감독관 및 감독위원회의 책임, 권한 및 절차 규칙

1. 감독관이란 무엇입니까?

감독관은 회사의 상설 감독 기관의 구성원으로, 회사의 재무 상황과 회사의 상황을 모니터링할 책임이 있습니다. 고위 경영진의 직무 수행 및 회사 정관에 규정된 기타 감독 직무.

중국에서는 감독자들로 구성된 감독조직을 감사회라고 부르는데, 이는 회사에 꼭 필요한 법정 감독조직이다. 감독자는 일반적으로 주주 대표와 직원 대표로 구성되며 이사 또는 관리자를 겸할 수 없습니다.

감독자: 외국 이름 - 감독자 - 감독자라고도 함

구성: 주주 대표 및 직원 대표

목적: 주주의 분산 분포로 인해 회사, 전문지식과 능력의 차이 이사회와 경영진이 권한을 남용하여 회사와 주주의 이익을 침해하는 것을 방지하기 위해서는 주주총회에서 이러한 전문적인 감독권한을 선출하는 것이 매우 중요합니다. '주주총회를 대신하여 감독 기능을 수행하기 위한 회의입니다.

2. 감독위원회는 다음 임무를 수행해야 합니다:

(1) 회사의 재정을 조사합니다.

(2) 회사의 행동을 검토합니다. 회사 및 고위 관리자가 직무를 수행하는 경우 감독을 수행하고 법률, 행정 규정, 회사 정관 또는 주주총회 결의를 위반하는 이사 및 고위 관리자의 해임을 권고합니다.

(3) 다음과 같은 경우 이사 및 고위 관리자의 행위가 회사의 이익에 해를 끼치는 경우, 이사 및 고위 관리자가 시정해야 하는 경우

(4) 임시 주주총회 소집을 제안하고 주주총회를 소집 및 주재하는 경우 이사회가 이 법에 규정된 대로 주주총회를 소집하고 주재하는 임무를 수행하지 않을 때 회의를 개최합니다.

(5) 주주총회에 제안서를 제출합니다.

(6) 본 법 제151조의 규정에 따라 이사 및 고위 관리자를 대상으로 소송을 제기합니다.

p>

(7) 회사 정관에 규정된 기타 권한.

3. 감독위원회는 다음과 같은 권한을 갖습니다.

감독자는 이사회 회의에 참석하여 이사회 결의안에 대한 질문이나 제안을 제기할 수 있습니다.

감사회 또는 감사회가 없는 회사의 감사관은 회사의 경영상태가 비정상임을 발견한 경우 필요한 경우 조사를 실시할 수 있으며 이를 보조할 회계법인을 고용할 수 있습니다. 업무에 소요되며 비용은 회사에서 부담합니다.

IV. 감독위원회의 조직, 책임 및 절차 규칙

제1장 일반 조항

제1조는 감독위원회의 책임과 권한을 명시합니다. 감독자는 감독위원회의 조직과 책임 및 절차 규칙을 규제하고 감독위원회의 감독 및 관리 역할을 충분히 발휘하며 중화인민공화국 회사법의 규정에 따라 이 규칙을 제정합니다. 중국, 회사법 및 정관.

제2장 감사회 조직 형태

제2조 구성 정관에 따라 감사회는 주주대표 3인, 직원 2인 등 5인의 감사로 구성됩니다. 대표자.

제3조. 감사의 임기 및 구성. 감사의 임기는 1년에서 3년이다. 주주대표가 맡는 감사는 직원대표가 주관하는 주주총회에서 선출되거나 교체된다. 감사는 민주적으로 선출되거나 회사 직원에 의해 교체됩니다. 감사가 임기 만료 시 재선출되지 않거나, 감사가 임기 중에 사임하고 감사위원회 구성원 수가 정족수에 미치지 못하는 경우, 원래의 감사가 계속하여 감사 직무를 수행합니다. 재선된 감독관이 취임하기 전에는 법률, 행정법규 및 정관의 규정에 따라야 합니다.

제4조: 감독관 이사회 의장 선출 감독관 위원회에는 1명의 의장이 있으며, 이는 전체 감독관 과반수 이상의 동의를 얻어 선출됩니다.

제3장 감독위원회의 책임

제5조 감독위원회는 모든 주주에 대한 책임을 지며 회사의 재정과 회사 이사의 직무 수행의 적법성과 합리성을 감독합니다. , 관리자 및 기타 고위 관리자는 회사와 주주의 합법적인 권리와 이익을 보호합니다.

제6조 감독위원회는 회사법, 정관 및 관련 규정에 따라 다음 권한을 행사해야 합니다.

(1) 검토 권한은 회사의 정기 보고서를 검토합니다. 이사회가 작성하고 서면 검토 의견 제공

(2) 회사의 재정 상태를 조사하고, 회사의 재무 장부 및 기타 회계 정보를 검토하고, 조사를 포함한 회사의 재정 활동을 검토하는 조사 권한 회사의 자금조달, 유동자산, 고정자산 및 기타자산, 외부투자, 보증, 회사비용 및 지출, 영업이익, 이익 및 그 배분, 외화사업 등 회사의 재무 보고서를 검토하고, 회사의 운영 결과 및 재무 지표 등을 분석 및 평가하고, 그 진위 및 적법성을 확인함으로써

(3) 회사 직무를 수행하는 이사 및 고위 관리자에 대한 감독 권한을 감독합니다. 법률, 행정 규정, 정관 또는 주주총회 결의를 위반하는 이사 및 고위 관리자의 행위

(4) 권고할 권리가 있는 이사 및 고위 관리자의 행위 회사의 이익에 해를 끼치는 경우 이사 및 고위 관리자는 시정해야 합니다.

(5) 임시 주주총회 소집을 제안할 수 있는 제안권. 감사회 또는 감사가 그 직무를 수행하는 과정에서 회사 업무에 관한 법령 위반 사항이 있음을 발견하고 3분의 1 이상의 발의로 임시주주총회를 소집할 필요가 있는 경우 감사인의 경우, 감사회는 이사회 의장이 주재하는 임시 주주총회를 소집할 수 있는 권리를 갖습니다. 이사회 의장이 주주총회를 소집하고 주재하는 직무를 수행하지 않는 경우 감사회 또는 감사회가 임시 주주총회를 소집하고 주재해야 합니다.

(6) 제안권: 감독위원회 또는 감독자의 권한 범위 내에서 문제에 대해 주주총회에 제안을 제안합니다. 주주총회를 회의 안건에 포함시키고, 검토하고, 그에 상응하는 결의를 할 것을 권장합니다.

(7) 소송 권리는 조항에 따라 이사 및 고위 관리자를 상대로 제기되어야 합니다. "회사법" 소송 제152조,

(8) 알 권리 감독관은 이사회에 참석하여 이사회에서 결정된 문제에 대해 문의하거나 제안할 권리가 있습니다. 회사는 감독자의 알 권리를 보호하기 위한 조치를 취하고 감독자가 정상적으로 직무를 수행할 수 있도록 필요한 지원을 제공해야 하며, 누구도 방해하거나 방해해서는 안 됩니다.

(9) 조사 권한 이상이 있는 경우 회사의 경영상황을 파악하고 필요한 경우 조사를 실시할 수 있습니다. 필요한 경우 회계법인, 법률사무소 등 전문기관을 고용하여 업무를 보조할 수 있으며, 비용은 회사가 부담합니다.

감독관 이사회 절차 규칙 제4장

제7조 회의 방법 감독관 위원회의 진행 방법에는 감독관 이사회 회의와 임시 회의가 포함됩니다. 감독위원회.

제8조 회의 시간 감독자는 3개월 또는 6개월마다 감독위원회 회의를 소집해야 합니다. 필요에 따라 감사위원회의 임시 회의가 개최됩니다.

제9조 회의 통지 양식 감독관 이사회 회의 통지는 회의 10일 전에 서면으로 모든 감독관에게 발송되어야 합니다. 임시회의 소집은 서면으로 통지하여야 하며, 의결 또는 검토 사항은 의결이 이루어지지 아니한 경우에는 3일 전에 통지하여야 한다.

제10조 회의 주재 감독위원회 회의는 감독위원회 의장이 소집하고 주재합니다. 감사회 의장이 기타 사유로 참석할 수 없을 때에는 감사에게 위임하여 회의를 소집하고 주재하도록 할 수 있다. 감사회 의장이 직무를 수행할 수 없거나 수행하지 않는 경우 감사회 감사의 과반수 이상이 회의를 주관할 감사를 선출해야 합니다.

제11조 임시 회의 조건 회사가 다음 상황에 직면할 경우 감사위원회 의장은 영업일 기준 5일 이내에 감사위원회 임시 회의를 소집해야 합니다.

(1) 감독위원회 의장이 필요하다고 판단하는 경우;

(2) 절반 이상의 감독자가 공동으로 제안하는 경우;

(3) 정관에 규정된 기타 상황.

제12조 회의 통지 내용: 회의 시간 및 장소, 검토할 사항(회의 제안), 감독자가 회의에 직접 참석해야 하는 요건, 연락처 정보.

회의 참석 규칙 제13조 감독자는 감독위원회 회의에 직접 참석해야 하며, 어떤 이유로든 감독자가 참석할 수 없는 경우 서면으로 다른 감독자를 대신하여 참석하도록 위임할 수 있습니다. 감독자가 감독위원회 회의에 참석하지 않거나 대표에게 참석을 위임한 경우, 그는 회의에서 투표권을 포기한 것으로 간주됩니다.

제14조 투표 양식 감독관 위원회의 투표는 거수 또는 투표로 이루어지며, 각 감독관은 하나의 투표권을 갖습니다. 감사위원회의 결의는 전체 감사위원의 과반수 이상이 승인해야 합니다.

제15조: 기타 조항: 감사회는 필요하다고 판단하는 경우 회장, 총지배인, 모든 이사 또는 기타 고위 관리자, 내부 및 외부 감사인을 감사회 회의에 참석하도록 초대할 수 있습니다. 그리고 우려되는 질문에 답하십시오.

제16조: 회의록 감독위원회는 회의에서 논의된 문제에 대한 결의안을 기록해야 합니다. 회의에 참석한 감독관과 기록 보관인은 의사록에 서명해야 합니다. 감독위원회의 감독 기록과 재무 또는 특별 감사의 결과는 이사, 관리자 및 기타 고위 관리자의 성과 평가를 위한 중요한 기초를 형성해야 합니다. 감독자는 회의에서 자신의 연설에 대한 일부 설명 기록을 회의록에 기록하도록 요구할 권리가 있습니다. 감사회 회의 의사록은 이사회 비서 또는 지정된 사람이 회사 파일로 보관해야 합니다.

제17조, 회의 결의의 공개

(1) 감독이사회의 결의는 회의에서 통과되거나 주주총회에 제출된 후에만 공개할 수 있습니다. 승인;

(2) 감독자는 회사가 공개한 정보가 사실이고 정확하며 완전하다는 것을 확인해야 합니다.

제18조: 이 규칙에서 다루지 않은 사항은 관련 국가 법률, 규정 및 "정관"의 관련 규정에 따라 시행됩니다.

제19조: 본 규정은 주주총회의 검토 및 승인을 거쳐 시행된다.

제 20조: 회사의 감독회는 이러한 규칙을 해석할 책임이 있습니다.

21. 기업 지배구조의 관점에서 감독자는 이사 또는 고위 임원이 될 수 없습니다. 책임은 이사와 고위 임원의 업무를 감독하는 것이므로 회사의 2인자가 되어서는 안 되며, 일반적으로 회사의 노동조합 책임자나 상급 부서에서 임명한 사람이 되어야 합니다.

회사법 제 216조 1항은 다음과 같이 규정합니다. 본 법에서 다음 용어의 의미:

고위 경영진은 회사의 관리자, 차장, 재무 책임자를 의미합니다. , 상장회사의 이사회 비서 및 회사 정관에 명시된 기타 직원.

감독위원회 구성원은 회사의 고위 임원이 아닌 감독자입니다.