펀드 매니지먼트사 감독관의 감독관리에는 어떤 것이 있나요?

감독관은 기금 및 펀드 관리 회사 운영에 대한 법적 규정 준수 및 회사 내부 위험 통제를 감독하고 검사하는 고위 경영진입니다. 감독관은 사장이 지명하고, 이사회가 임명하고, 모든 독립이사가 동의한다.

증권 투자 기금 관리 회사 검사관 관리 규정

제 27 조

이사회는 감독관을 선발할 때 후보자에 대한 실사와 업무 배경, 규정 준수, 성실기록, 전문 자격, 전문 자질 및 업무 능력을 충분히 이해하고 규정된 직무 요구 사항을 준수할 수 있도록 해야 한다.

회사는 이사가 투표할 때 후보자에 대해 충분히 이해할 수 있도록 이사회 회의 전에 전체 이사에게 감사장 후보자의 세부 사항을 제공해야 한다.

제 30 조

이사회는 건전한 감찰관 감찰제도를 세워야 한다. 이사회는 펀드와 회사의 규정 준수 경영과 내부 위험 통제를 감독관 평가의 주요 기준으로 삼아야 한다.

감찰장의 보수는 이사회가 결정하고, 심사 결과는 이사회가 감찰장 임금과 기타 인센티브를 확정하는 근거가 된다. 감독관은 평가 결과가 명백히 불공평하다고 생각하여 중국증권감독회 및 관련 파출기관에 교섭을 제기할 수 있다.

제 37 조

중국증권감독회는 수시로 감독관을 조직하여 관련 법규와 업무지식에 대한 교육과 시험을 실시하고, 훈련과 시험 결과를 회사와 감독관의 감독 서류에 기재한다.

만약 감독관이 연속 두 차례 심사에 불합격한다면, 중국증권감독회는 회사 이사회에 직무를 면제해 줄 것을 건의할 수 있다.

제 38 조

중국증권감독회 및 관련 기관은 감독관의 직무 수행 상황을 주시하고 있다.

감독장의 전문적 자질이 낮고, 감독관의 직책을 감당할 수 없거나, 주주나 이사에게 명령을 받고, 회사 규정 절차를 위반하고, 주주에게 직접 업무를 보고해 독립성을 상실하거나, 본 규정 제 25 조에 규정된 행위가 있을 경우, 중국증권감독회는 상황에 따라 감독 담화를 취하고, 성실한 서류를 기록하고, 경고서를 발행하고, 직무를 보류하고, 관련 직무를 맡기에 적합하지 않다는 등의 행정감독 조치를 취할 것이다.

제 39 조

감독관은 관련 법규와 중국증권감독회가 규정한 것을 위반하고, 중국증권감독회는 법에 따라 행정처벌을 주거나 그에 상응하는 행정감독 조치를 취한다.