"상하이 증권거래소와 런던 증권거래소 간의 연결성에 관한 중국 예탁증서 상장 공고 내용 및 형식에 관한 지침"

제1조는 상하이증권거래소(이하 “거래소”라 한다)와 런던증권거래소 간의 중국예탁증권(이하 “중국예탁증권”이라 한다)의 상호 연결을 규제하는 것을 목적으로 한다. 거래소(이하 런던증권거래소라 함)의 중국예탁증권 국내공모발행 및 거래소 상장에 있어서 해외 기초증권 발행자(이하 해외 발행자)의 정보공개행위는 증권거래소의 정당한 권익을 보호하는 것입니다. 투자자는 중화인민공화국 증권법(이하 중화인민공화국 증권법)(이하 '증권법'이라 함)에 따라 "국내 시범 프로그램 실시에 관한 여러 의견"을 제시하고 있습니다. 혁신기업의 주식 또는 예탁증권 발행”(이하 “여론”이라 한다), “예탁증권 발행 및 거래 관리에 관한 조치(심판)”(이하 “여론”이라 한다) 예탁증권관리방법'), '상하이증권거래소와 런던증권거래소 간 예탁증권업무 상호연결에 관한 규정규정(심판)'(이하 '규정규정'이라 함) 및 '상하이증권거래소' 본 지침은 후계예탁증권의 상장 및 거래에 관한 임시조치(이하 “임시조치”라 함) 및 기타 관련 규정에 따라 작성되었습니다.

제2조 국내에서 중국 예탁증권을 공개적으로 발행하고 상하이 증권거래소 최초 상장을 신청하는 해외 발행인은 본 지침에 따라 상장 공고를 작성하고 공개해야 합니다.

제3조 해외 발행인은 상장공고에 공개된 정보가 사실이고 정확하며 완전함을 보장해야 하며, 허위 기록, 오해의 소지가 있는 진술 또는 중대한 누락이 없음을 약속하고 규정에 따라 법적 책임을 져야 합니다. 법.

제4조 해외 발행인은 국내에서 발행하는 중국예탁증권이 최초로 상장되기 전에 거래소 홈페이지를 통해 상장공고 전문을 공개해야 한다.

해외 발행인은 상장 공지를 다른 매체에 게시할 수 있지만 해당 정보가 거래소 웹사이트보다 먼저 게시되어서는 안 됩니다.

상장 공고가 공개되기 전에는 어떠한 당사자도 관련 정보를 공개하거나 이익 추구를 위해 관련 정보를 이용할 수 없습니다.

제5조 상장 공지는 설명적 언어를 사용하여 내용이 간결하고 이해하기 쉽도록 해야 하며, 축하, 광고, 칭찬 또는 명예를 훼손하는 단어를 포함해서는 안 됩니다. 상장 공고는 다음의 일반 요구 사항을 충족해야 합니다.

(1) 표지에는 "×××× 회사의 중국 예탁증권 국내 공개 발행 상장에 관한 공고"라는 문구가 표시되어야 합니다. 해외 발행인을 명시해야 합니다. 수탁자, 보관인, 후원자, 중국 국경 간 전환 기관의 이름과 주소, 발표 날짜 등에 발행인의 영문 이름, 배지 또는 기타 표시, 패턴 등이 포함될 수 있습니다.

(II) ) 인용된 데이터는 충분하고 객관적인 근거를 가지고 있어야 하며, 데이터의 출처를 명시해야 합니다.

(3) 인용된 수치는 아라비아 숫자를 사용해야 하며, 사용되는 통화 유형, 위안화, 천 위안으로 표시, 단위는 RMB 10,000 또는 RMB 1억임;

(4) 해외 발행인은 관련 규정 또는 기타 필요에 따라 상장 공고의 외국어 번역을 준비할 수 있습니다. 단, 중국어 및 외국어 텍스트의 일관성을 보장해야 하며 외국어 버전을 포함해야 합니다. 텍스트에는 다음과 같이 명시되어 있습니다. "본 상장 공고는 중국어와 영어(또는 일본어, 프랑스어 등)로 작성되었습니다. 내용에 모호한 부분이 있는 경우 중국본문과 외국본문을 이해한 후에는 한문본이 우선한다."

해외 발행인은 정보공개의 완전성에 영향을 주지 않고, 열람에 불편을 주지 않는다는 전제하에 상호인용 방식을 채택하고, 관련 각 부분의 내용에 대해 적절한 기술적 처리를 하여 유지될 수 있습니다. 텍스트 내용을 간결하게 작성하고 불필요한 반복을 피하세요.

제6조 해외 발행인은 상장 공고의 제목 페이지에 다음 문구를 포함해야 합니다.

(1) “회사는 상장 공고에 공개된 정보가 사실임을 보증합니다. 정확하고 완전하며, 상장 공고에 허위 기록, 오해의 소지가 있는 진술 또는 중대한 누락이 포함되어 있지 않으며 법률에 따라 법적 책임을 질 것을 약속합니다.";

(2) "상하이 증권 거래소 및 관련 정부 대행사는 회사의 중국 예탁증권을 나열할 것이며 관련 사항에 대한 의견은 회사에 대한 어떠한 보증도 나타내지 않습니다.";

(3) "이 중국 예탁증권은 예탁기관이 발행하며 다음을 기준으로 중국에서 발행됩니다. 회사의 해외 증권, 해외 기초 증권 이익을 대표하는 증권";

(4) "중국 예탁증권의 발행, 상장, 거래 및 관련 활동은 증권법, 여러 의견 및 법률의 적용을 받습니다. 예탁증서 관리 방법 "규제 규정" 및 중국 증권 감독 관리 위원회의 기타 관련 규정과 상하이 증권 거래소의 관련 업무 규칙을 따릅니다.

당사는 해외 기본주 발행인으로서 중국예탁증권 발행에 참여하고 있으며, 법률에 따라 증권법에 따른 발행인 및 상장회사의 의무를 이행하며, 중국증권감독관리위원회 및 상하이증권거래소의 규정을 수용합니다. 회사는 상장 회사의 일일 감독에 관한 관련 규정에 따라 "일상 감독"을 수행합니다.

(5) "예탁인 및 보관인은 중국 증권감독관리위원회 및 증권감독관리위원회의 관련 규정을 준수해야 합니다. 상하이증권거래소 관련 업무규칙을 준수하고 예탁계약 및 보관계약의 규정에 따라 중국예탁청산공사유한회사를 발행합니다. 증서를 위탁하고 각종 임무와 의무를 충실하고 성실하게 수행합니다.'

(6) "회사는 본 상장 발표에서 다루지 않은 관련 내용에 대해 투자자가 ×× 웹사이트의 회사 투자설명서 전문에 게시된 정보를 읽어야 한다는 점을 투자자에게 상기시킵니다.

제7조 해외 발행자는 주로 다음을 포함하여 중국 예탁증권 발행 및 목록의 검토 상태를 공개해야 합니다.

(1) 준비 및 목록 발표의 법적 근거

(2) 중국 예탁증서 발행 승인 부서, 승인 서류 및 그 주요 내용

(3) 거래소는 중국 예탁증서 발행 문서의 주요 내용에 동의합니다.

p>

제8조 해외 발행인은 주로 다음을 포함하는 최초의 중국 예탁증서를 공개해야 합니다.

(1) 중국 증권감독관리위원회가 승인한 중국 예탁증서 수의 상한선. 증서, 대표되는 기본 주식 수 및 회사의 총 주식 자본에 대한 비율

(2) 최초 생성 시작 날짜 및 종료 날짜

(3) 중국 최초 생성된 예탁증서 수 및 상장 조건에 대한 수 요건 충족 여부

(4) 최초 생성 기간 동안 런던 증권 거래소 시장에서 해외 발행인의 기초 주식에 대한 주요 거래 정보 각 거래일의 주식 수를 포함하여 최고가, 최저가, 종가, 거래량 및 기타 관련 정보

(5) 전환을 수행하는 중국 국경 간 전환 기관의 목록 및 연락처 정보

9조. 해외 발행인은 주로 다음을 포함한 중국 예탁증서 상장 관련 정보를 공개해야 합니다.

(1) 상장 위치

(2) 상장 시간

(3) 중국 예탁증서 약어

(4) 중국 예탁증서 규정

( 5) 이번에 상장된 중국예탁증권의 수와 주식수 및 회사의 총 자본금 대비 비율로 표시되는 기준

(6) 해외 발행인의 기초주식에 대한 주요 거래정보 각 거래일을 포함하여 상장 공시 전 10 거래일 동안 런던 증권 거래소에서 최고가, 최저가, 종가, 거래량 및 기타 관련 정보

(7) 계산 방법 상장 첫날 이전 종가

(8) 중국 예탁증서의 액면가(있는 경우), 중국 예탁증서가 나타내는 기본 주식의 액면가(있는 경우)

(9) 중국 예탁증서와 이번에 상장된 기초주식 간의 국경간 전환 협약 및 제한 사항. 전환율, 각 중국 예탁증서에 표시되는 기초주식의 종류 및 수 등을 포함합니다. ;

(10) 상위 10개 중국 예탁증서 보유자의 이름과 수량 및 보유 비율(해당되는 경우)

(11) 나열된 중국 예탁증서에 대한 락업 방식 이번에는(있는 경우)

(12) 중국 예탁 영수증 등록 기관, 중국 국경 교환 기관 및 시장 조성자.

제10조: 해외 발행인이 거래소의 관련 정보 공개 요건 및 현행 감독 규정을 조정 및 적용하도록 거래소로부터 승인을 받은 경우, 상장 시 조정에 대한 구체적인 조항, 이유 및 대안을 공개해야 합니다. 법률회사가 발행한 공고 및 법적 의견서입니다.

제11조 해외 발행자는 상장 공고에서 중요한 위치에 있어 중국 예탁증권의 국내 공공 발행 상장 초기 단계에서 투자 위험에 대해 특별히 주의를 주어야 하며, 투자자는 이를 충분히 이해해야 한다. 위험을 감수하고 중국 예탁증서 거래에 합리적으로 참여하세요.

제12조 해외발행인이 투자설명서 공시일부터 상장공고 사이에 증권법 제67조 및 거래소의 경과조치에서 정한 중대한 사유가 발생한 경우, 투자자는 이를 아직 알 수 없는 경우에는 해외발행인이 발행자는 상장 발표를 통해 사건의 원인, 현재 상태 및 가능한 법적 결과를 공개해야 합니다.

상장 공시 전에 투자설명서에 공시된 사항에 중대한 변경이 있을 경우, 해외 발행사는 해당 변경 사항과 그것이 해외 발행자에게 미치는 영향을 상장 공시 시 상세히 공시해야 합니다.

제13조 해외발행인은 상장공고가 발표되기 전에 해외시장 최신 정기보고서 또는 최신 정기보고서의 주요회계자료 및 재무지표를 공시하고 사업설명서에는 공시하지 않는다. 상장공시 내용을 공시하는 경우에는 상장공시 내용을 업데이트하거나 최신 정기보고서를 상장공시와 함께 공시한다.

해외 발행인이 위에서 언급한 정기 보고서, 주요 회계 데이터 및 재무 지표를 준비할 때 채택한 회계 표준은 중국 증권감독관리위원회 및 거래소의 관련 규정과 감사를 준수해야 합니다. 상태가 표시됩니다.

제14조 해외 발행인은 중문 및 영문 성명, 등록자본금, 법적 대표자, 거주지, 업무 범위, 주요 사업, 업종, 전화번호, 팩스, 이메일 주소, 국내 증권 등 기본 정보를 공개해야 한다. 사무 기관 및 그 책임자.

해외 발행인은 이름, 주소, 관련 취급 직원의 이름과 연락처 등 예금자 및 보관인의 기본 정보를 공개해야 합니다.

제15조 해외 발행인은 중국 예탁증권 발행 및 상장에 관한 후원자, 법률사무소, 회계법인 및 기타 증권 서비스 기관의 의견과 관련 증권 서비스 기관의 기본 정보를 공개해야 합니다. 스폰서 대표자 또는 프로젝트 리더와 연락 담당자의 이름과 연락처 정보.

제16조 본 가이드라인의 해석에 대한 책임은 거래소에 있으며 발행일로부터 시행됩니다.