펀드산업협회에서 사모펀드 등록 및 신고에 관해 자주 묻는 질문은 무엇인가요?

1. 사모펀드의 개념은 무엇인가요?

사모펀드란 계약자금, 투자활동을 목적으로 설립된 펀드 등을 포함하며, 투자자로부터 비공개적으로 자금을 조달하여 중국 내에서 설립된 투자펀드를 말하며, 그 자산은 펀드매니저 또는 일반직원이 관리합니다. 파트너.회사 또는 파트너십.

2. 사모펀드는 어떻게 조달하나요?

사모펀드는 비공개 방식으로 투자자로부터 자금을 조달해야 하며 공개적으로 또는 위장된 형태로 자금을 조달해서는 안 됩니다.

(1) 투자자 수를 엄격히 제한합니다. 단일 사모펀드의 투자자 수 누적 금액은 증권투자기금법, 회사법, 합작기업법 및 기타 법률에서 규정하는 특정 금액을 초과할 수 없습니다. 합자회사 및 유한회사 기금의 총 투자자 수는 50명을 초과할 수 없으며, 계약 및 주식회사 기금의 총 투자자 수는 200명을 초과할 수 없습니다.

(2) 모금 방법에 대한 엄격한 제한: 신문, 라디오, 텔레비전, 인터넷 등의 대중 매체나 강의, 보고서, 분석 회의, 공지 사항, 전단지, 모바일 문자 메시지, WeChat, 블로그 금지 , 이메일 등이 허용되며 불특정 대상에게 홍보 및 홍보하는 기타 방법이 있습니다.

3. 사모펀드의 적격 투자자의 정의는 무엇입니까?

사모펀드는 적격 투자자 이외의 기관으로부터 자금을 조달할 수 없습니다.

(1) 적격 투자자 기준. 사모펀드 적격 투자자란 상응하는 위험 식별 능력과 위험 감수 능력을 갖추고 단일 사모 펀드에 100만 위안 이상 투자하고 다음 관련 기준에 부합하는 단위 및 개인을 말합니다. 1,000만 위안 단위, 금융 자산이 300만 위안 이상이거나 최근 3년 평균 개인 소득이 50만 위안 이상인 개인.

금융자산에는 은행예금, 주식, 채권, 펀드지분, 자산운용계획, 은행금융상품, 신탁상품, 보험상품, 선물권 등이 포함됩니다.

(2) 적격 투자자로 간주되는 상황. 법률에 따라 설정되고 자산운용협회에 등록된 사회보장기금, 기업연금 및 기타 연기금, 자선기금 및 기타 사회복지 기금에 투자하는 사모펀드 관리자 및 그 직원 기타 투자자는 적격 투자자로 간주됩니다.

(3) 침투 계산의 경우. 과반수 투자자의 자금을 모아 파트너십, 계약, 기타 비법인의 형태로 사모펀드에 직·간접적으로 투자하는 경우 사모펀드운용사 또는 사모펀드 판매대리점은 철저한 관리를 하여야 한다. 최종 투자자가 적격 투자자인지 확인하고 투자자 수를 계산합니다. 다만, 다음 각 호에 해당하는 투자자의 경우에는 더 이상 최종 투자자가 적격 투자자인지에 대한 철저한 검증이 이루어지지 않으며, 투자자 수는 사회보장기금, 기업연금 및 기타 연기금, 자선기금 등을 공동으로 산정하게 됩니다. 법률 및 자산관리협회에 등록된 투자계획에 따라 설립된 기타 사회복지 기금, 중국증권감독관리위원회가 지정한 기타 투자자,

4.

사모펀드 운용사 및 사모펀드 모집기관은 투자자에게 투자원금을 잃지 않겠다고 약속하거나 최소한의 수익을 약속해서는 안 된다.

5. 사모펀드도 관리해야 하나요?

펀드계약에 별도의 규정이 없는 한 사모펀드는 펀드관리인이 관리합니다. 펀드계약서에 사모펀드를 보관하지 않는다고 규정한 경우에는 사모펀드 재산의 담보를 보장하기 위한 제도적 조치와 분쟁해결 메커니즘을 펀드계약서에 명확히 명시해야 한다.

6. 사모펀드 등록의 성격은 무엇인가요?

사모펀드의 등록 및 제출은 행정 승인이 아닙니다. 행사 중 및 행사 종료 후 온건한 감독과 감독의 원칙을 준수하여 사모펀드 운용사 및 사모펀드 설립에 대한 행정 승인이 필요하지 않습니다. 민간펀드 관리자는 법에 따라 등록을 신청해야 하며, 민간펀드가 모인 후 영업일 20일 이내에 법에 따라 등록을 신청해야 합니다.

7. 사모펀드를 등록하고 등록하는 방법은 무엇입니까?

사모펀드 운용사는 중국자산관리협회 사모펀드 등록 및 등록 시스템을 통해 등록 및 등록 신청 정보를 온라인으로 제출하고, 등록 및 등록 관련 절차를 온라인으로 처리합니다. 시스템 URL은 다음과 같습니다. (IE 브라우저 사용을 권장합니다.)

8. 사모펀드 운용사가 등록 취소를 신청하면 어떻게 되나요?

등록된 사모펀드 운용사가 법률에 따라 해산, 취소 또는 파산선고를 받은 경우 해당 운용사는 지체 없이 자산운용협회에 펀드운용사 등록 취소를 신청해야 합니다.

9. 자기관리펀드의 정의는 무엇인가요?

기업 펀드가 펀드 자산을 관리하기 위해 자체 운용팀을 고용하는 경우, 기업 펀드는 펀드 매니저로서 등록 절차를 수행함과 동시에 펀드로서 등록 절차를 수행해야 합니다.

10. 사모펀드 등록 및 신고 기간은 어떻게 됩니까?

운용사 등록자료가 완성되면 자산운용협회는 모든 등록자료를 접수한 날로부터 영업일 기준 20일 이내에 사모펀드 운용사 기본정보를 홈페이지를 통해 공시한다. 등록 절차.

펀드 등록 자료가 완전하고 요건을 충족하는 경우, 기금산업협회는 모든 등록 자료를 받은 날로부터 영업일 기준 20일 이내에 사모펀드에 대한 정산을 공시해야 합니다. 사모펀드 기본정보는 홈페이지에서 접수절차를 통해 확인하실 수 있습니다.

펀드산업협회는 메커니즘 개선, 프로세스 최적화, 책임 명확화 등의 조치를 통해 등록 및 등록의 효율성을 높이고 등록 및 등록에 소요되는 시간을 단축하기 위해 노력하고 있습니다.

11. 사모펀드 운용사에 대한 정기적인 업데이트 요구 사항은 무엇입니까?

(1) 분기별 업데이트: 등록된 사모펀드 운용사는 매 분기 말로부터 영업일 10일 이내에 운용사의 주요 사항, 위반 및 부정, 펀드 실무자 및 기타 정보를 포함하여 분기별 업데이트를 수행해야 합니다. .

(2) 연간 업데이트: 사모펀드 운용사는 전년도 관련 재무 정보, 운용사의 기본 자료의 연간 변경 사항, 경영 관리 등을 포함하여 매년 말부터 영업일 기준 20일 이내에 연간 업데이트를 수행해야 합니다. 주요 개인사항, 위반 및 배임, 펀드직원 등에 관한 정보입니다. 감사받은 재무정보 및 감사보고서 제출 마감일은 4월말까지입니다.

12. 등록된 사모펀드에 대한 정기적인 업데이트 요구 사항이 있습니까?

사모펀드 운용사는 매 분기 종료일로부터 10영업일 이내에 등록펀드 기본정보를 분기별로 업데이트해야 하며, 매 분기 종료일로부터 20영업일 이내에 등록펀드 기본정보를 업데이트해야 합니다. 기금 기본 정보는 매년 업데이트됩니다.

13. 사모펀드 운용사의 주요 변경 사항에 대한 업데이트 요구 사항은 무엇입니까?

사모펀드 운용사에게 다음과 같은 주요 사건이 발생한 경우 영업일 기준 10일 이내에 자산운용협회에 보고해야 합니다.

사모펀드의 이름과 고위 경영진 관리자 변경, 사모펀드 관리 업무 변경을 수행하는 개인의 지배주주, 실제 통제자 또는 파트너가 사모펀드 관리자 또는 고위 경영진을 분할하거나 합병하는 경우, 법률에 따라 해산되거나 법률에 따라 취소되거나 파산선고를 받은 기타 투자자의 이익을 해칠 수 있는 중대한 사항

14. 등록 자금의 주요 변경 사항에 대한 업데이트 요구 사항은 무엇입니까?

사모펀드 운용 중 다음과 같은 중대한 사건이 발생한 경우 사모펀드 운용사는 영업일 기준 5일 이내에 자산운용협회에 보고해야 합니다.

펀드 계약, 투자자 수, 펀드 청산 또는 청산, 펀드의 지속적인 운영, 투자자 이익에 중대한 영향을 미치는 기타 사건 순자산가치.

15. 계약서, 파트너십 등 사모펀드 계약서, 위험공시서 등 자료 제출 시 기본 요건은 무엇인가요?

사모펀드 운용사가 제출한 서류에는 완전한 요소, 명확하고 완전한 서명, 정확한 날짜가 포함되어 있어야 합니다. 제출 자료의 내용은 진실하고, 규정을 준수하며, 정확하고 완전해야 합니다.

사모펀드 모집 규모나 납입자본금을 입증하기 위한 제출자료의 기본 요건은 무엇인가요?

모금 규모 증명 또는 납입 자본금 증빙은 기금 관리인이 발행한 자금 도착 증명서, 자본 확인 증명서, 은행 명세서 및 기타 투자 증명서를 포함하여 제3자가 발행한 증명서여야 합니다. , 산업 및 상업 등록 이전 자료를 기다리세요.

16. 사모펀드의 주요 투자방향 기재요건은 무엇입니까?

사모펀드운용사가 신고한 사모펀드의 주요 투자방향은 펀드 종류 및 투자형태에 따라 펀드 계약 또는 제휴 계약에서 규정한 투자 범위와 일치해야 하며, 구체적인 투자방법을 설명하고, 투자대상을 명확히 해야 합니다.

17. 사모펀드 보관 계약의 제출 요건은 무엇입니까?

펀드 계약이나 파트너십 계약서에 별도의 규정이 없는 한 사모펀드는 펀드 관리인이 관리합니다. 펀드계약서에 사모펀드를 보관하지 않는다고 규정한 경우에는 사모펀드 재산의 담보를 보장하기 위한 제도적 조치와 분쟁해결 메커니즘을 펀드계약서에 명확히 명시해야 한다. 사모펀드 운용사는 사모펀드 등록자료를 작성할 때 '기타 운용사가 설명이 필요하다고 인정하는 사항'에 보관을 하지 않은 사유 및 관련 제도적 장치를 추가로 설명해야 합니다.

18. 사모펀드의 투자자 정보 입력 요건은 무엇입니까?

투자자 세부정보는 사실이고 정확하며 완전해야 합니다. 사모투자전문회사 또는 사모투자전문회사는 과반수 투자자의 자금을 모아 파트너십, 계약, 기타 비법인의 형태로 사모펀드에 직접 또는 간접적으로 투자하는 경우 최종 투자자가 적격 투자자인지 철저한 검증을 거쳐 자금을 합산하여 투자자 수를 계산하고, 자산운용협회에 등록된 투자계획에 대해서는 보고된 "투자자 내역"에 추가 설명을 추가하시기 바랍니다. 등록된 펀드코드입니다.

19. 사모펀드가 등록되지 않으면 해당 투자운영에 영향을 미치나요?

증권투자기금법 및 중국증권감독관리위원회의 사모투자펀드 감독관리 임시조치에 따라 사모펀드 운용사는 자산운용협회에 등록하고, 사모펀드는 등록을 하여야 합니다. 자산운용협회와 함께합니다.

등록되지 않은 사모펀드는 중국 증권감독관리위원회 시스템 내 투자사업 참여에 영향을 미칠 수 있습니다. 중국증권감독관리위원회의 "발행감독에 관한 질의응답-발행감독 관련 민간투자기구 등록에 관한 질의응답"과 "행정심사 관련 민간투자기구 등록에 관한 질의응답"에 따르면 인수합병 인허가' 및 전국 중소기업 주식이전시스템의 '국가지분양전제도 사업에 참여하는 사모투자펀드 등록관리 강화에 관한 규제 질의응답서', 중개자 해당 투자자가 "증권투자기금법", "사모투자펀드의 감독 및 관리에 관한 경과조치", "사모투자펀드 운용사 등록 및 자금등록방법"에서 규정하는 사모투자펀드에 해당하는지에 대한 대응이 필요합니다. (재판)'에 대한 심사를 거쳐 등록절차가 규정에 맞게 진행되고 있는지를 확인하고 명확한 의견을 제시해 드립니다.

20. 사모증권펀드 운용자격은 어떻게 취득하나요?

다음 조건 중 하나를 충족하는 사람은 사모증권펀드 업무를 수행할 자격이 있는 것으로 간주됩니다.

(1) 펀드 실무자 자격 시험에 합격합니다.

(2) 최근 3년간 투자운용 관련 업무를 수행한 경우

이러한 상황은 주로 최근 3년간 자산운용 관련 업무를 수행한 경우를 말하며, 연평균 규모 관리 자산이 1,000만 위안 이상이거나 최근 3년 동안 금융 감독 기관 및 감독 대상 금융 기관과 협력하고 있습니다.

(3) 자산관리협회가 정하는 기타 상황.

이러한 상황은 주로 증권사 자격시험, 선물사 자격시험에 합격하여 관련 자격을 취득하거나 국내외 펀드, 자산운용, 펀드판매 등에 관한 자격을 취득한 사람을 말합니다. .

(2)와 (3)에 해당하는 펀드 자격을 취득한 경우, 해당 인증자료를 제출해야 합니다.

21. 사모펀드 계좌 개설 요건은 무엇입니까?

중국예탁결제유한회사의 '사모투자자금 계좌개설 및 정산에 관한 사항에 관한 고시' 및 '사모예탁결제원 자주 묻는 질문'에 따르면 투자 펀드"에서 사모펀드 운용사가 사모펀드를 개설하려면 사모펀드를 설립해야 합니다. 증권계좌는 관련 요건을 충족해야 합니다. 이 중 사모펀드 증권계좌 개설을 신청할 때에는 자산운용협회가 사모펀드 운용사 등록에 동의한 해당 증명서 원본 및 사본, 해당 증명서 원본 및 사본을 제출하여야 합니다. 자산운용협회가 발행한 사모펀드 등록용입니다. 동시에, 사모펀드 명칭이 변경되는 경우에는 자산운용협회로부터 재신청한 사모펀드 등록증 등 관련 자료를 제출해야 합니다.

22. 증권투자상담기관이 사모펀드 운용업무를 수행하기 위한 관련 요건은 무엇입니까?

'증권투자기금법'에 따르면 중국증권감독관리위원회의 '민간투자기금 감독관리에 관한 임시조치'와 중국증권협회의 '증권업 범위 확대에 관한 고시'가 발표됐다. 투자컨설팅회사'는 증권투자컨설팅회사가 수행하는 사모펀드운용업의 경우 규정에 따라 자산운용협회에 등록 및 신고절차를 거쳐야 하며, 사모펀드운용업은 등록절차를 거쳐야 업무에 종사할 수 있습니다. 사모펀드운용사 등록증을 취득하는 단계를 포함한다.

23. 펀드판매업 자격을 취득한 기관이 사모펀드 운용업무를 수행하기 위한 요건은 무엇입니까?

사모펀드운용업을 영위하기 위한 펀드판매업 자격을 취득한 기관은 규정에 따라 자산운용협회에 등록 및 신고절차를 거쳐야 하며, 이를 취득한 후에는 영업을 할 수 없습니다. 등록절차를 완료하고 사모펀드 운용업 등록증을 받았습니다.

24. 사모펀드 운용기관이 기존 공모펀드회사, 증권회사, 기타 금융기관과 유사한 명칭을 가지고 있는 경우 어떻게 해야 합니까?

등록 과정에서 기관명이 공적펀드, 증권사 등 금융기관명과 유사한 경우 자산운용협회에서 해당 기관의 운용사 등록을 대행하게 된다. 일반적으로 기관. 공금, 증권사 등 금융기관이 해당 기관명에 대해 이의가 있는 경우 자산운용협회에 서면 이의서를 제출해 주시기 바랍니다. 협회는 공식 홈페이지 공시 및 투자자에게 특별안내를 제공할 예정입니다. 전자 등록 증명서: "×× 기관은 다음을 선언합니다: 해당 조직은 ×× 조직과 아무런 관계가 없습니다."

25. 사모펀드의 펀드매니저에게 "잠재 기간" 요건이 적용됩니까?

'잠재 기간' 요건은 사모펀드의 펀드매니저에게 적용됩니다. 업계의 공정성과 공정성을 유지하고 규제기준을 통일하기 위해 공모펀드 운용사를 퇴사하고 사모펀드 운용사로 전환하는 펀드매니저에게도 3개월간 '조용기간'을 동일하게 적용한다. 사모펀드 관리자 등록 과정에서도 동일한 3개월의 "휴식 기간" 요건이 시행됩니다.

26. 사모펀드운용사 분류공시 주요 내용은 무엇입니까?

사모펀드 매니저의 기밀 공개에는 규모, 알림, 진실성이라는 세 가지 정보 범주가 포함됩니다.

(1) 규모 발표. 사모펀드 운용사가 운용하는 펀드의 종류에 따라 규모분류 공시 시 서로 다른 분류 기준이 선택됩니다. 동일한 규모 범위의 운용사 목록은 사모펀드 운용사의 등록코드에 따라 정리되며 운용사가 다른 유형의 사모펀드를 운용하는 경우 규모에 따라 별도로 통계가 작성됩니다. 다양한 유형의 자금을 관리합니다. 관리규모가 하한 범위 미만인 관리자는 규모분류 공개범위에 포함되지 않습니다.

(2) 신속한 공지. 이러한 유형의 공고에는 주로 관리 기금 규모가 0이고 납입자본금이 등록 자본금의 25% 미만이며 납입 자본금이 100만 위안 미만인 세 가지 상황이 포함됩니다.

(3) 무결성 공개. 여기에는 주로 허위 보고, 중대한 누락, "3가지 결론" 위반, 관련 기관의 잘못된 청렴 기록 등 네 가지 상황이 포함됩니다. 협회는 행사 진행 중 모니터링과 행사 종료 후 자체 점검을 통해 위와 같은 상황이 발생한 관리자에 대해 지체 없이 공지할 예정입니다.

27. 등급분류 발표에 대한 이의는 어떻게 처리하나요?

사모펀드 운용사의 규모와 프롬프트에 대한 공시 정보는 등록된 사모펀드 운용사에서 제공한 정보에서 나온 것입니다. 자산운용협회는 사모펀드 등록 및 등록 정보에 대해 실질적인 사전 검토를 수행하지 않습니다. . 기밀 공개에 대한 이의제기 처리 방법은 다음과 같습니다.

(1) 해당 당사자가 공개를 원하지 않거나 공개 정보에 이의가 있는 경우.

척도형 공지사항은 상황을 확인하고, 기타 법령에 위반되는 사항이 없는 한 당사자의 의사를 충분히 존중하며, 알림형 공지사항은 공개하지 않습니다. 청렴형 공시, 공개가 의무화되어 자율 규제 검사를 실시하며, 기타 법률 및 규정 위반 사항이 있는 경우 자율 규제 조치를 취하거나 적절하게 중국 증권 감독 관리 위원회에 보고합니다.

(2) 대중은 공개 정보에 대해 이의가 있습니다. 협회는 이러한 이의제기에 대응하여 자체 규제 조사를 실시하며, 기타 법률 및 규정 위반 사항이 있는 경우 자체 규제 조치를 취하거나 적절하게 중국 증권감독관리위원회에 보고할 것입니다.

28. 사모펀드 운용사가 특별회원이 되기 위한 회비 기준은 무엇입니까?

현재 협회 특별회원 관련 규정에 따르면 특별회원으로 가입하는 사모펀드 회원은 당해 연도 회비 2만원을 납부해야 하며, 연회비는 면제된다. 가입한 해. 내년부터 연회비는 최소 20,000위안이며 상한선은 없습니다(20,000위안을 초과하는 금액은 자발적으로 지불 가능).