기금관리회사의 자회사에 관한 운용규정

제1장 일반 규정 제1조 공모 증권투자기금관리회사(이하 "기금관리회사"라 함)의 전문적인 운영 및 관리의 필요를 충족시키기 위하여 기금관리회사의 자회사(이하 "기금관리회사"라 한다) 이 규정은 증권투자기금법, 회사법, 증권투자기금관리회사 관리방법 및 기타 관련법규에 의거하여 제정되며, 회사의 정당한 권익을 보호합니다. 투자자. 제2조 본 조례에서 자회사라 함은 중국 기금관리회사가 단독으로 소유하거나 중국증권감독관리위원회의 비준을 거쳐 기타 주주와 공동으로 설립한 법인법인을 가리킨다. 제3조 기금관리회사가 자회사를 설립할 때에는 자체의 재무건전성과 경영능력을 충분히 고려하여 종합적으로 평가하고 실증해야 하며 합리적이고 신중한 결정을 내려야 하며, 이를 통해 공공기금 주주의 이익에 손해를 주어서는 아니 된다. 자회사. 제4조 기금관리회사는 자체 발전 전략과 전문적이고 차별화된 운영 원칙에 따라 자회사의 발전 방향과 업무 범위를 합리적으로 결정하고 정기적으로 평가해야 한다. 기금운용회사와 그 자회사 또는 동일한 기금운용회사가 지배하는 자회사 간에는 수평적 경쟁을 하여서는 아니 됩니다. 제5조 기금관리회사 및 그 자회사 또는 동일한 기금관리회사가 지배하는 자회사는 투자자의 이익에 해를 끼치거나 불공정한 관련거래를 하여서는 아니 되며, 영업활동에 이해상충이 수반되어서는 아니 된다. 제6조 자회사의 설립, 변경, 종료, 경영활동, 감독 및 관리 등은 관련법규를 준수하여야 한다. 제7조 중국증권감독관리위원회 및 그 파견기구는 증권투자기금법, 회사법 및 기타 법률, 행정법규, 중국증권감독관리위원회의 규정 및 원칙에 따라 자회사 및 그 영업활동을 감독 관리한다. 건전성 감독. 제8조 중국증권투자기금협회(이하 증권투자기금협회라 함)는 법률, 행정법규, 중국증권감독관리위원회의 규정 및 자체 규정에 따라 자회사 및 업무활동을 자율적으로 관리한다. - 규제 규칙. 제2장 자회사 설립 제9조 기금관리회사는 완전자회사를 설립하여야 한다. 법률, 행정법규 또는 중국증권감독관리위원회가 별도로 규정한 경우, 기금관리회사는 기타 적격 투자자와 공동으로 투자하여 자회사를 설립할 수 있습니다. 단, 자회사가 보유하는 지분율은 51% 이상이어야 합니다. 제10조 법률 및 규정에 규정된 조건을 충족하는 기금 관리 회사는 다음 개별 사업에 종사하기 위해 자회사를 설립할 수 있습니다:

(1) 특정 고객 자산 관리 사업

(2 ) 펀드 판매 사업,

(3) 사모 투자 기금 관리 사업,

(4) 중국 증권감독관리위원회의 허가 또는 승인을 받은 기타 사업.

전 항에 규정된 허가 사업을 영위하기 위해 자회사를 설립한 경우 관련 법령에 따라 사업 자격 신청 절차를 완료해야 합니다. 제11조 자회사를 설립하려면 다음 신청 자료를 중국 증권감독관리위원회에 제출해야 합니다.

(1) 법적 조건이 충족되고 제출된 신청 자료가 다음과 같다는 각 주주의 서약서 진실하고 정확하며 완전하고 규정을 준수해야 합니다.

(2) 신청 보고서에는 최소한 자회사 설립 목적, 자회사 이름, 사업 범위, 설립 계획, 주주 자격 등이 포함되어야 하며, 다음 사항을 충족해야 합니다. 주주가 서명하고 날인해야 합니다.

(3) 최소한 자회사 설립의 필요성과 타당성, 주주의 기본 상황과 이점, 자회사의 조직 관리 구조를 포함하는 타당성 조사 보고서 , 자회사의 사업 개발 계획 등

(4) 자회사 설립에 대한 각 주주의 결의안, 결정 및 개시 계약

(5) 다음과 같은 자연인 주주의 경우; 펀드 산업에 종사하는 경우, 해당 기관은 펀드 관리 회사가 발행한 이의 없음 서신에 자연인이 참여하는 자회사의 지분을 보유해야 합니다.

(6) 주주와 회사 간의 관계에 대한 설명 자회사의 지분 구조 차트,

(7) 펀드 관리 회사가 자회사와의 갈등을 방지합니다. 위험 전가 및 이해 상충을 위한 제도적 장치,

(8) 제안된 고위 임원의 이력서 자회사의 관리자(증권 투자 펀드 업계 고위 관리자 등록 양식을 참조하여 작성), 신분증 사본 및 펀드 자격 증명서 사본

(9) 초안 자회사의 정관 및 주요 관리 시스템

(10) 적어도 주요 사업 인력의 자격 및 가용성, 사무실 공간 구입, 임대 및 관련 사항을 포함하는 자회사 설립 준비에 대한 설명 자료 장비 구매 계획, 상호 및 상호 사전 승인 등

(11) 기금 관리 회사가 발행한 문서는 투자자의 이익을 해치거나 불공정한 관련 거래에 사용되어서는 안 됩니다. , 사업 활동이 자회사의 이익과 충돌하지 않는다는 서약서, 그리고 다른 주주들이 자회사의 지속적이고 표준화된 발전을 지원하기 위한 약정

(12) 다음을 명시하는 펀드 관리 회사가 발행한 문서 자회사의 개발 방향과 사업 범위가 회사의 전반적인 개발 전략과 일치하고 수평적 경쟁이 없다는 점

(13) 합법적이고 실행 가능한 위험 처리 및 청산 계획

(14) 건전성 감독 원칙에 따라 중국증권감독관리위원회가 규정한 기타 문서. 제12조 자회사의 주주는 다른 기관 또는 개인을 대신하여 자회사의 지분을 보유할 수 없으며 어떠한 기관 또는 개인도 다른 기관 또는 개인에게 자회사의 지분을 대신하여 보유하도록 위탁할 수 없습니다.

제13조 중국증권감독관리위원회는 법률, 행정법규, 중국증권감독관리위원회 규정 및 건전성 감독원칙에 따라 신청인의 신청을 심사하고, 접수일로부터 60일 이내에 승인 또는 비승인 결정을 내려야 한다. 응용 프로그램의.

중국증권감독관리위원회의 승인 없이 펀드관리회사는 자회사를 설립하거나 위장 자회사를 설립할 수 없습니다.