주식 공모 시 회사 주주의 주식 공모에 관한 잠정 규정

제1조 "회사법", "증권법", "기업공개 및 기업공개"에 따라 주식을 처음 공모하는 동안 회사 주주가 투자자에게 주식을 공모하는 것을 규제하기 위해 상장관리조치', '주식공모 및 GEM상장 관리에 관한 경과조치', '증권발행 및 인수에 관한 관리조치'에서 본 규정을 제정하였다. 제2조 이 조례에서 언급한 회사 주주의 주식 공모란 발행인이 최초로 신주를 공개 발행할 때 회사 주주가 공모(구주 양도)를 통해 투자자에게 자신의 주식을 파는 행위를 가리킨다. 제3조 주식 공모에는 신주의 공개 발행과 회사 주주의 주식 공개 판매가 모두 포함됩니다. 회사 주주의 주식 공모는 "증권 발행 및 인수 관리 규정"의 규정을 준수해야 하며 발행 가격은 새로 발행된 주식의 가격과 동일해야 합니다. 제4조 회사의 주주는 평등과 자발성의 원칙에 따라 최초 공모 시 공개 공모할 주식 수를 협의하고 결정해야 합니다. 제5조 회사의 최초 공모 기간 동안 회사 주주가 대중에게 제공하는 주식은 36개월 이상 보유해야 합니다. 회사의 주주가 주식을 공개적으로 매각한 후에는 회사의 지분 구조에 큰 변화가 있어서는 안 되며 실제 지배인도 바뀌어서는 안 됩니다. 제6조 회사 주주가 공모한 주식의 소유권은 명확해야 하며 법적 분쟁, 질권, 동결 또는 기타 법에 따라 양도를 금지하는 상황이 있어서는 안 됩니다. 제7조 회사의 주주가 주식을 대중에게 공개할 계획이라면 발행인의 이사회에 신청해야 하며 관련 주관 기관의 승인이 필요한 경우 사전에 관련 부서의 승인 서류를 받아야 합니다. 발행인의 이사회는 법에 따라 주식발행계획을 의결하고 이를 주주총회에 제출하여 승인을 받아야 한다. 제8조 발행인과 주식을 공모하려는 회사의 주주는 발행 인수 비용을 공유하는 원칙에 동의해야 하며 투자 설명서 및 기타 문서에 관련 정보를 공개해야 합니다. 제9조 회사의 주식발행계획에는 공모할 주식의 수를 명시해야 한다. 회사가 신주를 발행하고 주주가 주식을 대중에게 매각할 계획을 갖고 있는 경우, 발행 계획에는 회사가 발행할 것으로 예상되는 신주 수, 회사가 공개적으로 판매할 것으로 예상되는 주식 수 및 상한액이 명시되어야 합니다. 관련 주주들에게 신주 발행 및 구주 양도에 대한 조정 메커니즘을 명확히 합니다. 회사의 주식 공모는 주로 기업 발전에 필요한 자금을 조달하는 데 사용되어야 합니다. 발행되는 신주의 수는 회사의 실제 자본 수요에 따라 합리적으로 결정되어야 하며, 회사 주주가 공개적으로 모집하는 주식의 수는 자발적으로 보호 기간을 설정한 투자자가 취득한 할당된 주식 수를 초과할 수 없습니다. 12개월 이상. 제10조 발행인은 투자설명서 표지에 회사가 발행할 신주의 수와 회사의 주주가 대중에게 제공할 주식의 수를 명시하고 주주들에게 매각을 통해 취득한 자금이 있음을 상기시켜야 합니다. 주식은 회사에 속하지 않습니다. 공개 공모 주식 수, 발행할 신주 예상 수, 회사 주주가 공개 공모할 주식 수, 주식 발행 원칙을 투자설명서에 공개합니다. 주주의 성명, 보유주식수, 공모주식수 등 주식을 공모하려는 주주의 상황과 비용 발행 공고에는 회사 주주가 공개 판매를 위해 제안한 주식의 총수, 주주 이름, 공개 판매 주식 수 등이 공개되어야 하며, 회사는 회사로부터 자금을 받지 않는다는 점을 투자자에게 상기시켜야 합니다. 주식을 파는 주주들. 제11조 발행가격이 결정된 후 투자자가 온라인 구매를 신청하기 전에 발행인과 후원인(주입인수인)은 새로 발행하는 주식의 구체적인 수와 회사의 공개 판매 주주 주식의 이름과 번호를 공개해야 합니다. 공개 매각을 위해 주식을 제공하려는 주주의 수입니다. 제12조 기업공개 과정에서 주식을 대중에게 판매하려는 회사의 주주가 다음 상황 중 하나에 해당하는 경우 투자설명서 및 발행 공고를 통해 주주의 주식 공모가 기업에 미치는 영향을 설명하고 공개해야 합니다. 회사의 지배권, 지배구조, 생산 및 운영 등. 그에 따른 영향은 투자자에게 상기 사항에 주의를 환기시킵니다. (1) 회사의 지배주주 (2) 주식의 10% 이상을 보유한 주주 (3) 이전 36개월 이내에 회사의 이사, 감사, 고위 관리자 및 핵심 기술 인력으로 근무한 자. (4) 발행인에게 발행인과 영업에 중대한 영향을 미치거나 특별한 관계가 있는 기타 주주 (5) 상기 주주와 협력하는 관계자 또는 자.

제13조 후원 기관 및 발행 변호사는 전문 기준에 따라 회사 주주의 주식 공모가 법률, 법규 및 회사 정관의 규정을 준수하는지 여부, 관련 의사 결정 또는 승인 절차가 규정에 부합하는지 여부를 결정해야 합니다. 소유권 분쟁이나 공모주에 대한 분쟁이 있는지 여부, 질권, 동결, 기타 법에 따라 양도가 금지된 상황이 있는지에 대해 충분한 실사를 실시하고, 회사의 지분구조가 크게 변경되었는지에 대한 의견을 표명합니다. 회사 주주가 주식을 공개 매각한 후 실제 지배인이 변경되었는지 여부를 분석하고 회사 주주 주식의 공개 양도가 기업 지배구조에 미치는 영향을 분석합니다. 구조 및 생산 운영에 대한 구체적인 영향. 제14조 회사 주주의 주식공모 등록, 결산 및 기타 사항은 증권거래소 및 증권등록청산회사가 제정한 관련 업무규정을 준수해야 한다. 제15조 자발적으로 12개월 이상의 보호예수 기간을 설정한 투자자는 재정 지원, 보상, 타인을 대신하여 주식을 보유하거나 주식을 공개 모집하는 회사의 주주와 신탁 보유 등 부적절한 이익 계약을 맺는 것이 허용되지 않습니다. 관련 이해관계자. 위에서 언급한 행위가 존재할 경우, 중국증권감독관리위원회는 "증권 발행 및 인수 관리 방법" 제40조의 규정에 따라 이를 처리합니다. 제16조 회사 주주의 주식 공모는 이 규정, 국내법률, 행정법규 및 회사 정관의 규정을 준수해야 한다. 법률과 규정을 위반한 경우 중국증권감독관리위원회에서 법에 따라 조사하고 처리하며, 범죄 혐의가 있을 경우 법에 따라 사법기관에 송치하고 형사책임을 집니다. 조사를 받다.