사모펀드 매니저의 임무와 책임은 무엇인가요?

사모펀드 운용사의 핵심 책임과 의무는 투자자가 합의한 대로 투자 수익을 달성하는 것입니다. 또한 사모펀드 운용사, 보관기관, 기관 등에 대한 관련 법규를 엄격히 준수해야 합니다. 사모 펀드 서비스 기관 및 실무자가 제시한 해당 규범 요구 사항.

1. 사모펀드 업무에 종사할 때에는 자발성, 공정성, 신의성실, 신용의 원칙을 준수하고 투자자의 정당한 권익을 보호하며 국익과 공익을 존중해야 합니다. 피해를 입지 마십시오.

2. 사모펀드 실무자는 법률과 행정법규를 준수하고 직업윤리와 행동규범을 준수해야 합니다.

3. 각종 사모펀드 운용사는 자산운용협회 규정에 따라 자산운용협회에 등록을 신청하고 다음 기본정보를 제출해야 합니다.

(1) 산업 및 상업 등록 및 사업 운영 라이센스 원본 및 사본

(2) 정관 또는 파트너십 계약

(3) 대주주 또는 파트너 목록

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(4) 경영진의 고위 기본정보,

(5) 기금산업협회가 정하는 기타 정보.

자연인이 사모펀드 매니저로 근무하는 경우 다음 기본 정보를 제출해야 합니다:

(1) 신분증 사본

( 2) 개인 이력서

(3) 최근 3년간의 신용 기록

(4) 기금 산업 협회가 정한 기타 정보.

펀드산업협회는 사모펀드운용사 등록자료를 작성한 후 영업일 기준 20일 이내에 사모펀드운용사 명단 및 기본정보를 홈페이지에 공시하여 사모펀드운용사 등록을 완료하여야 한다. 형식.

4. 사모펀드가 조성된 후, 사모펀드 운용사는 자산운용협회 규정에 따라 펀드 신청 절차를 거쳐 다음 기본 정보를 제출해야 합니다.

(1) 주요 투자 방향 및 주요 투자 방향에 따라 표시된 펀드 카테고리

(2) 펀드 계약, 펀드 회사 정관 또는 파트너십 계약. 자금조달 과정에서 투자자에게 펀드설명서를 제공하는 경우에는 펀드설명서를 제출해야 합니다. 회사, 파트너십 및 기타 기업의 형태로 설립된 사모펀드는 산업 및 상업 등록 자료와 사업 허가증 원본 및 사본을 제출해야 합니다.

(3) 위탁 관리를 채택하는 경우 위탁 관리 동의서가 제출되어야 합니다. 기금자산을 보관기관에 위탁하여 보관하는 경우 위탁보관계약서를 함께 제출하여야 한다.

(4) 기타 기금산업협회가 정하는 사항.

펀드산업협회는 사모펀드 등록자료를 완성한 후 영업일 기준 20일 이내에 사모펀드 목록 및 기본정보를 홈페이지에 공시함으로써 사모펀드 등록 절차를 완료하여야 한다.

5. 사모펀드운용사가 법령에 따라 해산, 취소 또는 파산선고를 받은 경우 그 법정대리인 또는 업무집행조합원은 영업일 기준 20일 이내에 펀드산업협회에 신고하여야 하며, 펀드업계는 협회는 펀드매니저 등록을 즉시 취소하고 홈페이지를 통해 공지한다.

6. 사모펀드는 적격 투자자로부터 자금을 조달해야 하며, 단일 사모펀드의 누적 투자자 수는 법률에서 정한 특정 수를 초과할 수 없습니다. 투자자가 펀드 지분을 양도하는 경우 양수인은 적격 투자자여야 하며 펀드 지분 양도 후 투자자 수는 본 조의 규정을 준수해야 합니다.

7. 사모펀드의 적격 투자자란 상응하는 위험 식별 능력과 위험 감수 능력을 갖추고 단일 사모 펀드에 100만 위안 이상을 투자하며 다음 사항을 충족하는 단위 및 개인을 말합니다. 관련 기준:

(1) 순자산이 1천만 위안 이상인 단위

(2) 개인 금융 자산이 연간 300만 위안 이상인 경우; 최근 3년간 소득이 500,000위안 미만입니다.

8. 사모펀드 매니저는 적격 투자자를 선별해야 합니다. 다음 투자자는 적격 투자자로 간주됩니다:

(1) 사회 보장 기금, 기업 연금 및 자선 기금,

(2) 금융 규제 기관이 법적으로 설립하고 감독합니다. 국무원 투자 계획,

(3) 자신이 관리하는 사모 펀드에 투자하는 사모 펀드 관리자 및 그 직원,

(4) 중국 증권 규제 당국이 지정한 기타 투자자 수수료.

9. 사모펀드 운용사 및 사모펀드 판매대리점은 적격 투자자 이외의 단위 및 개인으로부터 자금을 조달할 수 없으며 신문, 라디오, 텔레비전, 인터넷 및 기타 매체를 이용할 수 없습니다. 대중 매체 또는 강의 및 보고회, 분석 회의 및 공지 게시, 전단지 배포, 휴대폰 문자 메시지, WeChat, 블로그 및 이메일을 통해 불특정 대상에게 프로모션을 홍보하는 행위.

10. 사모펀드 운용사 및 사모펀드 판매대리점은 투자자에게 투자원금을 잃지 않겠다고 약속하거나 최소한의 수익을 약속해서는 안 됩니다.

11. 사모펀드 운용사가 자체적으로 사모펀드를 판매하는 경우, 설문지 및 기타 방법을 사용하여 투자자의 위험 식별 능력과 위험 감수 능력을 평가하고 투자자에게 서면 약속을 요구해야 합니다. 적격 투자자의 기준을 충족해야 하며, 확인을 위해 위험 공개 서한을 작성하고 투자자가 서명해야 합니다.

12. 사모펀드운용사가 사모펀드를 직접 판매하거나 판매대행업체에 위탁하여 사모펀드를 판매하는 경우에는 사모펀드 자체에 대한 위험평가를 실시하거나 제3자에게 위탁하여야 합니다. 이를 수행하고 자격을 갖춘 투자자에게 설명합니다.

13. 다양한 사모펀드를 관리하는 사모펀드 매니저는 이해상충을 방지하기 위해 독립적인 투자 의사결정 프로세스와 방화벽 시스템을 구축해야 합니다.

14. 사모펀드 운용사, 사모펀드 관리인, 사모펀드 판매대리점, 기타 사모펀드 서비스 기관 및 그 직원은 다음 행위를 하여서는 안 됩니다.

( 1) 자신의 재산 또는 타인의 재산을 펀드재산과 혼동하여 투자활동에 참여하는 행위

(2) 자신이 관리하는 다양한 펀드재산을 부당하게 취급하는 행위

(3) 자신 또는 투자자가 아닌 사람을 위해 이익을 얻고 자신의 재산이나 지위의 편의를 위해 이익을 양도하기 위해 기금을 사용하는 행위

(4) 기금 재산을 유용 또는 남용하는 행위 ;

(5) 공무로 인한 유출 미공개 정보를 편리하게 획득하고 해당 정보를 사용하여 다른 사람이 관련 거래 활동에 참여하거나 명시적으로 또는 암시하는 경우;

(6) 펀드 재산과 투자자의 이익을 손상시키는 투자 활동에 참여하는 행위,

(7) 의무를 태만하고 규정에 따른 의무를 수행하지 않는 행위,

(8) 내부자에 관여하는 행위 거래, 거래 가격 조작 및 기타 불공정 거래 활동,

(9) 법률 및 행정 법률 및 규정과 중국 증권감독관리위원회에서 금지하는 기타 활동.

15. 사모 펀드 매니저와 사모 펀드 관리인은 계약에 따라 펀드 투자, 자산 및 부채, 투자 소득 분배, 펀드 비용 및 성과 보상, 투자자에게 발생할 수 있는 이익을 진실되게 공개해야 합니다. 기타 투자자의 정당한 권익에 영향을 미칠 수 있는 주요 정보를 은폐하거나 허위 정보를 제공해서는 안 됩니다. 정보공개규정은 자산운용협회가 별도로 정합니다.

16. 사모펀드 운용사는 자산운용협회 규정에 따라 운용사와 그 직원의 관련 정보, 투자 운용 및 레버리지 활용에 관한 정보를 신속하게 작성하고 정기적으로 업데이트해야 합니다. 작성된 정보가 사실이고 정확하며 완전함을 보장하기 위해 관리하는 사모펀드입니다. 중대한 사건이 발생한 경우에는 영업일 기준 10일 이내에 자산운용협회에 보고하여야 합니다. 사모펀드운용사는 회계연도 종료 후 4개월 이내에 회계법인의 감사를 받은 연간 재무보고서와 자신이 운용하는 사모펀드의 연간 투자운용 기본상황을 자산운용협회에 제출하여야 한다.

17. 사모펀드 운용사, 사모펀드 관리인 및 사모펀드 판매대리점은 사모펀드 투자결정, 거래 및 투자자 적합성 관리에 관한 기록 및 기타 관련 정보를 적절하게 유지해야 하며, 보존 기간은 다음과 같습니다. 기금청산 종료일로부터 10년 이상일 것.