펀드운용사 지점 설립에 대한 검토 절차는 어떻게 되나요?

(1) 회사는 건전한 기업 지배구조, 완전한 내부 통제, 안정적인 운영 및 강력한 지속 운영 능력을 갖추고 있습니다.

(2) 회사는 행정 제재를 받지 않았습니다. 지난 1년간 법률 및 규정 위반으로 인해 처벌 또는 형사처벌을 받은 경우

(3) 회사가 법률 또는 규정 위반에 대해 규제 기관의 조사를 받고 있지 않거나 시정 절차가 진행 중입니다. ;

(4) 설립될 자회사 및 지점 조직은 규정을 준수하는 명칭, 사무실 공간, 업무 인력, 안전 예방조치 및 기타 업무 관련 시설을 갖추어야 합니다.

(5) 제안된 자회사 및 지점은 명확한 책임과 완전한 관리 시스템을 보유해야 합니다.

(6) 중국 증권감독관리위원회가 지정한 기타 조건.

신청서 자료 카탈로그

(1) 서약서

회사는 제출된 신청서 자료의 신뢰성, 정확성, 완전성 및 규정 준수를 약속합니다.

(2) 신청신고

주요 내용에는 지점설립 이유, 지점설립 조건 설명, 명칭 및 소재지(주소, 재산권 증명서) 등이 포함됩니다. 또는 임대) 제안된 지점의 계약), 주요 담당자의 연락처 및 팩스 번호 등을 포함합니다.

(3) 주주총회 또는 이사회의 결의.

(4) 제안된 지점의 주요 책임 및 관리 시스템.

(5) 제안된 지점장 및 주요 사업 담당자의 이력서.

(6) 법적 의견.

(7) 중국 증권감독관리위원회가 요구하는 기타 자료.