사모펀드 운용사가 보험펀드 운용을 위탁받을 때 주의해야 할 점은 무엇인가요?

중국자산관리협회(이하 중국자산관리협회)는 '사모펀드 운용사 등록에 관한 일부 규제 사항에 관한 고시'(이하 문서번호)를 발표했다. 4) 사모펀드운용사에게 요구되는 사항 접수 및 등록 시 법률의견서 작성이 필수이며, 법률의견서 작성요령은 첨부자료로 제공됩니다. 그렇다면 사모펀드 신청의 필수 참여자로서 변호사는 법률자문을 제공할 때 어떤 내용을 검토해야 할까요? 오늘은 루하이양판(Luhai Yangfan) 편집장이 요약을 전해드리겠습니다.

1 교과 자격 심사 변호사는 신청 기관이 법에 따라 중국에 설립되어 있고 실질적으로 존재하는지 여부를 심사해야 합니다. 2. 사업 범위 검토 변호사는 신청 조직의 산업 및 상업 등록 서류에 기록된 사업 범위가 관련 국가 법률 및 규정을 준수하는지 여부를 검토해야 합니다. 신청기관의 명칭 및 업무범위에 '펀드운용', '투자운용', '자산운용', '지분투자', '벤처투자' 등 사모펀드운용사의 업무속성과 밀접한 관련이 있는 단어가 포함되어 있는지 여부 , 및 사모펀드 운용 성명에 '사모' 관련 단어가 포함되어 있는지 여부. 3 전문운영심사변호사는 신청기관이 「사모투자기구의 감독·관리에 관한 경과조치」 제22조의 전문운영원칙을 준수하는지 여부를 검토하고, 신청기관의 주된 업무가 사모투자전문회사인지 여부를 설명하여야 한다. 관리업 신청 기관의 산업 및 상업 업무 범위 또는 실제 사업 범위 사업 운영에 있어서 사모투자펀드 사업과 상충될 수 있는 업무를 겸영하는지, 매수인과 상충되는 업무를 겸영하는지 여부 "투자운용" 업무를 영위하는지, 기타 비금융업무를 겸업하는지 여부. 4. 지분 구조 검토 변호사는 신청자의 기관 주주의 지분 구조를 검토해야 합니다. 신청 기관에 주식을 직·간접적으로 지배하거나 참여하는 외국인 주주가 있습니까? 그렇다면 해당 외국인 주주가 침투 후 현행 법률 및 규정의 요구 사항과 중국자산관리협회의 규정을 준수하는지 설명해주세요. 5 실제 컨트롤러 검토 변호사는 신청 기관에 실제 컨트롤러가 있는지 여부를 조사해야 합니다. 그렇다면 실제 컨트롤러의 신원이나 산업 및 상업 등록 정보는 물론 실제 컨트롤러와 신청 기관 간의 지배 관계를 설명하십시오. 기관을 통제하는 실제 통제자의 능력이 실제 통제 역할을 한다는 것을 설명한다. 6. 관련성 심사 변호사는 신청기관에 자회사(지분율 5% 이상을 보유한 금융회사, 상장회사 및 기타 지분을 20% 이상 소유한 기업), 지점 및 기타 특수관계인(동일 지배하에 있는 회사)이 있는지 여부를 검토해야 합니다. 주주/실질지배 금융회사, 자산관리기관 또는 개인이 통제하는 관련 서비스 기관). 그렇다면 그 상황과 자회사 및 특수관계인이 사모펀드 운용사로 등록되어 있는지 설명해 주십시오. 7. 사모펀드 업무조건을 검토하는 변호사는 신청기관이 요구에 따라 사모펀드 운용업무를 수행하는 데 필요한 직원, 사업장, 자본금 등 업무운영에 필요한 기본 시설 및 조건을 갖추고 있는지 여부를 검토해야 합니다. 8. 리스크 관리 시스템 검토 변호사는 신청 기관이 리스크 관리 및 내부 통제 시스템을 구축했는지 여부를 검토해야 합니다. (특정 업종에 따라) 운영리스크 통제시스템, 정보공시시스템, 내부거래기록시스템, 내부자거래 방지, 이해상충 등 신청하려는 사모펀드 운용업 유형에 적합한 시스템을 구축했는지 여부 투자 및 거래 시스템, 적격 투자자 위험 공개 시스템, 적격 투자자 내부 검토 프로세스 및 관련 시스템, 사모펀드 홍보 및 홍보, 자금 조달 관련 규범 시스템, 공정 거래 시스템(사모 증권 투자 펀드 사업에 적용), 실무자 거래 증권 신고 시스템 및 기타 지원 관리 시스템. 9. 모금방법심사변호사는 신청기관이 다른 기관과 자금위탁계약을 체결했는지 여부를 검토하고, 자금위탁계약 현황과 잠재적 위험이 있는지를 설명하여야 한다. 10 경영심사변호사는 신청기관의 고위임원이 펀드사업에 종사할 자격이 있는지, 고위관리직이 중국자산관리협회의 요구사항을 준수하는지 여부를 심사한다. 고위 경영진에는 법적 대리인, 지정된 경영진 대표, 본부장, 차장(있는 경우), 준법 및 리스크 관리 책임자가 포함됩니다. 11 불법심사 변호사는 신청기관이 금융감독당국으로부터 형사처벌, 행정처분, 행정감독 조치를 받았는지 여부, 관련 업계 협회로부터 징계처분을 받았는지 여부 등을 조사해야 한다. 자본 시장 건전성 데이터베이스의 부정적인 정보가 집행 대상 부정직자 목록에 포함되어 있는지 여부, 국가 기업 신용 정보 공개 시스템의 심각한 불법 기업 목록에 포함되어 있는지 여부 "크레딧차이나" 홈페이지에 불량신용기록이 있는지 등 12 소송 검토 변호사는 신청인의 지난 3년간의 소송 또는 중재 상태를 검토해야 합니다. 13. 신청 서류를 검토하는 변호사는 신청 기관이 중국 자산 관리 협회에 제출한 등록 신청 자료가 사실이고 정확하며 완전한지 여부를 검토해야 합니다. 14. 기타 변호사 및 법무법인이 필요하다고 인정하는 사항을 처리합니다.

변호사가 법적 의견서를 작성할 때 주의해야 할 핵심 사항 및 팁 1 "법적 의견"의 범주 "법적 의견"은 "등록 법률 의견"과 "특별 법률 의견"의 두 가지 유형으로 구분됩니다. 주요 사항의 변경' 종류. 2 "법정의견서" 발급시기 사모투자전문회사 등록에 사용되는 "법정의견서" 서명일은 사모펀드 운용사가 사모투자전문회사 신청서를 제출하는 날로부터 1개월 이내여야 합니다. 관리자 등록. 3 "법률의견서"의 발행 사모투자전문회사는 "법률의견서"를 제출한 후, 실제로 보완 또는 정정이 필요한 경우에는 사모투자전문회사가 제출한 등록신청자료를 수정하여서는 아니 된다. 중국자산관리협회의 동의를 얻어 전문변호사 및 법률사무소가 별도의 "보충법률의견서"를 발행해야 합니다.

4. "법적의견"에는 "기본적으로 조건을 충족한다" 등 모호한 표현을 사용하지 않습니다. 관련 법령 및 중국증권감독관리위원회, 중국자산관리협회의 규정을 준수하지 아니하는 사항, 실사에도 불구하고 그 법적 성격이나 적법성을 정확하게 판단할 수 없는 사항에 대해서는 법무법인 및 담당 변호사가 유보적인 의견을 표현하고 그에 상응하는 이유를 설명하십시오. 5 "법적 의견서"가 효력을 발휘하기 위한 요건 "법적 의견서"에는 두 명의 현직 변호사가 서명하고 법률 회사의 직인을 날인하고 날짜를 기재해야 합니다.