중국 증권감독관리위원회의 조직 구조

주식발행심의위원회

중국증권감독관리위원회가 공포한 관련 법률, 행정법규 및 규정에 따라 주식발행 신청이 관련 조건을 충족하는지 여부를 심사합니다. 회계법인, 변호사, 증권서비스기관, 회사, 자산평가기관 등 관련 인력은 주식발행 관련 자료와 의견을 발표해야 하며, 중국증권감독관리위원회 관련 부서에서 발행한 예비 검토 보고서를 검토하고 주식에 대한 검토 의견을 제공해야 합니다. 법률에 따라 발급신청을 합니다.

행정처벌위원회

법규 위반 증권 및 선물 규약을 제정하고, 감사부서가 이관한 사건을 청취하며, 적법한 절차에 따라 심리를 주재하고, 행정처분 의견.

직속 공공기관

연구소

자본시장의 중장기 발전전략과 계획을 연구하고 초안을 작성하며, 자본 시장의 개발, 운영 및 감독 규제 의사 결정을 지원하기 위해 주요 문제에 대한 조사 및 연구를 수행하며, 자본 시장 규정, 정책 및 조치 초안 작성 및 중국이 할당한 특정 규제 업무에 대한 자문 의견을 제공합니다. 증권 규제위원회.

정보 센터

증권 및 선물 산업의 정보화 개발 계획을 연구하고 초안을 작성하며, 표준화를 조정하고 관리합니다. 증권 및 선물 산업 관련 업무를 담당하고, 증권 및 선물 규제 사업 적용 시스템을 계획하고 구축하는 일을 담당하는 표준화 관리 기관 및 국제 표준화 조직과 협력합니다. 중국 증권감독관리위원회의 인터넷 웹사이트 및 정보 시스템을 관리하며 증권 및 선물 산업의 정보 자원 개발 및 활용에 대한 지도와 홍보를 담당합니다. 중국 증권감독관리위원회를 담당합니다. 구축, 운영 및 유지 관리를 담당합니다. 컴퓨터 근거리 통신망, 광역 네트워크 및 공공 응용 시스템, 컴퓨터실 관리, 네트워크 및 정보 보안 보장, 기관의 전자 사무 장비의 고정 자산 관리를 담당하고 증권 및 선물 감독 관련 업무에 대한 기술을 제공합니다. ; 중국증권감독관리위원회의 도서관을 관리하며, 파견된 부서의 정보화 작업을 지도하고 위원회 지도자가 맡은 기타 업무를 담당합니다.

관리 센터

중국 증권 감독 관리 위원회의 물류 사업 발전을 위한 전반적인 요구 사항을 바탕으로 개발 계획, 목표 및 조치를 연구하고 공식화하며 이를 실행합니다. 중국증권감독관리위원회 사무소에 서비스 보증을 제공하고, 공무원 및 퇴직자에게 생활 서비스를 제공하며, 중국 증권감독관리위원회 국유 자산의 관리 및 운영을 담당합니다. 국유 자산을 활용하고 국유 자산 운영의 가치 보존과 평가를 보장합니다. 지정된 범위의 외교 접수 서비스, 국제 회의, 국내 회의 접수 업무 및 각 성, 시의 연락 직원을 담당합니다. 베이징에서는 사무국, 국제협력부, 인사교육부로부터의 이동 보안, 관련 문서의 인쇄 및 전달, 외교 서비스 및 비서 직원의 모집 및 관리 등을 담당합니다. 중국 증권감독관리위원회가 지정한 기관의 사무 서비스 보장을 전제로 한 규정에 따라 외부 세계에 사회 서비스를 제공합니다.

감찰팀

증권 및 선물 시장의 지역 간 중요 사안, 긴급 사안, 기타 상사가 승인한 사안을 처리합니다.

감찰단에는 사무국(당위사무실), 조사1과~15과, 내부감사1과, 내부감사2과, 기술지원과, 규율검사과 등 20개 기능과를 두고 있다. 감독) 방. 당위원회실은 부대의 행정사무와 당관리를 담당하며, 수사1과부터 수사15과는 내부자거래, 시장조작 등 중대하고 긴급하며 민감한 사건에 대한 조사를 담당한다. 증권 및 선물시장의 허위진술, 허위발행 등을 조사하기 위해 15개 조사과가 각각 5개 조사과로 구성되어 있으며, 1차 내부감사과와 2차 내부감사 부서가 분산되어 내부감사 및 심사를 담당하고 있습니다. 군단의 각 조사 부서가 제출한 조사 및 종결 사건은 사건 조사 전자 증거 수집, 정보 조사, 감사 및 사건 처리 기술 지원 시스템 개발 및 기타 관련 기술 서비스를 담당합니다. 감독) 군단의 청렴성 구축과 징계검사 및 감독을 담당한다.

내부 기능 부서

위의 책임을 바탕으로 중국 증권감독관리위원회에는 13개의 기능 부서가 있습니다: 사무국

내부 업무를 위한 규칙 및 규정 초안 작성 회의를 보조하며 회의 내 관련 중요 문서의 초안 작성 및 개정을 주도하고, 중국 증권감독관리위원회 발표, 정보 출판을 편집합니다. 기타 자료를 관리하며, 기관의 재정, 자산, 기록 보관소를 관리합니다. 전국인민대표대회와 전국정치협상회의에서 법안과 제안을 처리합니다.

사무국에는 중국 증권감독관리위원회가 고용한 국내외 컨설턴트에게 서비스를 제공하고 자문위원회가 할당한 업무를 수행하는 자문위원회 사무실이 있습니다.

발행 감독부

국내 기업이 국내외에서 유가증권을 발행하기 위한 규칙 및 시행 세부사항 초안을 검토합니다. 국내외에서 회사채 발행 활동을 감독하며, 규정에 따라 해외 상장 중국 투자 기업의 관련 활동을 감독합니다.

GEM 발행 감독부

GEM 증권 발행에 대한 규정, 규칙 및 시행 세부 사항을 수립하고, 처음으로 주식을 발행하는 회사의 신청서 자료를 검토하고 GEM에 상장합니다. GEM 증권 발행 활동을 감독하기 위해 상장 회사에 대한 GEM 선언 자료를 검토하고, GEM 회사의 발행 및 상장과 관련된 후원 사업을 감독합니다. GEM발행심의위원회 구성 및 운영을 담당합니다.

비상장 상장회사 감독부

합자회사의 비상장 주식 공개 발행에 대한 규칙 및 시행 세부사항 초안을 작성하고 주식 회사 발행 활동을 감독합니다. 공모를 통한 주식 회사 설립 신청을 승인합니다. 비상장 주식 회사의 공모에 대한 정보 공개 규칙 및 시행 세부 사항을 작성하고 정보 공개를 감독합니다. 불법증권발행 및 불법증권영업행위에 대한 조사 및 관련 조직 및 조정업무 등

시장 감독부

유가 증권의 거래, 청산, 등록 및 보관에 관한 규칙 초안 및 시행 세부 사항(유통 목록에 등록되지 않은 국채 및 회사채는 제외) 아래) 증권 검토 거래, 청산, 등록 및 보관 기관을 설립하고 증권 거래소의 정관, 업무 규칙 및 상장 상품을 검토하고 국내 및 해외 증권 거래 상황을 감독합니다. 증권 및 선물 시장.

기관 감독부

증권 운영 기관 및 투자 컨설팅 기관에 대한 감독 규칙 및 시행 세부 사항 초안은 다양한 증권 운영 기관 및 투자 컨설팅 기관의 설립 및 자격을 검토합니다. 증권 사업에 종사하고 그 사업 활동을 감독합니다. 증권 운영 기관 및 투자 컨설팅 기관의 고위 관리자의 자격을 검토하고 국내 기관의 해외 증권 사업 관련 기관 설립을 검토합니다. 해외기관이 국내에서 증권업을 영위하는 기관 및 그 업무활동을 감독합니다.

위험 처리 사무국

증권 회사의 위험 모니터링, 처분 및 조직 개편을 위한 정책, 규정 및 작업 계획의 연구와 초안을 조직하고, 위험 모니터링, 처분을 안내, 조정 및 감독합니다. 증권회사의 조직개편 작업 주요 사항에 관해 관련 부처, 위원회 및 지방정부와 소통 및 조정하고 상하이 및 심천 국장실, 다양한 파견 기관 및 관련 중개인을 조직하여 증권회사의 위험 모니터링 및 처분에 참여합니다. 할당된. (5) 상장회사 감독부는 상장회사 감독에 관한 규칙 및 시행 세부사항을 작성하고, 국내 상장회사의 할당, 합병 및 분할, 주요 사업 변경 등을 검토, 감독 및 검사합니다. 국내 상장회사의 변경, 국내 상장회사의 정보 공개를 감독합니다. 국내 상장회사와 그 이사, 감독관, 고위 관리자 및 대주주의 증권법 및 규정에 따른 의무 이행을 감독합니다. .

펀드 감독부

증권 투자 기금 감독에 관한 규칙 초안 및 시행 세부 사항은 증권 투자 기금 및 증권 투자 기금 관리 회사의 설립을 검토하고 해당 기업의 사업 활동을 감독합니다. 증권 투자 기금 관리 회사 관련 부서와 협력하여 규정에 따라 증권 투자 기금 보관 기관의 자금 보관 업무 자격을 검토하고 중외 합자 증권 투자 기금 및 증권 투자 기금 관리 회사를 감독합니다. 규정에 따라.

선물감시1부

선물시장 전반의 기획, 상품혁신, 시장감시, 시장정보의 통계분석, 법규제정, 시장개방 등을 담당한다. 외부 세계, 선물 산업의 기술적 안전 및 발전 등. 업무에는 선물 거래소의 설립, 헌장 및 비즈니스 규칙을 검토하고 상장된 선물 상품을 감독하기 위한 규칙 및 구현 세부 사항이 포함됩니다. 국내 및 해외 선물 거래 상황을 추적 및 분석하고 국내 및 해외 선물 시장에 대한 연구를 감독합니다. 예탁 업무 및 관련 사업 활동을 감독합니다. 선물 마진 안전 예탁 모니터링 기관.

선물감시부는 일반부, 시장감시부, 시장규제부, 상품혁신부, 정보통계부, 기술부 등 6개 부서로 구성된다.

선물 감독부 II

선물 시장에서 중개자(선물 회사, 투자 컨설팅 기관, 중개 소개자, 상업 은행의 선물 중개 사업 포함)에 대한 시장 접근 및 일일 감독을 담당합니다. 등), 선물매매기관 및 선물투자상담기관의 설립 및 업무적격을 검토하고 업무활동을 감독하기 위한 규정 및 시행내용을 포함한다. 중개 사업 기관 및 그 사업 활동을 감독합니다. 선물 운영 기관 및 선물 투자 컨설팅 기관의 고위 관리자 자격을 검토하고 선물 결제 사업에 종사하는 상업 은행의 자격을 검토하고 관련 사업 활동을 감독합니다. 해외 선물 사업에 종사하는 국내 기관의 자격을 검토하고 해외 선물 사업 활동을 감독합니다. 해외 기관이 수행하는 국내 선물 사업 활동을 감독하며 선물 업계 협회의 관련 활동을 지도 및 감독합니다.

제2선물감리부는 총무부, 감사부, 해외선물부, 회사검사1부, 회사검사2부 등 5개 부서로 구성된다.

검사국(최고 감사실)

증권 및 선물 관련 법률 및 규정 위반 사례를 조사하기 위한 규칙 초안 및 시행 세부 사항을 조직하여 증권 및 선물 관련 법률 위반 사례에 대한 조사를 진행합니다. 규정 및 처리 의견 제안, 중국 증권 감독 관리 위원회 실행 관리 위원회는 법률 및 규정 위반 사례 처리에 대한 결정을 내립니다. 증권 및 선물 사업과 관련된 서신 및 방문을 처리합니다. 법무 부서(최고 고문실)

증권 및 선물 시장에 대한 법률, 규정, 규칙 및 시행 세부 사항 초안을 작성하고, 회의 내에서 다양한 부서에서 작성한 규정을 검토하고, 감독 과정에서 직면하는 법적 문제에 대해 자문을 제공합니다. 권한 범위 내에서 관련 법률, 규정, 규칙을 해석합니다. 관련 법률, 규정, 규칙의 시행을 감독하고 조정합니다. 관련 법률, 규정, 규칙의 홍보 및 교육을 담당합니다. 중국 증권감독관리위원회의 소송 사건, 국가 배상 사건 및 기타 소송 사건에서 변호사와 그 회사의 증권 및 선물 중개 업무에 대한 자격을 검토하고 업무 활동을 감독합니다.

행정처벌위원회 사무실

행정처벌위원회의 일상 업무를 담당하고, 사건 인계 및 이송 문제를 처리하고, 청문회 및 재판 회의를 조직하고, 행정처벌위원회 구성원을 지원합니다. 관련 업무를 수행하는 처벌위원회.

회계부(회계사실)

국가가 규정하는 통일된 회계 및 금융제도에 따라 증권선물업계 및 상장회사에 대한 회계 및 재무이행관리방안을 마련한다. , 승인을 위해 재무부에 제출합니다. 위원회 내 여러 부서에서 작성한 증권 및 선물 회계 및 금융에 관한 규정을 검토합니다. 감독 중 직면하는 회계, 재무 및 자산 평가 문제에 대한 상담을 제공합니다. 회계사, 자산 평가사 및 그 회사가 증권 및 선물 중개 사업에 종사하고 관련 사업 활동을 감독하여 국가의 회계 및 금융 규정을 이행하고 금융 및 지출 감사를 통합하고 조정합니다. 증권 및 선물 시장 규제 기금에 대한 부과 표준, 규칙 및 규정 초안이며 국무원 부과 부서의 승인을 거쳐 시행됩니다. 재정 예산, 결산, 기관, 파견 사무소의 수입 및 지출 활동을 검토합니다. 교환.

국제협력부

국내외 관련 기관 간 교류 및 협력 활동을 조직하고 해외 원조 사업을 관리하며 증권선물시스템의 대외 교류 및 협력을 위한 규칙 및 규정 초안을 작성합니다. 관련 국제기구에 연락하고, 규정에 따라 중국증권감독관리위원회와 해외 규제기관 간 규제 협력 관계 구축과 관련된 문제를 담당합니다. 해외 증권 및 선물 규제 업무를 수행하는 위원회, 파견된 기관의 감독 직원은 증권 및 선물 시스템의 해외 관련 업무를 관리합니다. 규정으로.

인사교육부

기관의 인사 교육 및 조직 설립 관리에 관한 규칙 및 규정 초안과 파견 기관은 기관의 인사 관리 업무를 담당합니다. 기관 및 파견 기관의 구조 관리 언론 파견 사무소, 교류 및 관련 기관의 고위 관리자 관리를 제공합니다. 사무소 및 파견 사무소 직원을 위한 국내 및 해외 교육 및 인사 교육 및 증권 조직 설립 관리를 제공합니다. 선물 거래소 및 관련 기관. 기관의 당위원회. 북경의 기관과 직속단위의 당사업과 대중사업을 책임진다.

파견사무소 업무조정부

1. 파견사무소 관리 및 조정 강화와 관련된 규칙 및 규정 초안.

2. 회의에서 각 부서에서 발행할 정책 및 절차 지침 문서에 대한 의견을 파견 기관에 전달합니다.

3. 파견기관의 업무를 평가하고, 파견기관 집행회의의 당위원회 및 위원장실회의 배치를 점검하며, 회의 지도자들이 승인한 주요사항을 감독한다.

4. 파견된 기관과 정보를 전달하고, 업무 보고를 준비 및 배포하며, 파견된 기관과 관련된 중요한 회의를 조직하는 데 있어 사무국을 지원합니다.

5. 파견기관의 업무를 조사, 연구하고, 파견기관의 권한분배, 조직구조 등 주요사항에 대한 연구에 참여하고 의견을 제시하는 역할을 담당합니다.

6. 파견기관의 의견과 제안을 정기적으로 수집하고 정리합니다.

감독국

국가 법률, 규정 및 정책의 시스템 이행을 감독하고 검사하며 시스템과 해당 시스템의 국가 법률, 규정 및 기타 직원의 위반을 조사하고 처벌합니다. 당 조직, 당원 및 기타 직원 정책, 당 규율 및 정부 규율을 수용하고 당 위원회를 지원하여 당 스타일 건설을 강화하고 깨끗한 정부를 지도합니다. 규율 검사) 시스템 작업.

네트워크 정보국

부서

중국 증권감독관리위원회는 성, 자치구, 직할시 및 국가 계획 산하 도시에 증권 감독 관리 국을 설립하여 서비스를 제공합니다. 국가 증권 규제 기관으로서 위원회의 기관입니다. 주요 업무는 중국 증권감독관리위원회의 승인에 따라 상장회사, 증권 및 선물 운영 기관, 증권 및 선물 투자 컨설팅 기관, 법률 회사, 회계 법인, 자산 평가 기관 등에 법률 서비스를 제공하는 것입니다. 관할권 내에서 증권 사업에 종사하며 중개인의 증권 및 선물 사업 활동을 감독하고 관리하며 규제 관할권 내에서 불법적이고 불법적인 사건을 조사하고 처리합니다.

현지 사무소 디렉토리

베이징 증권 감독국, 천진 증권 감독국, 허베이 증권 감독국, 산시 증권 감독국

내몽고 증권 감독국, 요녕성 증권 감독국, 지린성 증권 감독국, 흑룡강성 증권 감독국

상하이 증권 감독국 장쑤성 증권 감독국 절강성 증권 감독국 안후이성 증권 감독국

푸젠성 증권 감독국 장시성 증권 감독국 산동 증권 감독국 허난 증권 감독국

후베이 증권 감독국 후난 증권 감독국 광동 증권 감독국, 광시 증권 감독국

하이난 증권 감독국, 충칭 증권 규제국, 쓰촨성 증권 규제국, 구이저우 증권 규제국

윈난 증권 규제국, 티베트 증권 규제국, 산시성 증권 규제국, 간쑤성 증권 규제국

칭하이 증권 규제국 닝샤 증권 감독국 신장 증권 감독국 심천 증권 감독국

대련 증권 감독국 닝보 증권 감독국 샤먼 증권 감독국 칭다오 증권 감독국

상하이 증권 감독국 심천 증권 감독국