이자율의 3배를 초과할 수 없으며, 중소기업 사모사채는 1년(포함) 이내에 발행이 가능하다.

중소기업을 위한 사모채권 출시로 직접금융과 중소기업, 영세기업 간의 효과적인 연계가 강화되었으며, 중소기업의 자금조달 문제를 해결하는 새롭고 효과적인 방법을 제공할 것입니다. 중견기업, 자본시장 혁신에도 새로운 활력을 불어넣을 것으로 기대됩니다.

2. 심천증권거래소의 '중소기업 사모채권 시범사업 지침'에는 어떤 내용이 포함되어 있나요?

중소기업 사모채권 시범사업의 원활한 발전을 촉진하기 위해 심천증권거래소는 '중소기업 사모채권 시범사업 지침'을 제정했다. 중견 기업'을 검토하고 '시범 조치'의 기본 내용을 더욱 구체화했습니다. "시범 사업 가이드"는 8개 장과 9개 부록으로 구성되어 있으며, 이는 중소기업 사모 채권 등록 양식, 투자 설명서, 적격 투자자 위험 인식 서한 등 자료의 내용 및 형식 요구 사항을 명확히 할 뿐만 아니라, 정보 공개 신청을 위한 서류 제출 및 이전 서비스와 경로 및 절차.

3. 중소기업 및 영세 기업은 어떻게 SME 사모 채권 등록 신청서를 심천 증권 거래소에 제출합니까?

중소기업의 사모채권 신청은 심천증권거래소 회원업무영역을 통해 사모채권 인수자가 처리하고 편리하고 빠른 전자문서로 제출해야 합니다. 방법. 출원 지원 자료에는 출원 등록 양식을 포함하여 12개의 문서가 포함됩니다.

심천증권거래소는 2012년 5월 23일부터 우선 서면으로 발행인 접수 신청서를 접수할 예정이며, 6월 중순 회원사업 분야 홈페이지 개편 및 관련 준비가 완료되면 심천증권거래소는 공식적으로 온라인으로 제출 신청서를 제출할 수 있습니다.

4. 중소기업 사모채권 등록 양식에는 어떤 내용이 포함되나요?

발행인과 인수인이 신고 상태를 쉽게 보고하고 신고 업무의 효율성을 높이기 위해 심천 증권 거래소는 중소기업의 사모 채권 등록 양식을 설계했습니다. 등록 양식에는 발행인의 사업 범위, 업종, 영업 소득, 직원 수 등 관련 정보가 포함되며, 제안된 부채 기간, 이자 지급 방법, 위험 경고, 투자자 보호 메커니즘 설계 등의 기본 정보도 포함됩니다. , 인수가 필요합니다. 딜러는 사모채권 신청 시 이행해야 하는 관련 책임과 의무에 관한 진술과 약속을 해야 합니다.

5. 심천증권거래소 등록 절차는 어떻게 설정하나요?

심천증권거래소는 인수인이 제출한 서류의 완성도를 확인하고, 서류가 모두 완성되면 심천증권거래소는 서류 접수를 확인하고 10일 이내에 접수 여부를 결정하게 된다. 영업일 기준으로 신고가 접수되면 심천증권거래소는 '신고 접수 통지서'를 발행합니다.

선전증권거래소는 전자신고 절차 외에도 신고절차를 투명하게 만들 예정이다. 주관사는 심천증권거래소 내부 신고 과정의 각종 업무 진행 상황을 실시간으로 확인할 수 있다. 심천증권거래소 회원업무영역.

6. 중소기업 사모채권 투자자는 어떤 조건을 충족해야 하나요?

발행인의 순자산 및 수익성에 대한 기준 요건이 없기 때문에 중소기업 사모 채권은 완전히 시장 지향적인 신용 채권 종류입니다. 자격을 갖춘 투자자는 특정 위험 식별 및 감당 능력을 갖추고 있어야 합니다. 사모에 대해 충분히 이해하고 채권 리스크에 대해서는 발행사의 정보공개서류를 바탕으로 독립적인 투자판단을 하고 리스크를 스스로 부담합니다.

7. 중소기업 사모채권 투자자의 적합성 관리를 위한 구체적인 요건과 절차는 무엇입니까?

증권사는 중소기업 사모채권에 대한 완전한 투자자 적합성 관리 시스템을 구축하고, 사모채권 청약 및 양도에 참여하는 투자자가 적격 투자자인지 확인해야 한다. 위험을 식별하고 감수합니다. 투자자의 사모사채 청약 및 양도권 신청을 수락할 때에는 적격 투자자와 함께 "위험 인식 서신"을 작성해야 하며, 해당 투자자가 "위험 인식 서한"에 서명한 날로부터 다음 영업일에만 증권회사가 이를 승인할 수 있습니다. 그들에 대한 사모 채권 청약을 개시합니다.

8. 중소기업 사모채권 양도는 어떻게 하나요?

중소기업 사모채권은 심천증권거래소 종합계약 거래 플랫폼에서 정가로 양도된다.

단일 현물 거래 수량은 5,000개 이상, 거래 금액은 RMB 500,000 이상이어야 합니다.

시범 초기 단계에서 포괄적 합의 거래 플랫폼은 투자자의 '거래 선언' 지시만 받아들이고 '의사 선언' 및 '가격 선언' 지시는 받아들이지 않습니다. 사모사채의 거래가격은 전일 종가의 상한과 하한 30% 이내에서 매수자와 매도자가 협상을 통해 결정한다.

9. 중소기업 사모사채 정보공개의무자는 어떻게 정보를 공개하나요?

중소기업 사모채권의 발행인, 인수인 및 기타 정보 공개 의무자는 "시범 조치"의 요구 사항 및 투자설명서의 규정에 따라 정보 공개 의무를 이행해야 합니다. 시범사업 초기에는 심천증권거래소 회원업무영역을 통해 사모채권 정보 공개가 이뤄질 예정이다. 자격을 갖춘 투자자는 중소기업의 사모채권 관련 공시사항에 대한 문의를 회원에게 위탁할 수 있습니다.

10. 중소기업의 사모채권 등록 및 결제는 어떻게 하나요?

중국예탁청산공사는 중소기업의 사모채권 등록을 중앙집중적으로 처리하고 이에 상응하는 결제 서비스를 제공할 예정이다. 중소기업 사모사채 시범등록 및 결제사업” 후속 청산회사 사모채권의 특성과 시장 수요를 결합해 전액지급, 순수채권 양도 등 유연한 결제방식을 제공할 예정이다. 수집, 결제 등의 서비스를 제공합니다.