사모펀드 운용사 등록을 위해서는 어떤 리스크 관리 및 내부통제 시스템이 필요한가요?

로펌과 담당 변호사는 신청 기관의 위험 관리 및 내부 통제 시스템에 대한 실사를 수행할 때 다음을 포함하되 이에 국한되지 않는 사항을 확인하고 검증해야 합니다.

1. 신청 기관이 "사모펀드운용사 등록에 관한 법적 의견에 관한 지침" 제4조 제8항에 규정된 기관 운영의 주요 측면에 대한 완전한 위험 관리 및 내부 통제 시스템을 갖추고 있는지 여부

2. 관련 위험 관리 및 내부 통제 시스템이 중국자산관리협회의 "사모펀드 운용사에 대한 내부 통제 지침" 조항을 준수하는지 여부를 판단합니다.

3. 위의 시스템은 효과적인 구현 및 조건을 위한 현실적인 기반을 갖추고 있습니다. 예를 들어, 관련 시스템의 구축이 기관의 기존 조직 구조 및 인력과 일치하는지, 기관 운영의 실제 요구를 충족하는지 여부 등이 있습니다.

우리나라 사모펀드 산업의 발전현황을 고려하여, 사모펀드 운용사의 특성화되고 차별화된 발전을 지원하고, 사모펀드 운용사의 위험관리 및 내부통제를 효과적으로 이행하기 위해 중국자산관리협회는 사모펀드 운용사가 자신의 실제 운영 조건을 바탕으로 자체 기관의 위험 관리 및 내부 통제 시스템 목표를 달성하고, 운영 비용을 절감하며, 사모펀드의 전문 아웃소싱 서비스를 선택함으로써 핵심 경쟁력을 강화할 수 있도록 장려합니다. 중국자산관리협회에 등록된 자금아웃소싱 서비스 대행사입니다.