다음 중 주가지수선물중개종합계획에 참여할 수 있는 사업체는 무엇입니까?

⑴ 공공펀드는 주식에 투자할 수 있나요?

1. 개방형 공공펀드는 주식에 투자할 수 없습니다. 개방형 공적펀드는 채권, 주식, 워런트, 주가지수선물, 자산유동화증권 등에 투자할 수 있으며, 주식에는 투자할 수 없습니다. 공모펀드회사의 구체적인 고객자산운용계획은 두 가지로 구분됩니다. 하나는 보유자가 특정 고객을 대상으로 한다는 점을 제외하면 투자대상이 공모펀드와 유사한 특별계정이고, 다른 하나는 특별자산관리입니다. 현재 자회사 설립을 통해 이루어지고 있으며, 주식, 신탁 등에 투자할 수 있습니다.

2. 공모 펀드는 정부 관할 부처의 감독을 받으며 불특정 투자자에게 공개적으로 발행되는 증권 투자 펀드로서 업계의 엄격한 감독을 받습니다. 정보공개, 이익배분, 운영제한 등의 규제를 하고 있습니다. 예를 들어 현재 국내 증권시장의 폐쇄형 펀드는 공적자금이다. 공적자금과 사적자금은 각각의 장점이 있으며, 이들의 건전한 발전은 금융시장의 발전에 있어 매우 중요한 의미를 갖습니다.

⑵ 중국금융선물거래소에서는 헤지 및 차익거래 포지션에 제한이 없는 것으로 기억하는데, 대주주 신고제도와 포지션 제한이 있는 것 같죠?

차익거래 수행 보험 및 차익거래 고객은 일방적 포지션에 대해 100랏 제한이 적용되지 않습니다

중국 금융선물거래소는 어제 첫 번째 헤징 코드와 승인을 승인했다고 밝혔습니다. 이는 투자자가 주가지수 선물 시장을 통해 헤징할 수 있음을 의미합니다.

주가지수 선물 계좌 개설 관련 규정 및 '헤징 관리 조치'에 따라 CFFEX는 고객의 주가지수 선물 헤징 코드 및 할당량 신청을 접수하기 시작했으며 최근 첫 번째 배치를 승인했습니다. 헤징 애플리케이션 코딩 및 헤징 금액. 헤징 할당량이 승인된 1차 고객군에는 자연인뿐만 아니라 특수법인(주로 증권사)과 일반법인도 포함되는 것으로 이해됩니다. 승인된 헤징 할당량에는 판매 헤징 할당량과 구매 헤징 할당량이 모두 포함됩니다.

또한 주가지수 선물거래는 시장조작 방지를 위해 포지션 한도제를 시행하고 있으며, 투기적 거래를 하는 고객에 대한 일방적인 포지션 한도는 단일 계약에 100랏으로 설정되어 있지만, 헤징 거래를 수행하는 사람과 차익거래 포지션을 보유한 고객에게는 이러한 제한이 적용되지 않습니다.

중국 금융선물거래소는 고객이 헤징 할당량을 신청할 구체적인 사항을 명시한 '헤징 할당량 적용 가이드'를 5월 7일 공개한 것으로 전해졌다. 이날 CFFEX는 증권사와 펀드 등으로 대표되는 기관투자자가 정식으로 계좌를 개설하고 주가지수선물거래에 참여할 수 있도록 하는 내용을 담은 '특수법인 거래코드 관리 지침'도 발표했다.

규제 규정에 따르면 증권사의 집합자산운용업은 헤징 목적으로만 주가지수선물거래에 참여할 수 있으며, 주가지수선물에 참여하는 펀드의 투자전략은 주로 헤징, 투기이다. 엄격히 제한됩니다.

며칠 전 GF증권과 CITIC증권은 주가지수선물거래에 참여하겠다는 회사의 제안을 이사회에서 검토하고 승인했다고 잇달아 발표했다. 주가지수 선물 거래에 참여하는 자산 관리 사업.

분석가들은 주가지수 선물이 한 달 동안 상장될 것이며 이 기간 동안 시장 거래가 활성화되어 헤징 고객의 유동성 요구를 완전히 충족할 것이라고 지적했습니다. 점점 더 많은 투자자들이 가치 보존에 참여함에 따라 시장 거래 구조가 더욱 최적화될 것으로 예상됩니다.

⑶ 자산관리계획이 구매자의 이자지급채권에 투자할 수 있는지 여부

아래 소개를 읽고 귀하의 회사가 어떤 유형에 속하는지 확인하시기 바랍니다.

환어음의 정의 및 종류에 관하여 어음법 제19조의 규정에 따르면 환어음은 발행인이 발행하여 수취인에게 정해진 금액을 수취인에게 무조건 지급하도록 위탁하는 것입니다. 시력 또는 특정 날짜에 악기의 사람 또는 소유자. 환어음은 은행어음과 상업어음으로 구분됩니다.

1. 어음업무에 관한 정의

(1) 어음의 정의에 관하여는 어음법 제2조 제2항의 규정에 의한다. 환어음, 원금, 환어음 및 수표.

(2) 환어음의 정의 및 종류에 관하여 「어음법」 제19조에 따르면 환어음은 발행인이 발행하고 수취인은 이를 무조건 지급하도록 위탁받는다. 일람 또는 특정 날짜에 수취인 또는 소지자에게 지급되는 확정 금액 증서. 환어음은 은행어음과 상업어음으로 구분됩니다.

(3) 약속어음 및 그 범위에 관하여 「어음법」 제73조의 규정에 따라 약속어음은 발행인이 발행하며, 발행인은 정해진 금액을 무조건 지급할 것을 약속합니다. 수취인이나 소지인에게 지급되는 증서. 어음법에서 말하는 약속어음은 은행어음을 말한다.

(4) 수표의 개념은 '어음증권법' 제81조의 규정에 따라 수표는 발행인이 발행하고, 수표를 위탁받은 은행 또는 기타 금융기관이 발행하는 것입니다. 예금업은 수취인이나 보유자에게 정해진 금액을 무조건 지급하는 수표를 본다.

II. 증권사의 자산운용계획에 따른 어음투자에 제한이 있는가

(1) 증권사의 자산운용계획에 관한 규정

「고객자산운용업 관리방법」 제11조에 의거 "증권회사 자산운용계획"에 따라 증권회사는 법률에 따라 다음 각 호의 고객자산운용업을 영위할 수 있습니다.

(1) 단일 고객을 위한 대상 자산 관리 업무 처리,

(2) 여러 고객을 위한 집합 자산 관리 업무 처리,

(3) 특정 목적을 위한 특수 자산 관리 업무 처리 고객을 위해.

제14조는 증권회사가 고객을 위하여 특정 목적의 특수자산운용업무를 취급하는 경우에는 고객의 특별한 요구사항과 구체적인 사항에 기초하여 특수자산운용계약을 체결하고 구체적인 투자목적을 설정하여야 한다고 규정하고 있습니다. 기초자산의 상황에 따라 특별계정을 통해 고객에게 자산관리 서비스를 제공합니다.

증권회사는 기본 자산의 소유자 또는 금융 기관의 무결성 및 규정 준수 상태, 기본 자산의 소유권, 보증 계약의 존재 및 구체적인 상황, 투자대상의 위험 및 수익 특성과 기타 관련 주요 사항.

증권사는 종합적인 집합자산관리계획을 수립하여 특수자산관리업무를 처리할 수 있습니다.

제15조는 고객자산관리업 자격을 취득한 증권회사가 대상자산관리업을 취급할 수 있도록 규정하고 있으며, 특수자산관리업을 취급하는 경우에는 중국증권감독관리위원회에도 요청서를 제출해야 한다고 규정하고 있습니다. 본 조치의 조항에 따라 항목별로 적용합니다.

위 규정에 따르면 증권사의 자산운용계획은 방향성 자산운용계획, 집합자산운용계획, 특별자산운용계획으로 구분할 수 있다. 현재 특별자산관리계획에 따른 채권 투자에 대한 명확한 금지 규정은 없습니다. 다만, 특별자산관리계획을 신청하는 증권사는 품목별로 중국증권감독관리위원회에 신청해야 한다는 점을 유의하시기 바랍니다.

(2) 증권회사의 목표자산관리계획에 따른 어음에 대한 투자제한 여부

「증권회사의 목표자산관리업 실시에 관한 세부사항」 제25조 대상자산운용을 규정하고 있습니다. 본 업무의 투자범위는 증권사와 고객이 계약을 통해 합의해야 하며 법률, 행정법규 및 중국증권감독관리위원회의 금지사항을 위반하지 않아야 하며 고객의 위험에 부합해야 합니다. 인식과 관용, 증권사의 투자 경험, 경영 능력, 위험 통제 수준 등이 이에 해당합니다. 대상자산운용업은 신용거래 및 증권대여거래에 참여할 수 있으며, 보유하고 있는 증권을 증권대여대상증권으로 증권금융회사에 대여할 수도 있습니다.

위 규정에 따르면 방향성자산운용계획의 투자범위는 증권사와 고객이 계약을 통해 합의하며, 채권에 대한 투자에는 제한이 없다.

(3) 증권회사의 집합자산운용계획에 의한 어음의 투자 제한 여부

'증권회사의 집합자산관리업 실시에 관한 세부사항' 제14조에서는 규정하고 있습니다. 집단 계획에 의해 조달된 투자 자금은 주식, 채권, 증권 투자 자금, 중앙 은행 어음, 단기 자금 조달 어음, 자산 담보 증권, 중기 채권, 주가 지수 선물 및 기타 발행 금융 파생 상품에 투자하는 데 사용되어야 합니다. 중국 내 법률에 따라 수익 보장, 자본 보장 변동 수익 상업 은행 금융 계획 및 중국 증권감독관리위원회가 인정한 기타 투자 유형.

집합계획은 신용거래 및 증권대여거래에 참여할 수 있으며, 자신이 보유하고 있는 증권을 증권대여의 기초가 되는 증권으로 증권금융회사에 빌려줄 수도 있다.

증권회사는 법률에 따라 국내에서 자금을 조달하고 중국 증권감독관리위원회가 인정한 해외 금융상품에 투자하기 위한 집합계획을 세울 수 있습니다.

'증권회사 자산관리업무 감독 강화에 관한 중국증권감독관리위원회 사무국 고시' 규정에 따르면, 5. 증권회사는 준법관리를 더욱 강화해야 한다. 제품과 사업. 준법감시인은 그 직무를 효과적으로 수행하고, 준법심사, 상품 및 업무에 대한 모니터링 및 점검을 강화하며, 회사가 법령을 준수하여 자산관리업무를 수행할 수 있도록 효과적으로 지원해야 합니다. (1) 집합자산관리계획의 투자범위는 《증권회사 집합자산관리업 실시세칙》(중국증권감독관리위원회 공고 제201229호)의 규정을 준수하여야 한다. 특정 투자범위 외의 다른 투자형식의 위탁은 허용되지 않습니다. 집합자산운용계획의 투자범위를 위장하기 위해 방향성 자산운용이나 단일자산신탁 설정 등의 방법을 사용하고 있습니다...

'증권회사 집합자산관리업 시행세칙' 제14조의 규정에 의거 집합계획에 의해 조달된 자금은 주식, 채권, 주가지수선물, 상품선물 및 기타 투자에 투자할 수 있습니다. 중국 법률에 따라 발행된 증권 및 선물 거래소에서 거래되는 상품, 중앙은행 어음, 단기 융자 어음, 중기 어음, 이자율 선도, 이자율 스왑 및 기타 은행 간 시장 거래에 대한 투자 다양한 금융 증권 투자 기금, 증권 회사의 특별 자산 관리 계획, 상업 은행의 재무 관리 계획, 집단 기금 신탁 계획 등 금융 감독 당국이 승인하거나 등록하고 발행한 상품 및 중국 증권 감독 관리 위원회가 인정한 기타 투자 종류 .

집합계획은 신용거래 및 증권대여거래에 참여할 수 있으며, 자신이 보유하고 있는 증권을 증권대여의 기초가 되는 증권으로 증권금융회사에 빌려줄 수도 있다.

증권회사는 법률에 따라 국내에서 자금을 조달하고 중국 증권감독관리위원회가 인정한 해외 금융상품에 투자하기 위한 집합계획을 세울 수 있습니다.

위 규정에 언급된 '중앙은행 어음'에 대해서는 중국 인민은행 합비중앙지점의 '중앙은행 어음이란 무엇인가?'의 설명에 따르면 중앙은행 어음은 다음과 같다. 중앙은행이 상업은행을 규제하기 위해 사용하는 중앙은행어음. 초과 지급준비금에 대해 상업은행에 발행되는 단기채무증명서는 본질적으로 중앙은행 채권이다. '중앙은행 어음'이라고 부르는 이유는 단기적 특성(발행된 중앙은행 어음의 관점에서 볼 때 최단기간은 3개월, 최장기간은 1년에 불과함)을 부각시키기 위함이다.

위 조항에서 말하는 '중기채'에 관하여는 '은행간채권시장 비금융기업의 중기채 업무에 관한 지침' 제2조에서 다음과 같이 규정하고 있습니다. 본 지침에서 말하는 중기채권이란 금융기업이 은행간 채권시장 계획에 따라 원금상환을 약정하여 분할 발행하는 비금융채권을 말한다. 그리고 일정 기간 내에 이자를 지급합니다. 즉, "중앙은행권"과 "중기채권"은 본질적으로 "채권"이 아닙니다. 위 규정에 의거 증권회사의 집합자산운용계획은 어음에 투자할 수 없습니다.

⑷ 집합자산운용계획이 주가지수선물거래에 참여할 수 있는지

자산운용계획 계약서도 계약서에 적혀 있다면 그럴 수 있다. 완료

⑸ 증권회사 집합자산관리업 실시세칙 제3장 업무규칙

제14조 집합계획으로 조달한 자금은 주식, 채권, 주가지수에 투자할 수 있다 중국 내 법률에 따라 발행된 선물, 상품 선물 및 기타 증권 선물 거래. 중앙은행 어음, 단기 금융 채권, 중기 채권, 금리 선도, 금리 스왑 및 기타 투자 유형 거래. 은행간시장 증권투자펀드, 증권회사의 특별자산운용계획, 시중은행의 재무관리계획, 집합자금 신탁계획 등 금융감독원이 발행을 승인하거나 등록한 금융상품, 기타 금융상품 중국증권감독관리위원회.

집합계획은 신용거래 및 증권대여거래에 참여할 수 있으며, 자신이 보유하고 있는 증권을 증권대여의 기초가 되는 증권으로 증권금융회사에 빌려줄 수도 있다.

증권회사는 법률에 따라 국내에서 자금을 조달하고 중국 증권감독관리위원회가 인정한 해외 금융상품에 투자하기 위한 집합계획을 세울 수 있습니다.

제15조 증권회사는 집합계획의 투자관리를 책임질 투자후원자를 지정해야 한다.

투자후원자가 변경되는 경우 증권사는 집합자산운용계약에서 약정한 방법에 따라 사전 또는 합리적인 기간 내에 이를 공시하고, 거주지 CSRC 파견사무소에 신고하여야 한다. , 자산관리 지점 위치 및 중국 증권감독관리위원회 보고서.

제16조 증권회사, 대행사 홍보기관은 관련 규정에 따라 고객의 신원, 재산 및 소득 상태, 증권 투자 경험, 위험 감수, 투자 선호 등을 파악하고 이를 고객에게 통보해야 합니다. 서면으로 작성하여 전자적으로 자세하게 기록하고 적절하게 보관하십시오. 대리홍보기관은 자신이 보유하고 있는 고객정보 및 자료를 증권회사에 제공하여야 한다.

고객은 관련 정보 및 자료를 진실하게 공개 또는 제공해야 하며, 집합자산관리계약에 따른 정보 및 자료의 진실성을 약속해야 합니다.

제17조 증권회사 및 대리추진기관은 집합자산관리계약 및 진흥대행계약에 따라 집합계획을 추진하여야 하며, 증권회사의 업무자격을 고객에게 진실되게 공개하고 집합계획을 종합적이고 정확하게 소개하여야 한다. 상품특징, 투자방향, 위험 및 수익특성, 관련업무규칙, 계획지시 및 집합자산관리 계약내용, 고객투자집합계획 운용방법 등을 설명하고 투자위험을 완전하게 공개합니다.

제18조 집합계획의 추진기간 동안 증권회사, 대행사 추진기관은 계획설명, 집합자산관리계약문 및 홍보자료를 영업장소에 비치해야 한다.

계획 설명 및 집합자산관리계약의 텍스트는 중국증권협회에 제출된 텍스트와 일치해야 합니다. 홍보자료는 간결하고 이해하기 쉬워야 합니다.

제19조 증권회사 및 대행사 홍보기관은 고객의 상황에 대한 이해를 바탕으로 고객의 위험 허용 범위에 맞는 종합 계획을 추천하고 고객이 신중한 투자 결정을 내릴 수 있도록 안내해야 합니다.

제20조 자격을 갖춘 투자자 이외의 단위 및 개인으로부터 자금을 조달할 수 없으며 신문, 라디오 방송국, 텔레비전 방송국 등 대중 매체를 통해 자격이 없는 투자자로부터 자금을 조달할 수 없습니다. , 인터넷, 강의, 보고서, 분석회의 등을 통해 특정 청중에게 홍보합니다. 자본금을 보장하는 보완약정을 체결하거나 허위홍보, 기대수익 과대, 상업적 뇌물 수수 등 부당한 수단을 사용하여 단체계획을 추진하는 것을 금지합니다.

제21조 고객은 실명으로 집합계획에 참여해야 하며, 위탁자금의 출처와 사용은 법령을 준수해야 하며, 고객은 집합자산관리계약에서 이를 명확히 약속해야 합니다. 고객이 약속을 이행하지 아니하거나, 증권회사 또는 대행사 홍보대행사가 고객의 신원이 허위이거나 위탁자금의 출처나 사용이 불법임을 알고 있는 경우에는 증권회사 또는 대행사 홍보대행사는 고객의 참여를 승낙하지 아니한다. 집단 계획에서.

자연인은 집단계획에 참여하기 위해 타인으로부터 모금된 자금을 사용할 수 없습니다. 법에 따라 설립된 법인 또는 기타 조직이 집단계획에 참여하기 위해 모금된 자금을 사용하는 경우 증명서류가 제공되지 않는 경우에는 증권회사 및 대행사 홍보기관에 증명서류를 제공해야 합니다. 증권회사 및 대리홍보기관은 공동계획에의 참여를 수락하지 아니한다.

증권사 및 대리홍보기관은 고객이 위탁한 자금이 자금세탁 혐의를 발견한 경우, 중화인민공화국 자금세탁방지법 및 관련 규정에 따라 보고의무를 이행해야 합니다. .

제22조: 집합계획에 참여하기 위해 자체 자금을 사용하는 증권회사는 법률, 행정법규 및 중국증권감독관리위원회의 규정을 준수해야 하며 다음 규정에 따라 회사 주주의 승인을 받아야 합니다. 회사법 조항 및 회사 정관은 회의, 이사회 또는 기타 승인 절차를 통해 승인됩니다.

단일 집합계획에 참여하는 증권회사 자체 자금의 지분은 계획 전체 지분의 20%를 초과할 수 없습니다. 집합계획 규모의 변경 등 객관적인 요인으로 인해 집합계획에 자기자금의 참여가 수동적으로 한도를 초과하는 경우, 증권회사는 계약서에 처리원칙을 명확히 규정하고, 정한 바에 따라 적시에 조정하여야 한다. 법.

증권사가 자체 자금으로 집합계획에 참여하는 경우 순자본을 계산할 때 회사가 투자한 자금은 책임 부담에 따라 차감됩니다. 공제 후 순자본 등 각종 위험 관리 지표는 중국 증권감독관리위원회의 규정을 준수해야 합니다.

제23조 집합계획 기간 중 집합계획에 참여하는 증권회사의 자기자금 보유기간은 6개월 이상이어야 한다. 참여 또는 탈퇴시에는 5일전에 고객 및 자산보관기관에 알려주셔야 합니다.

집단계획의 막대한 환매에 대처하고 유동성 위험을 해결하기 위하여 증권회사는 전항의 규정에 의하지 아니하고 자기자금으로 집합계획에 참여하거나 탈퇴할 수 있다. 이해상충과 계약준수는 없으나, 이후 적시에 고객과 자산보관기관에 통보하고 중국증권감독관리위원회 파견사무소와 중국증권협회에 보고해야 합니다. 자산운용 지점이 위치한 거주지.

제24조 집합계획 추진기간 중 증권회사, 대리추진기관은 규정된 기간 내에 집합계획 주식등록기관이 지정한 특별계좌에 고객참가자금을 입금하여야 한다. 집합계획이 수립되고 투자운영이 시작되기 전에는 고객참여자금을 사용할 수 없습니다.

제25조 증권회사는 계획 설명에 명시된 기한 내에 집단 계획의 추진 및 수립을 완료해야 합니다.

제26조 집합계획 추진이 완료된 후 증권회사는 증권 관련 업무 자격을 갖춘 회계법인을 고용하여 집합계획에 의해 조달된 자금에 대한 자본금 검증을 실시하고 자본검증서를 발행해야 한다. 보고서.

제27조 종합계획의 수립은 다음 조건을 충족해야 한다:

(1) 추진 과정은 법률, 행정법규 및 중국증권감독관리위원회의 규정을 준수한다.

(2) 모금된 금액이 3천만 위안 이상입니다.

(3) 고객이 2명 이상입니다.

(4) 집합 자산 관리 계약 및 계획 설명 계약을 준수합니다.

(5) 중국 증권감독관리위원회가 지정한 기타 조건.

제28조 증권회사는 집합계획자산을 자금보관업무자격을 취득한 자산보관기관에 인계해야 한다.

자산보관기관은 중국증권감독관리위원회의 규정과 집합자산관리계약의 규정에 따라 집합계획자산의 안전한 보관, 자금징수지급업무의 처리, 감독 등의 직책을 수행한다. 증권회사의 투자행동.

제29조 자산보관기관은 규정에 따라 각 집합계획별로 특별자본계좌를 개설하고, 증권등록청산기관에 증권특별계좌 및 기타 관련 계좌를 개설해야 한다.

자본계좌명은 '집합자산관리계획명'으로, 증권계좌명은 '증권회사명-자산보관기관명'으로 하여야 한다. - 집합자산관리계획의 명칭'

제30조 증권회사는 단체계획의 주식등록기관 역할을 스스로 수행하거나 증권등록청산기관에 위탁하여 주식등록에 관한 사항을 합의할 수 있다.

증권회사, 자산관리인, 증권등록 및 청산기관, 대리홍보기관은 공동계획 참여, 전환, 탈퇴를 위한 주식등록, 자금결제 등의 사항을 규정에 따라 처리해야 합니다. 관련 계약.

집합계획 주식 등록 기관이 기금 등록 데이터 중앙 교환 플랫폼에 접속한 경우, 기금 등록 중앙 교환 플랫폼에 접속하지 않은 경우 매일 플랫폼을 통해 데이터 백업을 완료해야 합니다. 데이터 백업은 증권선물산업데이터센터에서 정한 방식에 따라 매월 플랫폼을 통해 완료됩니다.

제31조 증권거래소 단체계획의 증권거래는 전담거래단위를 통해 진행된다. 집합계획계좌와 특별거래단위는 증권거래소, 증권등록청산기관, 증권회사 주소지와 자산관리지점이 소재한 중국증권감독관리위원회 지방지부, 중국증권협회에 보고해야 한다. 기록용.

제32조 집합사외자산 평가 등 회계업무는 증권회사가 처리하고 자산보관기관이 심사한다.

증권거래소와 증권등록청산기관은 매일 증권회사와 자산보관기관에 집합계획의 거래, 청산, 결제 및 기타 데이터를 동시에 전송해야 한다.

제33조 집합계획의 규모, 투자범위, 투자비율은 <관리방법> 및 이 세부규정의 규정과 집합자산관리계약 및 집합투자계약의 규정을 준수해야 한다. 계획 지침.

제34조 단체계획에 의한 신주의 청약에는 상한선이 없으나 신고금액은 단체계획 현금총액을 초과할 수 없고 신고수량은 총 주주수를 초과할 수 없다. 회사가 발행하는 주식의 발행수량입니다.

제35조: 유가증권 환매에 참여하는 집합계획은 위험을 엄격하게 통제해야 하며, 유가증권 환매에 참여하는 단일 집합계획에 투자된 자금 잔액은 계획 순자산 가치의 40%를 초과할 수 없습니다. 단, 중국증권감독관리위원회가 규정한 경우는 제외합니다.

제36조 집합계획은 유동성을 확보하고 공개기간 동안 현금, 만기 1년 이내의 국채 또는 기타 유동성이 높은 단기 금융상품을 적절한 비율로 유지해야 한다.

제37조 집합계획 기간 동안 증권회사, 대행사 홍보기관의 고객은 증권거래소 등 중국 증권감독관리위원회가 인정한 거래 플랫폼을 통해 집합계획 주식을 양도할 수 있다. 양수인이 최초로 집합계획에 참여할 때에는 먼저 증권회사 및 자산보관기관과 집합자산관리계약을 체결하여야 합니다.

제38조 집합계획에 발생한 비용은 집합자산관리계약의 규정에 따라 사외적립자산에 포함될 수 있다. 집합계획이 수립되기 전에 발생한 비용과 집합계획이 존재하는 동안 발생한 추진관련 비용은 계획재산에 포함하지 아니한다.

제39조 증권회사는 존속기간 동안 계획주식의 참여 및 출금을 처리하지 아니하는 집합계획을 수립할 수 있다.

집합계획의 유형, 특성 및 고객 요구에 따라 집합계획에서 공개 기간을 설정해야 하는 경우 집합자산 관리 계약은 고객에 대한 시간, 빈도, 절차 및 제한 사항을 규정해야 합니다. 집단계획에 참여하고 탈퇴할 수 있는 명확한 합의를 하십시오.

제40조 증권회사, 자산보관기관은 집합자산관리계약에서 약정한 시기와 방법에 따라 적어도 일주일에 한 번 집합계획지분의 순가치를 공시해야 한다.

제41조 집합계획 기간 동안 증권회사는 집합자산관리계약에서 정한 시기와 방법에 따라 고객에게 집합자산수와 순자산을 설명하는 명세서를 발송해야 한다. 고객이 보유한 계획 지분, 참여, 탈퇴 내역, 소득 분배 등

제42조 증권회사, 자산보관기관은 분기말로부터 15일 이내에 집합자산관리계약에서 규정한 방식에 따라 분기별 자산관리보고서와 자산보관보고서를 고객에게 제공해야 하며, 고객에게 보고해야 한다. 중국증권협회에 제출하고, 그 사본을 증권회사 소재지 및 자산운용 지점이 위치한 CSRC 지점으로 발송합니다.

증권회사 및 자산보관기관은 매년 말부터 3개월 이내에 집합자산관리계약에서 정한 방법에 따라 연간 자산운용보고서 및 자산보관보고서를 고객에게 제공하고 이를 제출하여야 한다. 중국증권으로 업계협회에 등록한 후 해당 증권회사 소재지 및 자산운용지점이 위치한 CSRC 지점으로 사본을 송부합니다.

제43조: 증권회사는 증권 관련 업무 자격을 갖춘 회계법인을 고용하여 각 집합계획의 운영에 대한 연간 감사를 실시해야 합니다. 집합계획 감사보고서는 매년 말부터 3개월 이내에 집합자산관리계약의 규정에 따라 고객 및 자산보관기관에 제공하고 사본과 함께 중국증권협회에 보고해야 합니다. 증권회사 주소지, 자산 관리 지점이 위치한 중국 증권감독관리위원회 지점.

제44조 집합자산관리계약을 변경할 필요가 있는 경우 증권회사는 집합자산관리계약에서 약정한 방법에 따라 고객과 자산보관기관의 동의를 얻어 고객의 권리를 보호해야 한다. 집합계획 철회 선택 및 관련 사항 변경 후속 문제에 대해 합리적인 조치를 취하고 이를 중국증권협회에 보고하여 기록으로 남기고, 그 사본을 증권회사가 있는 중국증권감독관리위원회 지점에 송부한다. 본점을 두고 있으며 자산운용 지점이 위치하고 있습니다.

제45조 집합계획의 연장은 다음 조건을 충족해야 한다:

(1) 집합계획은 집합계획 운영기준에 따라 운영되며 증권회사와 자산 보관 기관은 집합 자산 관리 계약 및 계획 지시 계약을 위반하지 않습니다.

(2) 집합 계획의 연장이 고객의 이익에 해를 끼치지 않습니다.

(3) 자산 보관 기관이 연장 후에도 집합적 계획 자산을 계속 보관하는 데 동의하는 경우

(4) 중국 증권감독관리위원회가 규정하는 기타 조건.

제46조: 집합계획을 연장한 경우 증권회사는 집합자산관리계약에 따라 고객에게 통지하여야 한다. 집합자산운용계약에는 의뢰인에게 통지하는 시기와 방법, 의뢰인의 회신 기타 사항을 명확히 규정하여야 한다.

고객이 집합계획 연장에 참여하지 않기로 선택한 경우, 증권회사는 고객의 탈퇴를 공정하고 합리적으로 처리하여야 한다.

제47조 공동계획이 만료되어 이 규칙에 규정된 연장조건을 충족하지 못하는 경우에는 연장할 수 없다.

증권회사는 집합계획 연장 후 5일 이내에 중국증권협회에 연장 상황을 보고하고 기록을 확보해야 하며, 그 사본을 거주지와 자산관리소 소재지로 송부해야 한다. 지점