증권사가 개방형 펀드를 판매하려면 어떤 조건을 충족해야 하나요?

증권법은 종합증권회사를 설립하기 위해 갖추어야 할 조건을 다음과 같이 규정하고 있습니다.

1. 최소 등록 자본금은 RMB 5억입니다. 우리나라 회사법 규정에 따르면, 유한책임회사의 등록자본금은 회사등록기관에 등록된 모든 주주가 납입한 출자금이고, 주식회사의 등록자본금은 납입자본금 총액입니다. 회사 등록 기관에 등록된 자본금. 여기서 '실제로 지급한', '실제로 받은'이라는 표현은 증권회사의 등록자본금이 추상적인 책임금액이 아닌 회사가 실제로 통제할 수 있는 재산이어야 함을 반영합니다. 종합증권회사의 설립을 위한 최소등록자본금 한도는 일반 유한책임회사나 주식회사에 비해 훨씬 높다고 법으로 규정하고 있습니다. 이는 증권회사가 특수업종으로서 강력한 위험저항능력을 갖추어야 하기 때문입니다. . 자본은 증권운영기관의 저력, 공신력의 기반, 운영리스크에 대한 최후방어선의 상징이다. 자본금 규모에 따라 증권회사의 허용 가능한 자산 및 부채 규모가 결정되며, 위험이 불가피하고 이익이 손실을 감당하기에 부족한 경우, 충분한 자본금은 증권 운영 기관의 정상적인 운영을 보장할 수 있습니다. 증권 투자 기관을 규제하는 데 사용됩니다. 투자자와 채권자는 일정 수준의 지급 능력을 유지합니다.

2. 주요관리자 및 사업담당자는 증권자격을 갖추어야 합니다. 1995년에 증권업 종사자의 자질을 제고하고 투자자의 정당한 권익을 수호하며 우리나라 증권시장의 건전한 발전을 촉진하기 위해 국무원 증권위원회는 《자격관리에 관한 임시규정》을 제정했습니다. 증권업 종사자'는 개인은 21세 이상이며 완전한 민사 행위 능력을 갖추고 중화인민공화국 국적을 갖고 품행이 바르며 정직하고 성실하며 직업 윤리가 양호한 사람이어야 한다고 규정합니다. 증권업종사자격을 신청하기 전 5년 이내에 형사처벌 또는 무거운 행정처분을 받은 사실이 없는 자, 증권 관련 전공으로 대학 이상의 학위를 취득한 자, 고등학교를 졸업하고 2년 이상 경력을 보유한 자 증권업 경력 또는 3년 이상의 기타 금융업 경력 또는 중국 증권감독관리위원회가 인정한 기타 증권업 관련 업무 경력 4년 이상으로, 증권감독관리위원회가 지정한 교육기관에서 주최하는 증권전문자격 교육을 이수한 자 중국 증권감독관리위원회 또는 기타 학습 방법으로 상응하는 수준에 도달한 사람은 중국 증권감독관리위원회가 통일적으로 주관하는 자격시험에 합격하고 관련 국가 법률, 규정 및 업계 자율 규제 조직의 행동강령을 준수합니다. 중국증권감독관리위원회의 감독관리를 받아 증권 실무자 자격을 취득할 수 있습니다. 증권사 자질 향상을 통해 증권사의 업무수준과 업무 효율성을 향상시킵니다.

3. 고정된 사업장과 자격을 갖춘 무역 시설을 갖추고 있습니다. 이는 종합증권업을 영위하기 위한 필수조건입니다. 특히 국제적인 첨단기술의 발달과 함께 현대적인 통신수단, 정보기술, 네트워크 기술, 전자문서관리기술 등의 적용은 우리나라 증권회사의 사업에 큰 어려움을 안겨주고 있습니다. 하루빨리 하드웨어 설비를 개선하면 증권시장을 과학적으로 관리하고 투자자의 정당한 권익을 보다 잘 보호할 수 있을 것입니다.

4. 자체운영사업과 중개사업에 대한 건전한 관리시스템과 표준화된 별도 관리시스템을 갖추고 있습니다. 종합증권회사의 업무범위는 고객을 위한 증권의 매매를 대행할 수 있을 뿐만 아니라, 자신의 자금과 증권을 이용하여 자율적으로 증권을 매매하는 것이기 때문에 치열한 경쟁으로 인한 이해상충이 발생할 수 있습니다. 증권사가 고객을 위해 자금이나 증권을 남용하거나 매매절차준칙을 위반하고 선제적으로 자체업무를 수행하여 이익을 취하는 행위는 공정성 원칙에 어긋나며 막대한 손해를 끼치는 행위로 이어질 수 있습니다. 고객에게. 따라서 종합증권회사는 자기업무와 중개업무를 표준화된 별도 관리체계를 갖추고 건전한 관리체계를 갖출 것을 법에 규정하고 있습니다. 여기에는 자영업 위험 통제 관리뿐만 아니라 자영업 금지 행위 관리도 포함되며, 자금, 계좌, 인력 측면에서 자영업과 중개업을 별도로 관리하는 것도 포함됩니다. , 고객예탁금 관리에 있어서는 법정기한 내에 적립금을 지정은행의 별도계좌에 입금하고, 회사의 증권자체운용자금을 위한 특별계좌를 개설하는 등 일련의 제도규정이 있습니다. 별도로 관리하고 회계 처리합니다.