주가지수선물투자자적합성제도 운영지침 제3장(시범)

주가지수 선물 투자자의 적합성에 대한 종합적인 평가를 위한 제3장 운영 요건

제1절 일반 조항

제21조 선물 회사 회원은 이 조항을 준수해야 합니다. 회사의 주가지수 선물 투자자에 대한 종합적 적합성 평가를 위한 실시 방법의 수립, 자연인 투자자의 기본 상황, 관련 투자 경험, 재무 상태 및 건전성 상태에 대한 종합적 적합성 평가를 수행하고 적합 여부를 평가합니다. 주가지수 선물거래에 참여합니다.

선물회사 회원은 선물회사 회원의 고위 관리자 또는 승인된 직원의 종합 평가를 바탕으로 "주가지수 선물에 대한 자연인 투자자의 적합성에 대한 종합 평가 양식"(첨부 참조)을 작성해야 합니다. 사업부서장, 영업부서 총괄평가위원, 계좌개설관리자, 고객개발담당자 및 투자자는 종합평가서에 서명 또는 날인하여야 한다.

제22조 종합평가 만점은 100점으로 그 중 기본상황, 관련 투자경험, 재정상태, 청렴상태 등의 상한은 15점, 20점, 50점으로 하며, 그리고 각각 15점.

청렴실적이 불량한 투자자의 경우 선물회사 회원은 상황에 따라 해당 투자자의 총 평가점수에서 해당 점수를 차감해야 합니다. 감점 상한은 없습니다.

제23조 선물 회사 회원은 투자자에게 종합 평가의 다양한 지표에 대한 지원 자료를 제공하도록 요구해야 합니다. 지원 자료를 제공하지 못한 프로젝트는 0점을 받습니다.

제24조 선물회사 회원은 종합평가 점수가 70점 미만인 투자자에 대해 주가지수 선물 거래 코드 개설을 신청할 수 없다.

제2항 기본 상황 평가

제25조: 투자자의 기본 상황에는 연령과 교육의 두 가지 측면이 포함됩니다. 평가 점수의 상한은 각각 10점과 5점입니다. .항목의 점수를 합산하여 투자자의 기본상황점수를 구합니다.

제26조 선물회사 회원은 실명계좌개설요건에 따라 투자자의 신원과 연령을 확인하여야 한다. 투자자는 유효한 신분증과 사본을 제공해야 합니다.

제27조 투자자가 제공하는 학력 또는 학위 증명서는 졸업 증명서, 학위 증명서 및 기타 증빙 서류와 그 사본이어야 합니다.

제3항 투자 경험 평가

제28조: 투자자의 투자 경험에는 상품 선물 거래 경험과 증권 거래 경험이 포함되며, 평가 점수의 상한은 각각 20점입니다. 점수가 높은 쪽이 투자경험점수입니다.

제29조 선물회사 회원은 거래 및 위험 관리 조건을 바탕으로 투자자의 투자 경험을 평가해야 합니다.

제30조 투자자는 상품 선물 거래 경험을 증명하기 위해 해당 선물 회사의 특별 결제 직인이 찍힌 지난 3년 이내의 상품 선물 거래 결제 명세서를 제출해야 합니다.

제31조 투자자는 증권 거래 경험을 증명하기 위해 해당 증권 업무 부문의 특수 도장이 찍힌 최근 3년 이내의 주식 명세서를 제출해야 합니다.

제4조 재정 상태 평가

제32조 선물 회사 회원은 투자자의 금융 자산이나 연간 소득 등의 측면에서 투자자의 재정 상태를 평가해야 하며 그 가치는 50점으로 제한됩니다. .

제33조 투자자는 재정 상태를 증명하기 위해 연간 소득 증명 서류 또는 지난 달의 금융 자산 증명 서류를 제출할 수 있습니다.

투자자가 위 2종의 증명서를 동시에 제출하는 경우, 선물회사 회원은 별도로 채점한 후 가장 높은 점수를 투자자 재무상태 평가점수로 취하여야 한다.

제34조 투자자의 금융 자산에는 은행 예금, 주식, 펀드, 선물권, 채권, 금, 금융 상품(계획) 및 기타 자산이 포함됩니다.

제35조: 금융자산의 특성을 충족하는 기타 자산의 경우, 선물회사 회원은 자신이 개발하는 실행 조치에서 구체적인 유형 및 인증 자료 요구사항을 명확히 해야 합니다.

제36조 투자자가 제공하는 은행 예금 증서는 국내 및 외화 정기 예금, 당좌 통장, 예금 증서 및 중국 내 은행 영업 인감이 찍힌 기타 증빙 서류이어야 합니다.

제37조 투자자가 제공하는 주식, 펀드, 선물 지분 증명서는 증권 업무 부서의 특수 도장이 찍힌 명세서, 펀드 회사의 특수 도장이 찍힌 펀드 주권, 회사의 특별결제 직인이 찍힌 선물증명서는 해당 자산의 권리와 이익을 증명하는 서류로 사용됩니다.

제38조 투자자가 제공하는 채권자산증명서는 국고채, 회사채, 회사채, 전환사채 및 은행 또는 증권회사의 특수인장이 찍힌 기타 증명서류이어야 한다.

투자자가 제공하는 금자산증명서는 은행업 인장이 찍힌 종이 금증명서여야 합니다.

투자자가 제공하는 금융상품(플랜) 자산증명서는 시중은행, 증권사, 신탁회사 등 기관과 체결한 관련 계약서 또는 위 기관이 발행한 자산증명서이어야 합니다.

제39조 투자자가 제공하는 연간 소득 증명서는 세무기관이 발행한 소득세 증명서, 은행이 발행한 급여 명세서 또는 기타 소득 증명서이어야 합니다.

제40조 투자자가 제출한 세무기관의 소득세 증명서는 세무등록기관이 발행한 가장 최근의 연간 ​​개인소득세 납부전표여야 합니다.

제41조 투자자가 제공하는 급여명세서는 최근 3개월 연속 3개월 이상 연속으로 은행이 발행한 급여지급에 대한 은행카드 명세서 및 통장 명세서이어야 한다.

제42조 투자자가 제공하는 기타 소득 증명서는 현재 고용주의 인사 부서 또는 노동 부서에서 발행한 공식 직인이 찍힌 소득 증명서여야 합니다.

5항 무결성 상태 평가

제43조 선물회사 회원은 중국선물협회의 투자자 신용위험 정보 데이터베이스를 통해 투자자 관련 정보를 조회해야 합니다.

제44조 투자자는 청렴 기록의 증거로 최근 2개월 이내에 중국인민은행 신용조회센터에서 받은 개인 신용 보고서 또는 기타 신용 증명 서류를 제출할 수 있습니다.

제45조: 선물 회사 회원은 투자자의 개인 신용 보고서 및 기타 신용 인증 문서와 중국 선물 협회의 투자자 신용 위험 정보 데이터베이스의 정보를 결합하여 다양한 채널을 통해 투자자 무결성 정보를 얻고 포괄적인 조사를 수행해야 합니다. 투자자의 진실성 평가.