2021년 선전증권거래소 메인보드(중소형 보드) 주식에 대한 St 및 *st 규칙

"선전 증권거래소 주식 상장 규칙(2020년 개정)"에 따르면:

13.1

상장 회사가 비정상적인 재무 상태 또는 기타 조건에 직면하는 경우, 해당 주식이 상장폐지될 위험이 있거나, 투자자가 회사의 전망을 판단하기 어렵고 투자권한이 훼손될 우려가 있는 경우, 거래소는 해당 회사의 주식거래에 대해 위험경고를 발령합니다.

13.2

본 규정에서 언급하는 위험경고는 상장종료의 위험을 나타내는 위험경고(이하 상장폐지 위험경고)와 기타 위험경고로 구분됩니다. 상장회사의 주식거래가 상장폐지 위험경고 대상인 경우에는 주식약어 앞에 "*ST"를 붙인다. 다른 주식과 구별하기 위해 주식 약어 앞에 표시합니다. 회사가 상장 폐지 위험 경고와 기타 위험 경고를 동시에 가지고 있는 경우, 주식 약어 앞에 "*ST"라는 단어가 붙습니다.

13.3(제1 규정)

상장회사가 다음과 같은 상황에 직면할 경우, 거래소는 주식 거래에 대해 다른 위험 경고를 발행할 것입니다:

( 1) 회사의 생산 및 운영 활동이 심각한 영향을 받았으며 3개월 이내에 정상으로 돌아올 것으로 예상되지 않습니다.

(2) 회사의 주요 은행 계좌가 동결되었습니다.

( 3) 회사의 이사회 및 주주총회가 정상적으로 개최되고 결의가 이루어진 경우

(4) 회사가 의견이나 부정적 내용이 없는 내부통제감사보고서 또는 보증보고서를 발행하는 경우

(5) 회사가 지주회사에 요청한 경우 주주 또는 지배주주의 특수관계인이 규정된 절차를 위반하여 자금을 제공하거나 외부 보증을 제공하고 상황이 심각한 경우

(5) 회사가 지주회사에 요청한 경우

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(6) 3 회계연도 비경상 손익 공제 전후의 회사 순이익은 음수 중 낮은 쪽이며, 1년 감사 보고서에 따르면 회사 능력에 불확실성이 있는 것으로 나타났습니다. 운영을 계속하는 경우

(7) 거래소가 결정하는 기타 상황.

13.4

본 규정 제13.3조의 (5)항에 언급된 바와 같이, “지배 주주 또는 지배 주주의 특수관계인에게 자금을 제공하거나 다음 규정을 위반하여 외부 보증을 제공하는 행위” 규정된 절차를 밟고 있으며, 상황이 심각한 경우”라 함은 상장회사가 다음 각 목의 어느 하나에 해당하고 실현 가능한 해결방안이 없거나 해결방안을 제시하였으나 1개월 이내에 해결이 기대되지 않는 경우를 말합니다.

( 1) 회사가 지배주주 또는 지배주주의 관계인에게 자금 잔액이 1,000만 위안을 초과하거나 회사의 1단계 감사 순자산의 5%를 초과하는 경우

(2) 회사가 규정된 절차를 위반하여 제공한 보증 잔액(보증 대상은 상장회사의 합병임)(명세서 범위 내 자회사 제외)이 1천만 위안을 초과하거나 5천만 위안을 초과하는 경우 첫 번째 기간에 상장회사의 감사를 받은 순자산의 %입니다.

회사에 지배주주나 실제 지배인이 없고 최대주주 또는 최대주주의 특수관계인에게 자금을 제공하는 경우 이 장의 규정이 적용됩니다.

14.3.1 (*제1규정)

상장회사가 다음과 같은 상황에 직면할 경우, 거래소는 해당 주식 거래에 대해 상장폐지 위험 경고를 발령합니다.

(1) 한 회계연도의 감사 순이익이 마이너스이고 영업 수입이 1억 위안 미만이거나, 소급 재작성 후 다음 회계연도의 순이익이 마이너스이고 영업 수입이 100백만 위안 미만인 경우 백만 위안;

(2) 회계연도 말 감사 순자산이 마이너스이거나 소급 재작성 후 다음 회계연도 말 순자산이 마이너스인 경우

(3) 회계연도 재무회계 보고서 의견 거부 또는 부정적 의견이 포함된 감사 보고서가 발행된 경우,

(4) 중국 증권감독관리위원회의 행정처벌 결정은 회사가 공개한 것으로 나타냅니다. 해당 회계연도의 재무 보고서에 허위 기록, 오해의 소지가 있는 기재 또는 중대한 누락이 포함되어 있어 해당 연도의 관련 재무 지표가 실제로 본 조의 (1) 및 (2)항의 상황에 도달했습니다.

(5) 거래소가 확인한 기타 상황.

14.4.1 (*제1규정)

상장회사가 다음과 같은 상황에 직면할 경우, 거래소는 해당 주식 거래에 대해 상장폐지 위험 경고를 발령합니다.

(1) 법정 기간 내에 연차 보고서 또는 반기 보고서를 공개하지 않고, 회사의 주식 정지 후 2개월 이내에 이를 공개하지 않은 경우 (2) 이사의 과반수 이상이 이를 보장할 수 없습니다. 연례 보고서 또는 반기 보고서 진실되고 정확하며 완전하며 회사 주식 정지 후 2개월 이내에 이사의 절반 이상이 이를 보증할 수 없습니다.

(3) 재무 회계 보고서에는 다음이 포함됩니다. 중대한 회계 오류 또는 허위 기록으로 중국 증권 감독 관리 위원회에서 시정 명령을 받았으나 규정된 기간 내에 시정하지 않고 회사 주식 정지 후 2개월 이내에 시정하지 않은 경우 (4) 다음 사항을 준수해야 합니다. 정보 공개나 운영 표준화 등의 중대한 미비로 인해 거래소가 시정을 한 경우. 그러나 규정된 기간 내에 시정되지 아니하였고, 회사의 주식정지일로부터 2개월 이내에 시정되지 아니한 경우

(5) 회사의 총 자본금 또는 지분 분배의 변경으로 인해 회사가 연속 20거래일 동안 정정을 할 수 없었지만 상장 조건을 충족했지만 규정된 기간 내에 해결되지 않은 경우

(6) 회사는 법률에 따라 강제로 해산될 수 있습니다.

(7) 법원은 법률 신청에 따라 회사의 구조 조정, 화해 또는 파산 청산을 수락합니다.

(8) 거래소가 결정하는 기타 상황.

14.4.2

다음 상황을 포함하여 본 규칙 14.4.1항 (4)항에 언급된 정보 공개 또는 표준화된 운영에 중대한 결함이 있습니다.

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(1) 회사가 정보 공개를 위한 연락 채널을 상실한 경우,

(2) 회사가 공개해야 할 주요 정보 공개를 거부하는 경우,

(3) 회사가 정보 공개 질서를 심각하게 방해하고 악영향을 미치는 경우

(4) 기타 회사가 정보 공개 또는 표준화된 운영에 중대한 결함이 있다고 거래소가 판단하는 경우.