어떻게 해야만 증권과 증권 거래의 기초를 잘 배울 수 있습니까?

지역별 분류 (국내 자산 유동화 및 해외 자산 유동화) 증권화 제품의 속성 분류 (자기자본 기반 부채 기반 혼합)

자산증권화 당사자로는 개시자 (원본 소유자, 대기업 및 금융 기관), 특수 목적 기관 (개시자 자산을 기준으로 증권화 제품을 발행하는 기관) 이 있습니다.

자금 및 자산 보관 기관, 신용 등급 기관, 신용 등급 기관, 언더라이터 및 투자자

증권 발행 시장에는 고정된 장소가 없고 무형의 시장 증권 발행 제도 (등록승인제) 이다.

중국의 주식은 심사위를 통해 심사되며, 추천인과 추천대표는 근면하고 성실하며 신용을 지켜야 한다.

중국 최초의 공개 발행은 가격 조회를 통해 주식 발행 가격을 결정하고, 가격 구간과 주가 수익 구간을 초보적으로 결정하고, 스폰서는 발행 가격 구간 내에서 가격 조회 대상에 대해 투표한다.

네덜란드 입찰 (최소 입찰가와 최대 수익률) 단기 할인채권은 단일 가격으로 미국 입찰을 통해 각각 가격으로' 장기 이자채권은 복수 수익률을 채택한다' 고 한다.

회원대회는 거래소의 최고 권력기관이고 이사회는 거래소의 의사결정기관이다. 거래소 사장은 국무원 증권감독관리위원회가 임면한다.

심교소 중소기업 설립 실시 방안에는 네 가지 기본 원칙 (신중한 추진 통합, 엄격한 감독, 통합 균형) 이 포함되어 있다.

중소판' 2 개 불변' (준수해야 할 법률법규 불변, 발행 상장조건에 대한 정보공개요건은 변하지 않음) 과' 4 개 독립' (독립모니터링에 대한 독립코드독립, 독립지표독립)

기기 가중 주가 지수는 라스벨 가중 지수 (기기 발행량과 거래량을 가중치로 함) 라고도 한다.

계산 기간의 가중 주가 지수는 파욱 가중 지수 (계산 기간의 발행량과 거래량을 가중치로 함) 라고도 한다.

기하학적 가중 주가 지수는 피셔 이상 공식이라고도 합니다 (위의 두 지수의 기하학적 평균이며 실제로는 거의 사용되지 않음).

주식 이익: 배당이익: 자본이익 적립금 이체 이익 배당 유형: 현금 배당, 주식 배당, 재산 배당, 부채 배당, 건설업 배당 (비영리비 배당 예외)

채권 소득: 채권 이자 소득, 자본 소득 및 재투자 소득.

적립금 출처: 을할증으로 발행된 세후 이익 부분, C 재평가된 자산 부분, 딩이 대외적으로 기부한 자산 부분.

시스템 위험: 정책 위험, 경제 주기 변동, 이자율 위험, 구매력 위험 (인플레이션) 및 비시스템 위험: 신용 위험, 운영 위험 및 재무 위험

증권 자산 관리는 위탁 자산 수익 극대화입니다.

증권중개업 및 기타 두 가지 업무를 하는 이사회는 보상과 지명위원회, 감사위원회 및 위험통제위원회를 설립해야 한다.

증권회사의 내부 통제는 완벽성, 합리성, 견제와 균형, 독립성의 원칙을 관철해야 한다.

중개업 내부 통제의 주요 내용은 고객 자금과 자산의 횡령 방지, 대출 자금 위반 및 결제의 위험을 방지하는 것입니다.

자영업중점 A 는 규모 통제 불능, 의사 결정 실수 월권, 변변 자영 거래, 표외 자영업 거래, 시장 조작, 내막 거래 B 가 의사결정 절차를 수립하고 의사결정관리 C 를 강화하는 데 합리적인 경보 메커니즘이 있어야 한다.

투자은행의 법적 위험, 재무 위험 및 도덕적 위험에 대한 연구는 허위 정보 유포 투자자, 불합격 집업, 위법 집업, 이해 상충을 중점적으로 방지해야 한다.

업무 혁신은 위법 위반, 규모 통제 불능, 의사결정 실수를 방지하는 데 중점을 두어야 한다. 지점은 월권 운영, 예산 통제 불능, 도덕적 위험을 중점적으로 방지해야 한다.

순자본 = 순자산-금융상품 투자 위험 조정-미수금 위험 조정-기타 유동 자산 위험 조정-장기 자산 위험 조정-또는 부채 위험-/+증권감독회가 확정했다.

증권등록결제회사 설립 조건: A 자체 자금은 2 억 위안 B 에 필요한 장소와 시설 C 의 주요 임원과 종업원은 반드시 전문자격 D 기타 조건을 갖추어야 한다.

증권 시장 감독 수단: 법적 수단, 경제적 수단 및 필요한 행정 수단

증권 시장 감독의 의미: 투자자 권익 보호, 양호한 시장 질서 유지, 증권 시장 체계 개발 및 개선, 정확하고 포괄적인 참가자 결정에 도움이 되는 정보 제공

국제증권감독회는 투자자 보호, 시장 공정성 보장, 효율성 및 투명성 보장, 시스템 위험 감소라는 세 가지 규제 목표를 발표했습니다.

정보 공개: 포괄 성, 진정성 및 적시성

시장 행동 조작: A 단독 또는 담합, 주식 보유 우위 집중, 연속 매매 B, 다른 사람과 결탁하여 가격과 수량에 영향을 미치는 시간, 가격, 방법을 미리 합의합니다. C, 자신의 계좌에 있습니다.

내막 정보에는 1 배당금 또는 증자 방안이 포함됩니다. 소유 구조의 주요 변화; 부채 보증의 주요 변화; 4. 기업이 사용하는 주요 자산 담보로 처분자산의 30% 이상을 한꺼번에 매각합니다.

회사의 주요 경영진의 행동은 중대한 손실 배상 책임을 질 수 있으며, 상장회사 인수 방안이다.

증권업 협회의 세 가지 주요 기능: 자율 서비스 전달

증권 종사자의 행동 규범의 내용: 정직, 성실, 근면, 성실, 비밀 유지, 자율성, 법 준수.

거래 (숫자)

1986.08 심양이 기업채권 양도업무 (신중국 증권시장이 건립한 표지) 1988.04 를 출범한 이후 우리나라는 6 1 대중도시에서 국채양도시장을 개통했다.

1992 상하이 증권거래소에 상장된 B 주식은 증권거래소 회원이 접수하고 접수 후 20 일 (영업일 기준) 이내에 동의 여부를 결정한다.

매월 7 일 (영업일 기준) 이내에 지난달 통계표와 위험통제지표감독표를 제출한다. 심천 1 의 표준 유량은 15 펜/초입니다.

단일 기업연금계획은 최대 65,438+00 개의 증권계좌를 개설할 수 있으며, 500 만 개당 1 개씩이다.

증권 발행인은 발행이 끝난 후 2 거래일 등록회사에 발행 등록 1998.04.05438+0 을 신청했고, 상교소는 전면 지정 거래제도를 시행하기 시작했다.

신고 변동이 가장 적은 단위: 상증기금, 권증 0.00 1, 심증기금 0.00 1.

B 주 0.00 1 달러, B 주 0.0 1 홍콩 달러.

* * 채권 담보식 환매 0.005, A 주와 채권, 매수식 환매 0.0 1 A 주와 채권, 담보식 환매 0.0 1.

상교소 기록 시간: 9: 15 ~ 9: 25, 9: 30 ~ 1 1: 30,/kloc-0

심교소 기록 시간: 9:15 ~11:30,13: 00 ~/kloc

중소판의 유효 입찰 구간은 최근 거래가격의 상하 3%, 개판 시 집합입찰무거래가 이뤄진 연속 입찰은 전종가 상하 3% 로 조정됐다.

상교소 증권이 상승폭 제한이 없을 때 집합입찰 단계 신고 요구는 다음과 같다. a) 주식은 이전 종가의 900% 보다 높지 않고, 이전 종가의 50% 보다 낮지 않다.

B) 기금, 채권 신고는 150% 전 종가보다 높을 수 없으며 70% 전 종가 [채권 환매 무제한] 보다 작을 수 없습니다.

연속 입찰 단계 신고 요구 사항: a) 신고 가격은 실시간 최소 판매 가격의 1 10% 보다 높을 수 없으며 실시간 최대 구매 가격의 90% 보다 낮아서는 안 됩니다.

위에서 언급한 최고 및 최저 신고 가격 평균의 130% 를 초과하지 않고 평균의 70% 를 넘지 않습니다.

심거래소 증권에 상승폭 제한이 없을 때 주식의 첫날 집합 경매는 발행가격의 900% (연속 경매, 파장 집합 경매는 최신 거래가의 10%) 이다.

채권 첫날, 집합입찰은 발행가격의 30% (모두 10%) 였다.

비상장 첫날, 세트 입찰은 전종가의 65,438+000% 로 경매가 계속되었다. 집합 입찰 종가는 최신 종가의 65,438+000% 이다.

증권회사가 받는 커미션은 증권거래액의 3‰ 보다 높을 수 없다. 금액이 5 원 미만인 것은 5 위안으로 받고, B 주가 65,438+0 또는 5 홍콩달러 미만이며, 65,438+0 달러 또는 5 홍콩달러로 청구됩니다.

2008 년 4 월 24 일 거래인지세가 3‰ 에서 1‰ 로 인하됐다.

대량 거래 시간: 상교소 9: 30 ~11:3013: 00 ~15: 30

중소판 탈퇴 경고는 퇴시 위험 경보를 실시하기 전 65,438+0 거래일 공고: A, 회계연도 감사 결과 모금자금이 65,438+0 억원을 넘어 순자산 65,438+000% 를 차지한다. B, 관련자에게 제공한 자금이 2 천만 위안을 초과하거나 순자산의 50% 이상을 차지한다. D, 20 거래일 연속 종가는 C24 월 내에 다시 한 번 공개적으로 비난을 받았다.

E 연속 120 거래일 거래량이 상교소 300 만 주 종가보다 낮고, 심교소 집합 입찰에서 종가를 생성할 수 없는 경우, 마지막 거래의 전 1 분 모든 거래의 거래량이 가중 평균가격이다.

거래석 수가 10% 를 초과하고 신고할 수 없거나 시세가 중단된 영업부가 10% 를 넘으면 시세가 정지된다.

2007 년 7 월 25 일 상하이 증권거래소 고정수익플랫폼 거래가 시범을 시작했다 (거래시간은 9: 30 ~ 1 1: 30,13: 00 ~/kk)

고정 수익 플랫폼은 최소 변동 단위가 0.00 1 위안인 순 가격 신고를 실시합니다. 오름차순폭은 10%, 1 손의 액면가는 1000 원입니다.

A, 종가 편차가 7% 인 상위 3 개 주식 (기금), B, 가격 진폭이 15% 인 상위 3 개 주식, 교환률이 20% 인 상위 3 개 주식을 매각하는 조건을 발표했다.

이상 변동: 3 거래일 연속 누적 편차가 20% 인 A B ST 와 3 거래일 연속 편차가 15% 인 *ST.

C 는 3 거래일 연속 평균 교환률과 5 거래일 교환율의 비율이 30 배, 3 거래일 연속 누적 교환률이 20% 에 달했다.

QFII 국내 증권 투자 시스템은 2002 년 말에 출시되었다. OFII 는 상장 회사 주식을 65,438+00% 이상 보유해서는 안 되며, 모든 QFII 회사의 총 지분은 20% 를 초과할 수 없습니다.

배당금 분배 공고 시간은 R+ 1 이며, 기준일 3 일 전 영업일입니다. 적주 가입은 R+ 1 부터 시작되며 가입기간은 5 일입니다. 회사 주식 및 파생품 정지 시간은 R+ 1 에서 R+6 까지입니다.

예를 들어 상장회사는 주주총회에서 30 일 앞당겨 펀드 가입 신고를 발표했고, 최소 100, 단일 거래는 최대 9999 만 999 만원이었다. 그러나 단일 상환 점유율은 999999999 부를 초과할 수 없다.

영장 만료 5 거래일 전 5 거래일, 영장거래 종료, 현금 결제 전 10 거래일 평균 종가, 행권 시 0.05% 로 양도비 계산.

주식 양도를 처리한 증권사는 연순자산이 8 억 이상이고 순자본이 5 억 이하가 아니며, 양도당 위탁주식 수는 3 만 주 이상으로 주식과 자금 T+ 1 을 받아야 한다.

IB 비즈니스 자격: 1) 처음 6 개월 동안 위험 지표를 충족했습니다. 2) 자금 제 3 자 예금; (3) 지주 선물 회사 또는 동시에 지주; 4) 회사 본부에서 선물업 자격을 가진 직원 5 명, 영업부 직원 2 명 (5) 관련 업무 제도, 내부 통제 및 위험 격리 제도가 수립되었습니다. 6) 기술 시스템 규정 준수.

자영업증권의 최소 등록자본은 6543.8+0 억, 순자본은 5000 만 주 이상 자영업주가 아니다

반년마다, 1 년 후 30 일, 증권감독회에 증권자영 상황을 보고하다.

자산관리업무는 순자본이 2 억원 이상, 증권자영 3 년 이상, 자산관리 경험이 있는 종업원이 5 명 미만이라고 요구하고 있다.

집합 자산 관리 요구 사항, 한정성 집합 자산 관리 계획 순자본은 3 억원 이상이고, 한정성 집합 자산의 순자본은 5 억원 이상이다.

방향 자산 관리, 단일 고객 654.38+0 만원 이상, 단일 고객 제한 집합 5 만원 이하, 비제한 집합 654.38+0 만원 이하.

집합자산계획이 비준된 후 6 개월 이내에 보급을 시작하고, 60 일 (영업일 기준) 이내에 제작을 마치고 투자 운영을 시작한다.

증권사가 집합계획에 참여하는 자체 자금은 계획 규모의 5% 와 2 억을 초과해서는 안 되며, 여러 프로그램에 참여하는 것은 회사의 순자본의 65,438+05% 를 초과해서는 안 된다.

자산 관리 고객 자산이 한 주식에 투자하는 것은 증권의 65,438+00% 를 초과할 수 없으며, 집합 계획은 이 계획의 65,438+00% 를 초과할 수 없습니다.

자산 계획은 계열사에 대한 계획 투자의 3% 를 초과해서는 안 된다. 집합자산관리계획은 매월 5 일 전에 회원관리시스템을 통해 상해증권거래소에 지난달 자산순액과 월보 4 부의 연간 감사상황을 제공해야 한다.

융자권 시범 조건: 혁신증권 B 사 고위 경영진이 중개업무에 종사한 지 3 년이 넘었고, 2 년 동안 위법 위반이 발생하지 않았으며, 최근 2 년 동안 위험통제지표가 요구 사항을 충족해 6 개월 순자본 654.38+0 억 2 천만 원을 달성했다.

중국증권감독회 파견기관이 신청서를 받은 후 10 일 (영업일 기준) 이내에 중국증권감독회에 신청자 융자권 업무를 승인할지 여부에 대한 서면 의견을 제출하였다.

입찰증권은 상장된 지 3 개월 만에 거래소에 모집되어 65438+ 억주 이상 매입되었거나, 융권이 2 억주 이상 팔렸거나, 시가가 5 억원 미만이거나, 시가가 8 억원 미만인 주주 수가 4000 명 미만이어야 한다. 3 개월 이내에 일일 평균 교환률은 지수 일일 평균 교환률의 20% 이상이며 일일 평균 상승폭 및 지수 편차는 4% 를 초과하지 않으며 변동 폭은 500% 를 초과하지 않습니다 (기준 지수는 상하이 종합 손가락을 나타냅니다)

증권이 보증금을 상쇄하는 환산율: 상하이 180 구성 주식과 심증 100 구성 주식의 환산율은 70% 를 초과하지 않고, 기타 주식은 65% 를 초과하지 않는다.

개방기금의 환산율은 90% 를 초과해서는 안 되고, 국채는 95% 를 초과해서는 안 되며, 기타 상장증권투자기금과 채권은 80% 를 초과해서는 안 된다.

고객 수리 보증 비율은 130% 이상이고 추가 수리 보증 비율은 150% 이상입니다. 보증 비율이 300% 를 넘으면 추출할 수 있지만 추출된 보증 비율은 300% 이상이어야 합니다.

개별 고객 융자권 규모는 순자본의 5% 를 초과해서는 안 되며, 주식만 담보하는 시가는 그 주식의 20% 를 초과해서는 안 된다.

상교소 1993. 12 심교소 1994. 10 국채 위주의 담보환매 거래를 개통하다.

상교소 2002. 12.30 심교소 2003.05438+0.03 은 각각 회사채 환매 거래를 시작한다.

상교소 신규 담보식 (매수식) 채권 환매는12347142891182 (9 종) 로 나뉜다. 상교소 담보사채 종류는 1 3 7 (3 종) 입니다.

심거래소 담보채권 환매 품종:12347142863 91182273 (1

2002 년 전국 은행간 채권 시장 환매 기간은 최소 1 일, 최대 1 년 (최소 거래액은 1 만채, 거래단위는 1 만채)

은행간 1997 년 6 월 5 일 노환매 기간: 7 일 14 일 2 1 일 1 개월 2 개월 3 개월 4 개월 7 종.

결산준비금이자는 분기별로 한 번씩 결제하고 결제일은 3 개월 20 일입니다. 자금 결산 대월 결산회사는 대월 금액의 120% 에 따라 위탁증권을 잠시 공제한다.

국채매입식 환매의 결제인도 시간은 R+ 1 (R 은 만기일) 14: 00 입니다. 상하이 시장권증교부는 T 일 종료, 선전은 T+ 1 일 종료입니다.

거래 [내용]

증권 거래의 특징: 수익, 위험, 유동성 공개 원칙 증권 거래의 핵심은 시장 정보 공개를 실현하는 것이다.

증권 거래의 대상은 위탁 계약 (주식 거래, 채권 거래, 펀드 거래 및 기타 파생품 거래) 의 표지물이다

증권 거래 방법: 현물 거래, 장기 거래, 선물 거래, 채권 환매 거래 (단기 융자는 화폐시장에 속함), 신용 거래.

증권 거래 시장의 역할: 1 충분한 거래 조건 제공 2 합리적인 가격을 찾기 위해 충분한 가격 경쟁을 제공한다. 개방적이고 공정하며 시기 적절한 정보 공개를 구현하십시오. 편리한 거래 및 서비스를 제공하십시오.

장외 시장 거래 활동이 집중되지 않아 은행간 채권 시장 (거래 유형: 국채, 금융부채, 중앙은행 부채) 이 중요한 장외 시장이 되었다.

자주견적: 공개견적 (일방과 쌍방) 과 대화견적으로 나뉜다. 증권결제위험기금은 기술고장, 운영실수, 불가항력으로 인한 손실에 쓰인다.

거래의 우선 원칙은 주로 가격, 시간, 비례 분배, 수량, 고객, 마켓 메이커, 브로커입니다.

증권 거래 메커니즘의 목표: 유동성 (속도 및 가격), 안정성 (시장 투명성을 높이는 중요한 조치) 및 유효성 (고효율, 저비용)

기존 거래 시스템의 특징: A 가격은 안정적이며 B 비용은 저렴합니다. 주문 중심 시스템은 주문 중심 시장이라고도 하는 입찰 시장입니다.

연속 거래 시스템의 특성: a. 거래의 적시성; 견적 중심 시스템은 거래에서 더 많은 정보를 제공합니다. 그것은 지속적인 거래상 시장이며, 시장 시장이라고도 한다.

증권거래소 회원은 거래소 이사회가 비준한다. 문제가 있는 회원에 대해 취해진 조치: 구두 및 서면 정류, 대화, 조사, 업무 정지, 증권감독회에 제출하여 처리하다.

일반석 (A 주 좌석) 매매 A 주, 채권 및 펀드 전용 좌석 (B 주 좌석, 채권 전용 좌석, 담보석, 남은 판매석, 펀드 임대석)

심교소: A 주식석 (일반석 투자기금 전용 온라인 위탁) B 주식석 (회원 B 주 해외 B 주식석) 전용석 (국채펀드 주식 담보).

B 주 의석을 얻기 위해서는 국내 영업기관이 반드시 국가외환관리국의 허가를 받아야 하고, B 주 의석을 얻기 위해서는 해외영업기관이 중국증권감독회의 외자주 업무자격증을 받아야 한다.

거래석의 양도는 회원 부서의 비준을 거쳐야 양도할 수 있다. 마케팅 단위는 거래 허가의 기술 전달체이다.

증권 중개 업무는 카운터 대리와 거래소 대리로 나뉜다. A 는 매매 매체 역할을 하고, B 는 컨설팅을 제공하고, C 는 증권시장의 요금과 효율성을 높인다.

위험 힌트에 제시된 위험은 거시경제 위험, 정책 위험, 회사 경영 위험, 기술 위험, 불가항력 위험입니다.

의뢰인 권리: 1 권상 선택, 2 는 권상이 위탁업무를 충실히 처리하도록 요구하고, 3 은 자신의 주식을 보유하고 처분할 권리가 있으며, 4 는 거래 과정을 이해하고 5 는 사법보호를 추구할 권리가 있다.

증권 중개업의 특징: 1 업무 대상의 광범위함 2 브로커 중개; 고객 지침의 권한; 4 고객 정보의 기밀성.

증권계좌 개설기관: 증권회사, 상업은행, 중국결제회사, 해외주식결제회원, 증권투자기금계좌는 상장국채를 매매할 수 있습니다.

증권회사, 펀드관리회사가 계좌를 개설할 때 증권감독회가 발급한 증권경영기관 허가증과 증권계좌 자율관리 약속서를 제공해야 한다.

증권 등록은 특성별로 나뉜다: 공유 등록 기금 등록 채권 등록: 초기 등록 변경 등록 탈퇴 등록.

같은 증권사의 다른 좌석 간에 같은 날 매입하면 위탁할 수 있고, 다른 증권사 좌석 간에 같은 날 매입하면 위탁할 수 없다.

위임 지침 내용: 계좌 번호, 증권 코드, 매매 쌍방의 위탁 수량, 위탁 가격.

시장 위탁 이점: 1 상승폭 제한 없음 2 명령을 실행하는 것이 더 쉽습니다. 3 거래율이 빠르다.

전가 거래란 채권을 매매할 때 미지급이자 가격으로 거래를 신고한 거래이다. 상해증권거래소 회사채 현물거래는 순가격 거래를 채택한다.

순가격 거래란 채권을 매매할 때 미지급이자를 포함하지 않는 가격으로 거래를 신고한 거래이다. 심교소 회사채 현물거래는 여전히 전가 거래를 채택하고 있다.

카운터 위임: 전화 위임, 팩스 위임, 서신 위임, 셀프 서비스 터미널 위임, 온라인 위임.

집합 입찰에는 요구 사항을 충족하는 조건이 두 개 이상 있다. 심교소는 전 종가에 가장 가까운 가격으로 거래하여 두 가격의 중간가격을 지불한다.

중국의 채권과 권증은 같은 날 거래된다.

고정 플랫폼 리셀러 중' 1 급 리셀러' 는 쌍방 견적과 파장 견적을 제공하여 문의를 하는 리셀러입니다. (마켓 메이커) 양자 시세 중단시간은 60 분을 넘지 않고 수익률차는 10 기준점을 넘지 않으며, 단일 시세는 5000 수 이상이다.

영업부 중개업무 내부 통제의 중점은 규정 준수 결산 횡령 고객 결산 자금 및 위반 융자 업무 운영의 위험을 방지하는 것이다.

증권 중개 업무 위험: 법적 위험 관리 위험 (예방: 1 엄격한 운영 프로세스 2 직원 품질 향상 3 엄격한 내부 관리 4 오류 처리 효율성 향상) 기술적 위험

온라인 배포의 장점: 경제성. 온라인 누적 입찰 가격 조회와 온라인 가격 시가의 배급은 온라인 가격 발행 모델에 속한다.

신주 요청서 프로세스: T+0 투자자 요청서 T+ 1 자금 동결, 자금 점검과 할당 (보험업자는 검사 당일 콜백거래소) T+2 추첨, T+3 자금 중 서명 후 해동.

상하이 A 주 현금 배당 배포 일정: T-5 결제회사에 신청 자료 제출, T-3 결제회사 응답, T- 1 신청 정보 공개, T 일 발행 배포 공고, T+3 권리 등록.

T+4 이자 일자 T+8 배당금 지급일

중국 A 주식권증은 상장거래를 하지 않고, 분양금 양도를 허용하지 않는다. 배급권증 (본질적으로 주식을 매입하는 것) 을 시장에 신고하고 커미션, 양도비, 인화세를 받지 않는 것이다.

심교소의 인수자금은 펀드 점유율 단위로 신고한다.

ETF 펀드가 구매한 당일에 팔 수 있지만 환매할 수 없는 증권은 당일 요청서에 사용할 수 있습니다.

같은 날 매입한 증권은 도로 살 수 있지만 같은 날 팔 수 없는 증권은 팔 수 있는 것으로 간주되지만 살 수 없는 것으로 간주됩니다.

권증 발행인은 같은 날 그 행권이 획득한 입찰증권을 매매하거나 같은 날 현금으로 팔 수 없다. 이 연습은 자동이며 소지자는 지시를 선언할 필요가 없습니다.

주식 양도를 처리할 때, 위탁 지시는 집합입찰이다. 증권회사는 우리 회사의 주식을 경영해서는 안 된다.

대리 주식 양도는 다자간 순결산 (거래소도 채택) 을 채택하고, 미상장 주식 시세 양도는 전액 무보증 결산을 채택한다.

카운터 자영업은 거래량이 적고, 거래 절차가 간단하며, 자영업의 위험이 적다는 특징이 있다. 법적 위험, 시장 위험, 운영위험.

자영업의 특징: 결정의 자율성 (행동, 방식, 품종) 과 거래 위험 수익의 불안정성.

자영업 3 급제: 이사회 (최고 의사 결정기구)-투자 의사 결정기구 (최고 규제 기관)-자영업부 (집행기관).

자영업 내부 통제: 1 방화벽 시스템 구축 자영업 계정의 중앙 집중식 관리 및 액세스; 3 경영 의사 결정 및 경영 기록 보관소; 독점 제품의 실시간 모니터링; 5. 위험 모니터링 및보고 메커니즘.

6 위험 모니터링 수정 및 처리 7 성과 평가 및 달력 시스템 8 9 자영업자의 직업 윤리 및 성실 교육을 전면적으로 점검합니다.

방향 자산 관리 업무의 기본 원칙: 1) 공정하고 정직하며 신뢰할 수 있는 2) 내부 통제 건전, 운영 규범, 3) 투자 위험 부담.